作者 | 鄧永泉
來(lái)源 |??裁判判（公眾號(hào):CPP-ARBITRATION）
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《商事仲裁實(shí)務(wù)解構(gòu)》
識(shí)別抗辯屬性，促成雙方交鋒，保障仲裁權(quán)利
申請(qǐng)人要預(yù)見(jiàn)被申請(qǐng)人的抗辯事由，提前做好準(zhǔn)備，才能最大限度實(shí)現(xiàn)自己的請(qǐng)求。被申請(qǐng)人要針對(duì)仲裁請(qǐng)求提出抗辯，才能有效對(duì)抗申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)，最大限度維護(hù)自己的利益。仲裁庭要準(zhǔn)確識(shí)別被申請(qǐng)人抗辯事由的法律屬性，才能促使雙方交鋒，保障當(dāng)事人的仲裁權(quán)利，全面查明案情，避免裁決突襲，提升當(dāng)事人公正感受。
一、仲裁抗辯事由的類(lèi)型
仲裁抗辯事由可以分為程序抗辯和實(shí)體抗辯。程序抗辯事由主要是管轄權(quán)抗辯，即被申請(qǐng)人主張仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)案件沒(méi)有管轄權(quán)；還有的觀點(diǎn)認(rèn)為否定對(duì)方證據(jù)也屬于程序抗辯。實(shí)體抗辯事由可以分為事實(shí)抗辯和權(quán)利抗辯兩大類(lèi)。
事實(shí)抗辯包括權(quán)利未發(fā)生抗辯（又稱(chēng)權(quán)利障礙抗辯）和權(quán)利消滅抗辯（又稱(chēng)權(quán)利毀滅抗辯）。權(quán)利未發(fā)生抗辯是被申請(qǐng)人基于某種特殊事實(shí)主張申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)從來(lái)沒(méi)有發(fā)生。權(quán)利消滅抗辯是被申請(qǐng)人基于某種事實(shí)主張申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)雖發(fā)生，但已經(jīng)消滅。二者實(shí)際上都是以請(qǐng)求權(quán)不存在為基礎(chǔ)的抗辯。
權(quán)利抗辯，即抗辯權(quán)，又稱(chēng)權(quán)利受制抗辯。權(quán)利抗辯是阻卻請(qǐng)求權(quán)的行使，不同程度地阻礙請(qǐng)求權(quán)的實(shí)現(xiàn)，但并不否定請(qǐng)求權(quán)的存在。權(quán)利抗辯的抗辯權(quán)分為永久抗辯權(quán)和一時(shí)抗辯權(quán)。永久抗辯權(quán)又稱(chēng)排除性抗辯權(quán)，可以長(zhǎng)期阻止請(qǐng)求權(quán)行使效力，即該抗辯權(quán)的行使永久排除請(qǐng)求權(quán)的行使，主要是消滅時(shí)效抗辯權(quán)。一時(shí)抗辯權(quán)又稱(chēng)為延期抗辯權(quán)，只能暫時(shí)阻止請(qǐng)求權(quán)行使效力，即請(qǐng)求權(quán)僅能一時(shí)不能行使，例如同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和先訴抗辯權(quán)等。
區(qū)分事實(shí)抗辯與權(quán)利抗辯的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)在于被申請(qǐng)人是否否認(rèn)請(qǐng)求權(quán)的存在。事實(shí)抗辯是被申請(qǐng)人通過(guò)否認(rèn)申請(qǐng)人請(qǐng)求權(quán)的存在來(lái)拒絕給付；權(quán)利抗辯是被申請(qǐng)人在承認(rèn)申請(qǐng)人請(qǐng)求權(quán)的情況下，行使對(duì)抗請(qǐng)求權(quán)的權(quán)利來(lái)拒絕給付。
事實(shí)抗辯與權(quán)利抗辯的效力穩(wěn)定性不同，抗辯成功的法律效力也不同。事實(shí)抗辯可以使請(qǐng)求權(quán)不發(fā)生或在發(fā)生后被消滅，在抗辯事由存在的情況下，即使債務(wù)人已經(jīng)履行給付，一般情況下也可以要求返還；例如，債務(wù)人已經(jīng)履行，但隨后合同被確認(rèn)為無(wú)效，債務(wù)人可以要求返還；在案中抗辯成功的情況下，如果被申請(qǐng)人在案后仍然履行給付，一般情況下也可以要求返還；例如，被申請(qǐng)人已經(jīng)清償債務(wù)，其以此抗辯成功，但隨后又再次履行給付，被申請(qǐng)人可以要求返還。權(quán)利抗辯僅使被申請(qǐng)人可以拒絕給付，但請(qǐng)求權(quán)依然存在。如果被申請(qǐng)人仍然履行給付，履行后不得請(qǐng)求返還。例如，債權(quán)已經(jīng)超過(guò)仲裁時(shí)效，債務(wù)人自愿履行的，不得要求返還；在以超過(guò)仲裁時(shí)效抗辯成功的情況下，如果被申請(qǐng)人在案后仍然履行給付，被申請(qǐng)人亦不得要求返還。
事實(shí)抗辯是基于一種事實(shí)，其存在與否屬于客觀情況，無(wú)論被申請(qǐng)人是否提出抗辯，都不受影響。權(quán)利抗辯是被申請(qǐng)人以自己的權(quán)利進(jìn)行抗辯，被申請(qǐng)人可以自行決定是否行使。事實(shí)抗辯直接影響申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)是否存在，權(quán)利抗辯則不會(huì)消滅請(qǐng)求權(quán)。因此，仲裁庭對(duì)權(quán)利抗辯應(yīng)采取更加謙抑審慎的態(tài)度。
二、被申請(qǐng)人常用的實(shí)體抗辯事由
（一）事實(shí)抗辯
1.?? 權(quán)利未發(fā)生
（1）合同不成立，包括合同根本不存在、虛假合同的情形
（2）合同無(wú)效，包括效力待定但最終沒(méi)有確認(rèn)的情形
（3）合同未生效，包括附條件生效、附期限生效的情形
（4）合同性質(zhì)名實(shí)不符
（5）權(quán)利要件缺陷
權(quán)利要件缺陷是指因缺乏某一或某幾個(gè)要件，請(qǐng)求權(quán)不成立。例如，催告是合同法第94條“當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行”規(guī)定的解除權(quán)的要件之一，沒(méi)有該要件，當(dāng)事人就無(wú)權(quán)要求解除合同。再例如，股權(quán)投資協(xié)議中的對(duì)賭條款約定，創(chuàng)始股東未完成業(yè)績(jī)承諾，投資人有權(quán)要求創(chuàng)始股東按照約定條件回購(gòu)標(biāo)的股權(quán)；由此，在業(yè)績(jī)承諾完成期限屆滿之前，投資人無(wú)權(quán)要求創(chuàng)始股東回購(gòu)。
2.?? 權(quán)利消滅
（1）撤銷(xiāo)合同
撤銷(xiāo)合同屬于形成權(quán)，且只能公力行使。被申請(qǐng)人既可以提起反請(qǐng)求，請(qǐng)求仲裁庭裁決撤銷(xiāo)合同，也可以主張合同可撤銷(xiāo)，以此抗辯申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)。若被申請(qǐng)人提起反請(qǐng)求且請(qǐng)求成立，仲裁庭就可以裁決撤銷(xiāo)合同，同時(shí)駁回本請(qǐng)求。若被申請(qǐng)人僅以合同可撤銷(xiāo)進(jìn)行抗辯且主張成立，仲裁庭只能認(rèn)定合同可撤銷(xiāo)并駁回申請(qǐng)人的請(qǐng)求，而不能像法院那樣直接裁決撤銷(xiāo)合同。二者在既判力上可能存在一定的區(qū)別：支持撤銷(xiāo)合同反請(qǐng)求的裁決屬于裁決主文內(nèi)容，具有既判力；對(duì)合同可撤銷(xiāo)抗辯的認(rèn)定屬于仲裁庭意見(jiàn)中的裁決理由部分，是否具有既判力容易產(chǎn)生爭(zhēng)議。
（2）合同已被解除
解除合同屬于形成權(quán)，既可自力行使，也可公力行使。若被申請(qǐng)人在案前已經(jīng)向申請(qǐng)人主張解除合同，被申請(qǐng)人在仲裁中就可以合同已被解除進(jìn)行抗辯，仲裁庭對(duì)其抗辯是否成立作出認(rèn)定。若被申請(qǐng)人在案前沒(méi)有向申請(qǐng)人主張解除合同，而在仲裁中要求解除合同，為了一攬子解決雙方之間的爭(zhēng)議，被申請(qǐng)人就須提起反請(qǐng)求。
（3）清償
（4）抵銷(xiāo)
（5）提存
（6）混同
（7）抵充
（8）免除
（9）減價(jià)
減價(jià)屬于形成權(quán)，既可自力行使，也可公力行使。若被申請(qǐng)人在案前已經(jīng)向申請(qǐng)人主張減價(jià)，被申請(qǐng)人在仲裁中就可以此進(jìn)行抗辯，仲裁庭對(duì)其抗辯是否成立作出認(rèn)定。若被申請(qǐng)人在案前沒(méi)有向申請(qǐng)人主張減價(jià)，而在仲裁中要求減價(jià)，為了避免訟累，被申請(qǐng)人無(wú)須提起反請(qǐng)求，仲裁庭可將其作為抗辯對(duì)待。
（10）權(quán)利喪失
例如，股權(quán)期權(quán)協(xié)議約定，員工離職后就不再享有期權(quán)。若員工在離職后提起仲裁要求行使期權(quán)，請(qǐng)求裁決股東將標(biāo)的股權(quán)過(guò)戶(hù)，股東就可以此抗辯。
（二）權(quán)利抗辯
（1）不能要求履行
若申請(qǐng)人請(qǐng)求裁決被申請(qǐng)人履行非金錢(qián)債務(wù)的合同義務(wù)，但存在合同法第110條規(guī)定的不能要求履行的情形，被申請(qǐng)人就可以此抗辯。
（2）不可抗力
（3）不安抗辯
（4）先履行抗辯
（5）同時(shí)履行抗辯
（6）先訴抗辯
（7）權(quán)利負(fù)擔(dān)
（8）行權(quán)方式
若形成權(quán)只能公力行使，而申請(qǐng)人卻自力行使并提起仲裁請(qǐng)求確認(rèn)形成權(quán)的行使效果，被申請(qǐng)人就可以此抗辯尚未產(chǎn)生形成權(quán)的行使效果。
（9）已超過(guò)效力期間，包括除斥期間、仲裁時(shí)效
（10）留置
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