摘要：本文比較分析了質(zhì)量（Q）、環(huán)境（E）和職業(yè)健康安全（S）管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的法律法規(guī)要求有關(guān)的條款的框架結(jié)構(gòu)、內(nèi)容，按內(nèi)在邏輯將三體系對(duì)應(yīng)的條款進(jìn)行歸類，并提出：按此條款歸類方法來制訂結(jié)合審核方案和審核計(jì)劃的思路。同時(shí)，逐一探討了三體系有關(guān)法律法規(guī)要求的各個(gè)主要過程的結(jié)合審核思路。
關(guān)鍵詞：QES體系、法律法規(guī)、結(jié)合審核
目錄
1、前言
2、定義及有關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)條款分析
2.1 QES有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)定義的比較分析?????????
2.2 QES有關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)條款的對(duì)比和歸類
3、結(jié)合審核的方案策劃和審核計(jì)劃的制訂思路
4、結(jié)合審核實(shí)施的思路
4.1 在“戰(zhàn)略決策”層面的結(jié)合審核思路
4.2 在“范圍”界定方面的結(jié)合審核思路
4.3 “策劃”和 “監(jiān)測(cè)”過程有關(guān)法律法規(guī)的結(jié)合審核思路
4.4“運(yùn)行控制”過程有關(guān)合規(guī)性的結(jié)合審核思路
5、結(jié)語
?1、前言
目前，有關(guān)法律法規(guī)條款的審核已成為行業(yè)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象之一。在審核實(shí)踐中，審核員也普遍反映遇到兩個(gè)審核技術(shù)難題急需解決：一是，體系中涉及的法律法規(guī)過于龐雜，是否適用、有效，合規(guī)性評(píng)價(jià)究竟如何保證審核到位；二是，經(jīng)常出現(xiàn)一個(gè)或2-3個(gè)審核員分別從Q\E\S角度審核同一部門、過程，時(shí)間和人員成本較高、審核質(zhì)量控制難度大。
為此，本文重新梳理、歸類、比較分析三個(gè)體系涉及的所有法律法規(guī)要求有關(guān)的條款，發(fā)現(xiàn)“三個(gè)體系”在法律法規(guī)有關(guān)要求的條款在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上是相似的。故此，本文認(rèn)為：可以改變“把質(zhì)量和環(huán)境管理體系（ES）有關(guān)法律法規(guī)條款的審核與質(zhì)量管理體系（Q）的分開審核”的習(xí)慣做法，可以根據(jù)QES有關(guān)條款的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容等特點(diǎn)，以及企業(yè)體系一體化的成熟度，采用統(tǒng)分結(jié)合的辦法，嘗試探索三個(gè)體系結(jié)合審核的思路，用以提高法律法規(guī)有關(guān)條款審核的效率和質(zhì)量。
2.定義及有關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)條款分析
2.1 QES有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)定義的比較分析：
QES三個(gè)體系的對(duì)法律法規(guī)的定義雖然沒有統(tǒng)一定義，但從以下條款可以看出，其定義的內(nèi)涵和外延基本相似，具體如下：
2.1.1《GB/T
19000-2016質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》：
1）3.6.6法律要求 statutory requirement立法機(jī)構(gòu)規(guī)定的強(qiáng)制性要求(3.6.4)
2）3.6.7法規(guī)要求 regulatory requirement立法機(jī)構(gòu)授權(quán)的部門規(guī)定的強(qiáng)制性要求(3.6.4)
2.1.2《GB/T24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南》：
3.2.9合規(guī)義務(wù) compliance obligations (首選術(shù)語)
法律法規(guī)和其他要求 legal requirements and other requirements(許用術(shù)語)
組織（3.1.4）必須遵守的法律法規(guī)要求（3.2.8），以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。
注1：合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系（3.1.2）相關(guān)的。
注2：合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求，例如：適用的法律和法規(guī)，或來自于自愿性承諾，例如：組織的和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、合同規(guī)定、操作規(guī)程、與社團(tuán)或非政府組織間的協(xié)議。
2.1.3《GB/T45001-2020 職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南》：
3.9? 法律法規(guī)要求和其他要求 legal requirements and other requirements 組織（3.1）必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求（3.8）。
注1：對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)而言，法律法規(guī)要求和其他要求是與職業(yè)健康安全管理體系（3.11）相關(guān)的要求。
注2：“法律法規(guī)要求和其他要求”包括集體協(xié)議的規(guī)定。
注3：法律法規(guī)要求和其他要求包括依法律、法規(guī)、集體協(xié)議和慣例而確定的工作人員（3.3）代表的要求
從上可以看出，三個(gè)體系的法律法規(guī)定義的共同點(diǎn)是：均含有強(qiáng)制性要求和自愿性承諾兩種類型。雖然，環(huán)境管理體系和職業(yè)健康明確“合規(guī)義務(wù)”是分別與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的，質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中沒有象前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)那樣明確“是與質(zhì)量管理體系相關(guān)的”（實(shí)際審核形成的慣例認(rèn)為是“與質(zhì)量管理體系相關(guān)的”）。但，僅就“法律法規(guī)”定義本身來說，三個(gè)體系所講的“法律法規(guī)”并沒有本質(zhì)區(qū)別，只是，多數(shù)情況下，不同管理體系的側(cè)重點(diǎn)會(huì)有所不同。質(zhì)量管理體系的法律法規(guī)所指向的對(duì)象是：產(chǎn)品和服務(wù)；職業(yè)健康安全更多是指向的對(duì)象：人；環(huán)境管理體系更多的是指向“環(huán)境”。而且，從申請(qǐng)認(rèn)證組織角度來看，特別是申請(qǐng)認(rèn)證組織的產(chǎn)品和服務(wù)涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的組織，可以明顯看出：三個(gè)體系的法律法規(guī)要求的高度重合性。比如：食品、兒童玩具、電子、汽車等產(chǎn)品有“有害物質(zhì)含量控制”要求時(shí)，出口歐美時(shí)，產(chǎn)品均需符合REACH和或ROHS等國際法律法規(guī)要求，此時(shí)，法律法規(guī)就與QES三個(gè)體系均有關(guān)。只是不同時(shí)期、不同地域，法律法規(guī)的監(jiān)管部門對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)的監(jiān)控力度略有差別，導(dǎo)致建立體系的組織的法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果略有差別。
2.2 QES有關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)條款的對(duì)比和歸類
框架章節(jié)號(hào)ISO9001明文涉及的條款I(lǐng)SO14001明文涉及的條款I(lǐng)SO45001明文涉及的條款
框架章節(jié)號(hào)ISO9001明文涉及的條款I(lǐng)SO14001明文涉及的條款I(lǐng)SO45001明文涉及的條款
? 通過上述定義和標(biāo)準(zhǔn)條款的比較分析，可見：質(zhì)量（Q）、環(huán)境（E）和職業(yè)健康安全（S）管理體系標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)法律法規(guī)要求的條款具有相似的框架結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、邏輯，QES在法律法規(guī)條款上的兼容性很好，適合做結(jié)合審核。
3.結(jié)合審核的方案策劃和審核計(jì)劃的制訂思路
首先，改變“把ES法律法規(guī)有關(guān)審核與Q法律法規(guī)分開審核”的習(xí)慣做法，根據(jù)有關(guān)條款的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容等特點(diǎn)，采用統(tǒng)分結(jié)合的辦法，制訂審核方案和審核計(jì)劃，具體可以采取以下策劃思路：
1）第4、5、10章節(jié)統(tǒng)一整合實(shí)施審核：因?yàn)檫@幾章的法律法規(guī)涉及的條款內(nèi)容相似度最高，而且，都是高層管理內(nèi)容，可以完全采用過程整合的方法，編制方案和計(jì)劃，由三體系審核員按過程完成審核。如果組織復(fù)雜、龐大，審核工作量大，可以按過程順序“橫切”后，分配給2個(gè)或兩個(gè)以上的三體系審核員，不宜“縱切”過程分散給兩體系或單體系審核員，以免審核員重復(fù)勞動(dòng)，被審核方也耗時(shí)耗力——同一份資料從不同角度、多次提供給不同審核員。
2）第6、9章節(jié)“統(tǒng)分隨型”實(shí)施審核：因?yàn)檫@幾章的有關(guān)法律法規(guī)涉及條款，組織一般是由1-2個(gè)推進(jìn)部門負(fù)責(zé)，可以根據(jù)組織推進(jìn)部門是否統(tǒng)一來確定：
——分推進(jìn)部門運(yùn)作時(shí)，通常三體系會(huì)分2個(gè)部門運(yùn)作的（例如：?jiǎn)蜵和ES，或單S和QE），因?yàn)橥七M(jìn)部門的過程分擔(dān)方式是“縱切”，則可以對(duì)應(yīng)過程分擔(dān)專業(yè)安排——一個(gè)單體系和一個(gè)雙（三）體系審核員分專業(yè)審核，雙體系的審核員為主審核員，單體系審核員為輔審核員，主審核員根據(jù)兩人審核過程中的溝通情況，補(bǔ)充完整體系間共用交叉的內(nèi)容；
——推進(jìn)部門統(tǒng)一運(yùn)作的，則可以與上述所描述的統(tǒng)一整合審核，根據(jù)工作量，分配給1或1個(gè)以上個(gè)三體系審核員負(fù)責(zé)，一個(gè)以上時(shí)，安排審核任務(wù)應(yīng)該一樣采用過程“橫切”的方法。
3）第7、8章節(jié)“分部門組合”實(shí)施審核，因?yàn)?，其中有關(guān)法律法規(guī)涉及條款基本融合在其他過程條框中，分散在各部門運(yùn)作過程，適宜分部門審核，雖然適合三體系審核員，但，在三體系審核員資源緊張時(shí)，三體系審核員宜優(yōu)先安排在4、5、6、9、10章節(jié)審核中，所以，這些條款在沒有三體系審核員時(shí)，可以安排單體系和雙體系組合審核。只是，需要注意的是：組織的核心價(jià)值流程（如，制造企業(yè)的生產(chǎn)、技術(shù)及其車間）應(yīng)安排有該產(chǎn)品和服務(wù)專業(yè)的審核員。
下文就按此思路探討一下各模塊審核思路，鑒于有關(guān)ES兩個(gè)管理體系的合規(guī)義務(wù)和合規(guī)評(píng)價(jià)的審核指南很多，本文不再做按作業(yè)指導(dǎo)書式的繁瑣描述，著重描述QES三個(gè)體系結(jié)合審核的邏輯要點(diǎn)。
4、結(jié)合審核的實(shí)施思路
4.1 在“戰(zhàn)略決策”層面的結(jié)合審核思路
（注：對(duì)應(yīng)條款是Q4.1、4.2、5.2、9.2、9.3、10；E 4.1、4.2、5.2、9.2、9.3、10；S4.2、5.2、5.4、9.2、9.3、10）
通過與最高管理者交流、溝通，從組織所處環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用和內(nèi)審、管理評(píng)審、改進(jìn)等角度，確定組織特有的、關(guān)鍵的法律法規(guī)要求，具體思路為：
1）了解其是否知道組織內(nèi)外部環(huán)境因素中的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律環(huán)境如何？有哪些法律法規(guī)要求，存在哪些威脅，如何規(guī)避？存在哪些機(jī)遇，如何在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營中用足用好。
2）同時(shí)，關(guān)注其是否了解顧客、供方、員工等相關(guān)方有哪些要求與法律法規(guī)有關(guān)？
3）QES管理體系的方針是否體現(xiàn)強(qiáng)制的法律法規(guī)要求和顧客、供方和員工等相關(guān)方約定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求等，是否按部門分解形成管理過程清單，并明確部門和崗位的責(zé)權(quán)利。
4）內(nèi)審和管理評(píng)審是否關(guān)注了適用的法律法規(guī)更新情況和合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用情況。
另外，在溝通中，關(guān)注并了解最高管理者如何追蹤質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)要求最新行業(yè)狀況，并持續(xù)改善滿足其要求。
4.2 在“范圍”界定方面 的結(jié)合審核思路（對(duì)應(yīng)條款是QES 4.3）
在界定QES范圍時(shí)，審核應(yīng)關(guān)注組織是否綜合考慮了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全涉及法律法規(guī)。
比如，某個(gè)“包裝袋生產(chǎn)企業(yè)”未獲取“食品包裝有關(guān)的生產(chǎn)許可證”，在界定認(rèn)證范圍時(shí)，質(zhì)量管理體系的認(rèn)證范圍不得覆蓋“用于食品包裝的包裝袋生產(chǎn)”，環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系不得覆蓋“食品包裝袋的制造及相關(guān)管理活動(dòng)”。
又如，用于“海運(yùn)出口的危險(xiǎn)貨物”包裝，需滿足“國際海運(yùn)危險(xiǎn)貨物規(guī)則”，不滿足時(shí)，質(zhì)量管理體系不得界定為“用于海運(yùn)危險(xiǎn)貨物包裝袋生產(chǎn)”；同樣，環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系不得界定為“用于海運(yùn)危險(xiǎn)貨物包裝袋的制造及其相關(guān)管理活動(dòng)”。
4.3 “策劃”和“監(jiān)測(cè)”過程有關(guān)法律法規(guī)的結(jié)合審核思路
（Q6.1.1、6.2.1、8.2.2、8.6、9.1.1、8.6、8.7；E6.1.1、6.1.3、9.1.1、9.1.2；S6.1.3、9.1.1、9.1.2）
首先，這里需要說明的是：《GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系 要求》并沒有像“環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系”標(biāo)準(zhǔn)中的“6.1.3合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)和其他要求）”、“9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”兩個(gè)單獨(dú)的條款的明文規(guī)定，而是，通過“5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”和 “8.2.2顧客要求的確定”以及“8.6產(chǎn)品服務(wù)的放行”等條款來體現(xiàn)具體的法律法規(guī)要求和其他要求及法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)”的。因此，下文描述審核思路時(shí)，是按此邏輯安排質(zhì)量管理體系對(duì)應(yīng)的條款審核。
4.3.1“合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇”的審核：
在QES“策劃”過程中，“合規(guī)義務(wù)”和 “應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”條款內(nèi)容互為表里。因此，這兩條款的結(jié)合審核從查閱、比對(duì)三類清單信息入手：
（注1：“三類清單”即指：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單、適用的QES法律法規(guī)清單、重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源清單）審核實(shí)踐中，質(zhì)量管理體系的“法律法規(guī)清單”等信息一般體現(xiàn)在7.5條款的外來文件管理中。
注2：對(duì)于沒有風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇清單的組織，可以查閱組織認(rèn)為是適用的或是必要的其他證明性文件和相關(guān)信息，例如：部門以上的會(huì)議紀(jì)要、SWOT 分析、顧客反饋信息、頭腦風(fēng)暴活動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析）
[if !supportLists]1）?????????????[endif]關(guān)注是否充分識(shí)別QES管理體系適用的法律法規(guī)，對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇及應(yīng)對(duì)措施是什么。
[if !supportLists]2）?????????????[endif]是否由有關(guān)評(píng)價(jià)人員對(duì)收集到的法律法規(guī)及其他要求逐項(xiàng)與組織的顧客要求、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行了適用性評(píng)審？抽查3-5項(xiàng)具有該組織特點(diǎn)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，核查是否找出了具體的適用條款。
[if !supportLists]3）[endif]查閱組織識(shí)別的法律法規(guī)和其他要求是否全面、有效，進(jìn)一步判斷組織的法律法規(guī)獲取渠道是否適宜、有效性確認(rèn)是否充分。（注：此處涉及法律法規(guī)核查的技巧，不是本文重點(diǎn)，故此處不再贅述，擇機(jī)另外行文闡述。）
?? 4.3.2“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的審核
???4.3.2.1程序符合性審核：
環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系重點(diǎn)關(guān)注：
——受審核方是否建立了合規(guī)性評(píng)價(jià)過程；
——是否規(guī)定了評(píng)價(jià)的頻次、評(píng)價(jià)的方法、評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄要求等內(nèi)容。
質(zhì)量管理體系則重點(diǎn)關(guān)注：
——組織是否建立有關(guān)符合法律法規(guī)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，或引用有關(guān)的國際、國家和行業(yè)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；
——標(biāo)準(zhǔn)要求的檢驗(yàn)、試驗(yàn)的時(shí)機(jī)、頻次、方法和評(píng)價(jià)記錄等。
??4.3.2.2結(jié)果符合性審核：
4.3.2.2.1收集組織遵守法律法規(guī)及其他要求的信息保持和保留的證據(jù)，確認(rèn)組織的守法情況,以驗(yàn)證組織合規(guī)性評(píng)價(jià)工作開展的準(zhǔn)確性、真實(shí)性：
1）環(huán)境/職業(yè)健康體系安全有關(guān)：環(huán)評(píng)/安評(píng)/職評(píng)報(bào)告、三同時(shí)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、水氣聲監(jiān)測(cè)報(bào)告、防雷檢測(cè)報(bào)告、危險(xiǎn)廢物處理相關(guān)記錄、特種設(shè)備年檢記錄、工作場(chǎng)所環(huán)境因素檢測(cè)報(bào)告、職業(yè)病的體檢等；
2）質(zhì)量管理體系有關(guān)：國際/國內(nèi)第三方具有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)報(bào)告、國家和行業(yè)監(jiān)督抽查報(bào)告、組織內(nèi)部周期檢驗(yàn)和或型式試驗(yàn)報(bào)告、監(jiān)視和測(cè)量裝置檢定和校準(zhǔn)報(bào)告等。
4.3.2.2.2收集各類事故及行政處罰信息：在組織在審核周期內(nèi)，是否發(fā)生過污染事故、安全事故和質(zhì)量事故，包括各類投訴信息，是否受環(huán)保、安監(jiān)、技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督、市場(chǎng)監(jiān)督等部門處罰情況。
4.4 “支持”和“運(yùn)行控制”過程合規(guī)性的現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合審核思路
（Q 7.1.4、7.1.5、7.1.6、8.2.1、8.3.3、8.4.2、8.5.5；E 7.3、7.4、7.5.1、8.1、8.2；S 7.4、7.5.1、8.1.2、8.1.4.3、8.2）
3.4.1 現(xiàn)場(chǎng)審核的依據(jù)主要有：通過對(duì)組織現(xiàn)場(chǎng)的審核，收集組織現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)中合規(guī)情況的證據(jù)：（以“注塑件有害物質(zhì)因素的控制”為例，說明如何實(shí)施QES的運(yùn)行過程的結(jié)合審核，并不是審核檢查表的所有內(nèi)容）。
1）產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定（顧客溝通）：抽查合同/訂單是否明確產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)中有害物質(zhì)含量符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)要求（如，關(guān)注鉛、鎘的PPM含量要求）；
2）產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)環(huán)節(jié)：產(chǎn)品涉及的ROHS標(biāo)準(zhǔn)要求（有害物質(zhì)）是否輸入轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)輸出：防止混料的注塑工藝控制要求、塑料粒子進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。
3）外部供方控制、采購：外部供方資質(zhì)的評(píng)價(jià)、選擇是否包括“產(chǎn)品符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)要求”這一項(xiàng)。采購驗(yàn)證（含供方提供的數(shù)據(jù)驗(yàn)證信息）信息是否包括ROHS標(biāo)準(zhǔn)有害物質(zhì)技術(shù)參數(shù)，是否合格，不符合材料如何處理保證不流入該產(chǎn)品的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等等。
4）生產(chǎn)過程（資源支持）：
——滿足ROHS標(biāo)準(zhǔn)的原輔材料進(jìn)入生產(chǎn)線如何標(biāo)識(shí)并保持唯一可追溯性，防止與其他不符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)的原材料混用；
——采用不符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)的塑料粒子的生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢料及其輔材等是否收集、單獨(dú)存放、集中處理、轉(zhuǎn)移是否登記；
——生產(chǎn)人員接觸產(chǎn)品的操作工是否著戴手套和活性炭口罩等，防止直接接觸產(chǎn)品表面有害物質(zhì)和吸入有機(jī)廢氣、勞保用品發(fā)放等等。
5）成品檢驗(yàn)：
——檢驗(yàn)項(xiàng)目和指標(biāo)是否符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)，不符合如何處理；
——檢驗(yàn)產(chǎn)生廢棄物等是否收集、單獨(dú)存放、集中處理并登記；
——理化指標(biāo)檢驗(yàn)人員是否著是否著戴手套和活性炭口罩；
——檢驗(yàn)設(shè)備（如，重金屬檢測(cè)儀等）是否校準(zhǔn)/檢定并在有效期內(nèi)，檢測(cè)室現(xiàn)場(chǎng)X射線是否超標(biāo)。
6）從全生命周期角度，追溯：
——產(chǎn)品出廠時(shí)，是否附上合格證，以及含有ROHS標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)的檢驗(yàn)報(bào)告；
——是否跟蹤客戶進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果，如有害物質(zhì)含量不合格是否召回，召回后的產(chǎn)品如何處置才能保證不會(huì)混入合格產(chǎn)品中。
7）現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品進(jìn)行有害物質(zhì)檢測(cè)，核對(duì)是否符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)。甚至于可以統(tǒng)計(jì)所有有害物質(zhì)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析其潛在的不符合的趨勢(shì)；
8）與相關(guān)人員面談：與檢驗(yàn)員、操作工、廢棄物管理員、安全員和各級(jí)管理人員等進(jìn)行交談，了解其對(duì)ROHS相關(guān)規(guī)定及操作要求掌握程度和上崗資質(zhì)等情況。
5、結(jié) 語
綜合來看，在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全三個(gè)管理體系的策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)各個(gè)過程中，均在統(tǒng)一框架下，相似條款中體現(xiàn)合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)及其他要求）。無論在結(jié)構(gòu)上和內(nèi)容上，均有很好的兼容性，適合整合型的結(jié)合審核。根據(jù)認(rèn)證組織的組織架構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)提供流程特點(diǎn)，采用“有合有分、統(tǒng)分結(jié)合”的結(jié)合審核方法，統(tǒng)一了三個(gè)體系的“合規(guī)義務(wù)及合規(guī)性評(píng)價(jià)”及有關(guān)過程的全覆蓋審核，同時(shí)，在優(yōu)化單體系、雙體系和三體系審核員資源的分配方面，做了有益的探索，提供了可行的思路。
