陶東風(fēng)《文學(xué)理論基本問題》（修訂版）筆記

第0章? 導(dǎo)論——文學(xué)理論的反思與重建

一、文學(xué)理論的危機(jī)

1.文學(xué)理論

（1）含義

文學(xué)理論是隨著現(xiàn)代社會(huì)的學(xué)科分化而出現(xiàn)的學(xué)科建制。一般認(rèn)為，文學(xué)理論是文學(xué)學(xué)科（文學(xué)學(xué)）的一個(gè)分支，文學(xué)學(xué)包括文學(xué)理論、文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史。

（2）文學(xué)理論、文學(xué)批評(píng)、文學(xué)史之間的關(guān)系

區(qū)別

文學(xué)理論是對(duì)于文學(xué)的原理、范疇和判斷標(biāo)準(zhǔn)等問題的研究，而文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史則是對(duì)于具體的文學(xué)作品、文學(xué)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)和研究（文學(xué)批評(píng)研究個(gè)別的文學(xué)作品和現(xiàn)象，而文學(xué)史研究時(shí)間過程中的文學(xué)作品系列）。

聯(lián)系

文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史研究為文學(xué)理論提供了大量具體的研究成果，而文學(xué)理論則是對(duì)于這些成果的進(jìn)一步概括和深化，并為之提供基本的范疇和方法。

2．中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)理論

（1）概況

中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)理論的學(xué)科建制與中國(guó)社會(huì)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型幾乎同時(shí)發(fā)生，已有大約一百年的歷史。

（2）危機(jī)

各種關(guān)于“文學(xué)”的本質(zhì)主義思維方式嚴(yán)重束縛了文學(xué)理論研究的自我反思能力與知識(shí)創(chuàng)新能力，使之無法隨著文藝活動(dòng)具體形態(tài)及時(shí)空環(huán)境的變化保持不斷創(chuàng)新的姿態(tài)。

文學(xué)理論研究與公共領(lǐng)域、社會(huì)現(xiàn)實(shí)以及大眾的實(shí)際文化活動(dòng)、文藝實(shí)踐、審美活動(dòng)之間曾經(jīng)擁有的積極而活躍的聯(lián)系正在喪失。

文學(xué)理論已經(jīng)不能積極有效地介入當(dāng)下的社會(huì)文化與審美、藝術(shù)活動(dòng)，不能令人滿意地解釋改革開放、尤其是1990年代以來文學(xué)藝術(shù)的生產(chǎn)方式、傳播方式以及大眾的文化消費(fèi)方式的巨大變化。

對(duì)于新近出現(xiàn)的文藝活動(dòng)深刻變化的一味回避或拒斥，反過來強(qiáng)化了文學(xué)理論中原有的本質(zhì)主義傾向。

（3）當(dāng)代中國(guó)社會(huì)文化轉(zhuǎn)型

概況

當(dāng)代中國(guó)社會(huì)文化轉(zhuǎn)型始于20世紀(jì)80年代初期，從90年代開始加速發(fā)展，已經(jīng)極大地改變了文藝活動(dòng)的生產(chǎn)、傳播與消費(fèi)方式。

影響

文藝活動(dòng)日益深刻的市場(chǎng)化、商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化。

商業(yè)化以及大眾傳播方式的普及，文化工業(yè)、影像工業(yè)、身體產(chǎn)業(yè)等的興起而導(dǎo)致大眾日常生活的審美化以及審美活動(dòng)的日常生活化。

文學(xué)藝術(shù)的接受方式、接受目的的實(shí)用化與功利化，文藝接受的休閑化與日常生活化。

藝術(shù)經(jīng)紀(jì)人、圖書商人，文化藝術(shù)策展人，等“新文化媒介人”的出現(xiàn)，他們游走于官方、大眾與市場(chǎng)之間，在文學(xué)藝術(shù)與市場(chǎng)、大眾需求、官方政策之間進(jìn)行溝通。他們對(duì)文學(xué)藝術(shù)生產(chǎn)起著支配性的作用，其重要性絕不亞于作家、藝術(shù)家。

文化生產(chǎn)機(jī)構(gòu)與傳播機(jī)構(gòu)（如出版社、畫廊、音樂廳、博物館等）的種類與性質(zhì)的變化，以及各種具有中國(guó)特色的文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)（如圖書出版工作室、唱片公司、影視劇制作中心）的出現(xiàn)，均導(dǎo)致了文學(xué)藝術(shù)場(chǎng)域的整體轉(zhuǎn)型，甚至改變了有關(guān)“文學(xué)”“藝術(shù)”“審美”的經(jīng)典定義。

二、文學(xué)理論中的本質(zhì)主義思維方式

1．本質(zhì)主義

（1）含義

本質(zhì)主義是指在文學(xué)理論的研究和教學(xué)中，表現(xiàn)出的一種僵化的教條，它把一些固定的特性或“本質(zhì)”作為永恒普遍的元素歸于特定的文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象，導(dǎo)致對(duì)于文學(xué)認(rèn)識(shí)的僵化。在本體論上，本質(zhì)主義假定事物具有超歷史的、普遍的永恒本質(zhì)；在知識(shí)論上，本質(zhì)主義設(shè)置了以現(xiàn)象／本質(zhì)為核心的一系列二元對(duì)立，堅(jiān)信絕對(duì)的真理。

（2）局限性

本質(zhì)主義常常把某些特定群體在特定時(shí)期出于特定的目的、為了特定的利益而生產(chǎn)的對(duì)于文學(xué)的理解，特別是把特定時(shí)期處于支配性地位的關(guān)于文學(xué)的認(rèn)識(shí)，普遍化為文學(xué)的“一般本質(zhì)”或“永恒本質(zhì)”。如“文化大革命”時(shí)期的“工具論”。

本質(zhì)主義存在過分概括的傾向，忽略不同時(shí)空環(huán)境中的文學(xué)之間乃至同一時(shí)空環(huán)境下不同類型的文學(xué)的內(nèi)部差異。如產(chǎn)生于法國(guó)古典主義時(shí)期的“三一律”成為戲劇的所謂“普遍特征”進(jìn)而上升為“普遍規(guī)范”。

（3）影響

學(xué)科體制化的文學(xué)理論知識(shí)生產(chǎn)與傳授體系，特別是文學(xué)理論教科書，總是把文學(xué)視作一種具有“普遍規(guī)律”“固定本質(zhì)”的實(shí)體，它不是在特定的語境中提出并討論文學(xué)理論的具體問題，而是先驗(yàn)地假定了問題及其“答案”。

（4）現(xiàn)狀

由于反本質(zhì)主義的后現(xiàn)代主義與興起于20世紀(jì)后半期、至今仍然盛行不衰的文化研究的影響，當(dāng)代西方的一些文學(xué)理論家早已開始對(duì)“文學(xué)”以及文學(xué)的“本質(zhì)”采取一種歷史的、非本質(zhì)主義的開放態(tài)度，強(qiáng)調(diào)關(guān)于“文學(xué)本質(zhì)”的各種界定的具體社會(huì)文化語境。

（5）改造方法

在新興的文化研究領(lǐng)域，許多學(xué)者認(rèn)為，取代本質(zhì)主義的最好方法是社會(huì)建構(gòu)主義的觀點(diǎn)。文學(xué)是逐漸變成為“文學(xué)”的而不是生而為“文學(xué)”的。

2.新時(shí)期主要的文藝學(xué)教科書和思想

（1）以群主編的《文學(xué)的基本原理》（1983年修訂版）

在“緒論”中一方面承認(rèn)文學(xué)的歷史性，承認(rèn)文學(xué)的性質(zhì)是變化的，文學(xué)理論具有開放性。但同時(shí)把中外歷史上各種各樣的文學(xué)觀點(diǎn)統(tǒng)統(tǒng)歸入“唯心”與“唯物”兩種，實(shí)際上也就是“真理”與“謬誤”兩種，否定了文學(xué)理論與文學(xué)本質(zhì)的多元性。

在“緒論”中依據(jù)馬克思主義的社會(huì)結(jié)構(gòu)理論，認(rèn)為文學(xué)是意識(shí)形態(tài)，文學(xué)理論也是意識(shí)形態(tài)，資產(chǎn)階級(jí)的文學(xué)與文學(xué)理論是資產(chǎn)階級(jí)利益的反映，因而是一種“虛假意識(shí)”；但又堅(jiān)信無產(chǎn)階級(jí)的文學(xué)理論并不因?yàn)樗翘囟A級(jí)利益的表現(xiàn)而失去其不容置疑的客觀性、科學(xué)性與真理性。

（2）童慶炳主編的《文學(xué)理論教程》

內(nèi)容

強(qiáng)調(diào)文學(xué)理論的實(shí)踐性與歷史可變性，對(duì)于“文學(xué)”的定義也充分考慮到了歷史的維度。

它在把“文學(xué)”理解為一種“活動(dòng)”的基礎(chǔ)上，分別從“文化”“審美”“慣例”三個(gè)角度界定“文學(xué)及其性質(zhì)，表現(xiàn)出比較開放的文學(xué)觀念。

該書特辟“文學(xué)界定的困難及解決方法”專節(jié)，強(qiáng)調(diào)了文學(xué)界定中絕對(duì)主義與相對(duì)主義的緊張，主張“以狹義文學(xué)和審美的文學(xué)觀念為中心去綜合廣義文學(xué)和文化的文學(xué)觀念，及折中義文學(xué)和慣例的文學(xué)觀念”。

仍然把文學(xué)的本質(zhì)界定為“審美的意識(shí)形態(tài)”，但其對(duì)于“審美”的理解力圖達(dá)到辯證。

意義

推進(jìn)了對(duì)于文學(xué)性質(zhì)與文學(xué)觀念的多元理解，代表了新時(shí)期文學(xué)理論教材所達(dá)到的新水平。

3.新時(shí)期主要的文藝學(xué)思想

（1）文學(xué)的自主性

西方

十八世紀(jì)以來逐步確立的文學(xué)理論觀念，主張“為藝術(shù)而藝術(shù)”，康德美學(xué)是其經(jīng)典的理論建構(gòu)。認(rèn)為文學(xué)的本質(zhì)是超功利的審美，文學(xué)的審美本質(zhì)與認(rèn)識(shí)和道德無關(guān)，美感是一種遠(yuǎn)離了物質(zhì)需要和生理快感的愉悅。認(rèn)知——工具理性、道德——實(shí)踐理性和審美——表現(xiàn)理性三大領(lǐng)域的分離自治，確立了文學(xué)現(xiàn)代性的前提。

中國(guó)

中國(guó)近現(xiàn)代史學(xué)的自主性觀念出現(xiàn)于二十世紀(jì)初（集中表現(xiàn)在王國(guó)維的文學(xué)思想中），確立于二十世紀(jì)八十年代。

（2）審美本質(zhì)主義

審美本質(zhì)主義是指把審美的非功利性、文藝的自主自律性視做文藝的特殊本質(zhì)或“內(nèi)在本質(zhì)”，而把文學(xué)的意識(shí)形態(tài)性、政治性、認(rèn)識(shí)性和商品性等視做與“審美”對(duì)立的“外在性質(zhì)”，在“審美”與“意識(shí)形態(tài)”之間進(jìn)行了一種二元拆分，而沒有看到“審美”本身即是一種意識(shí)形態(tài)，是一種歷史的、社會(huì)的和地方性的知識(shí)——文化建構(gòu)。

（3）文學(xué)欣賞的距離說與無功利說

背景

主要是受到康德美學(xué)的影響以及20世紀(jì)80年代中國(guó)本土改革開放的政治與文化要求的支持。1980年代以來的文學(xué)理論逐漸確立了文學(xué)藝術(shù)的自主性理論，其在欣賞論中的表現(xiàn)就是文藝欣賞的無功利理論與審美心理距離理論

局限性

這種欣賞理論無法解釋大眾文化中實(shí)際發(fā)生的接受現(xiàn)象，也無法解釋日常生活的審美化現(xiàn)象。在這些現(xiàn)象中，接受者，欣賞者與接受欣賞對(duì)象之間不存在嚴(yán)格的距離，也無法找到無功利的“純”審美態(tài)度。

正確態(tài)度

修正、擴(kuò)大審美態(tài)度與藝術(shù)欣賞理論，看到審美態(tài)度的內(nèi)在復(fù)雜性、多元性，或者去發(fā)現(xiàn)功利性與無功利性互滲雜糅的現(xiàn)象，或者對(duì)于不同接受，欣賞群體、不同藝術(shù)類型、不同的藝術(shù)接受，欣賞場(chǎng)所進(jìn)行分類分析，找出其中的差異。

（4）文化研究

含義

文化研究是指一種特定的研究文化（包括文學(xué)藝術(shù)）的視角與方法，一般認(rèn)為，創(chuàng)立于1964年英國(guó)伯明翰的當(dāng)代文化研究中心（CCCS），是文化研究正式確立的標(biāo)志。

特點(diǎn)

文化研究打破了各個(gè)學(xué)科之間的界限，在一種跨學(xué)科的自由穿行中體現(xiàn)了靈活運(yùn)用各種思想和知識(shí)資源進(jìn)行創(chuàng)造性研究的特色。

文化研究的特點(diǎn)還體現(xiàn)在它的實(shí)踐性、策略性、政治性、高度的參與性與激進(jìn)的批判立場(chǎng)等方面。

代表人物

特里·伊格爾頓

第一，在《文學(xué)理論概論》導(dǎo)論“什么是文學(xué)”中指出，一個(gè)文本是否可以成為“文學(xué)”依賴于各種不同的而非單一的條件，文學(xué)研究者需要探究的是何種特定的社會(huì)文化語境決定了某種特定的文本被稱為“文學(xué)”，而不是去追問是否存在永恒不變的文學(xué)本質(zhì)。

第二，吸收了馬克思主義與后現(xiàn)代主義以及文化研究的成果。認(rèn)為文學(xué)的“本質(zhì)”是研究者以及他所代表的社會(huì)集團(tuán)出于客觀的利益需要加以建構(gòu)的東西，它是一種意識(shí)形態(tài)，具有不可避免的政治性?！拔膶W(xué)”意義的實(shí)現(xiàn)取決于讀者的閱讀、評(píng)價(jià)和特定歷史時(shí)期的社會(huì)需求。

喬納森·卡勒

第一，文學(xué)文本與非文學(xué)文本之間的區(qū)別并不顯得十分重要，文學(xué)與其他的人類社會(huì)文化現(xiàn)象一樣隨著時(shí)代的變化而變化，不存在萬古不變的文學(xué)特征（本質(zhì)），因而也不存在萬古不變的大文學(xué)理論。

第二，在一定的時(shí)代與社會(huì)中，文學(xué)活動(dòng)可能呈現(xiàn)出相對(duì)穩(wěn)定的特征，關(guān)于文學(xué)的各種言說也可能出現(xiàn)大體上的一致性，從而一種關(guān)于文學(xué)特征或本質(zhì)的界說可能在知識(shí)界獲得相當(dāng)程度的支配性。但這種“一致性”與“共識(shí)”的出現(xiàn)使有具體的社會(huì)歷史條件的，使與各種非文學(xué)因素相互纏連的，使一種歷史性與地方性的話語建構(gòu)。

意義

把文化研究的方法引入文學(xué)理論，可以使我們從所謂“純文學(xué)”的封閉圈子里走出來，把文學(xué)置于更廣闊的文化語境中，從各個(gè)側(cè)面、特別是文化和權(quán)力的復(fù)雜關(guān)系中理解文學(xué)，從而更好地促進(jìn)文學(xué)研究的繁榮和發(fā)展。

三、歷史地理解文學(xué)藝術(shù)的自主性

1.概況

文學(xué)的自主性、自律性觀念是中國(guó)文學(xué)理論界目前占據(jù)支配地位的文學(xué)觀念與文學(xué)理論。這種觀念在20世紀(jì)中國(guó)文藝?yán)碚摻缫恢迸c文學(xué)的他律論、工具論處于分立、對(duì)峙狀態(tài)，其消長(zhǎng)起伏構(gòu)成了中國(guó)文學(xué)理論史的主線。

2.產(chǎn)生與發(fā)展

當(dāng)代中國(guó)文藝學(xué)界的自律性訴求出現(xiàn)于1970年代末、1980年代初期，到1980年代中期達(dá)到高峰并逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。

（1）1980年代

背景

文藝自主性訴求與當(dāng)時(shí)的公共領(lǐng)域之間的緊密聯(lián)系，它借助了與當(dāng)時(shí)政治文化（即改革開放與“思想解放”運(yùn)動(dòng)）之間存在的相互支持關(guān)系，而且得到了政治精英的直接支持。

局限性

文藝的自主性訴求具有遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出文藝本身的社會(huì)文化含義與政治含義。新的意識(shí)形態(tài)話語被轉(zhuǎn)換成了“真理”，仿佛文藝的自主性是客觀存在的永恒實(shí)體，以前的文學(xué)理論只不過“遮蔽了”這個(gè)實(shí)體，而新時(shí)期的文學(xué)理論則重新“發(fā)現(xiàn)”它。

這個(gè)話語轉(zhuǎn)換策略掩蓋了文學(xué)和文學(xué)理論的自主性其實(shí)同樣是一種借助非文學(xué)力量建構(gòu)的文學(xué)理論話語，使許多文學(xué)研究者喪失了對(duì)于自主性本身的反思能力，不能把它同樣作為對(duì)象進(jìn)行知識(shí)社會(huì)學(xué)的考察。

意義

自主性訴求強(qiáng)調(diào)文學(xué)的自主性以及對(duì)于“藝術(shù)規(guī)律”的尊重，就成為新一代領(lǐng)導(dǎo)人所確立的文化——文藝政策的重要組成部分。這個(gè)新文化與文藝政策本身又是當(dāng)時(shí)的改革開放新意識(shí)形態(tài)的重要組成部分。

（2）1990年代以后

背景

在一定的歷史時(shí)期，市場(chǎng)為藝術(shù)家提供了擺脫政治權(quán)力干預(yù)的可能性。我們應(yīng)該歷史地、辨證地看待市場(chǎng)的作用（比如使作家、藝術(shù)家有了比以前更多的選擇）。此時(shí)，文藝自主性訴求的批判對(duì)象發(fā)生了微妙卻重要的變化。1990年代文藝自主性訴求的批判對(duì)象已轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)，商業(yè)。

表現(xiàn)

西方

作家藝術(shù)家的創(chuàng)作活動(dòng)與其資助方式及經(jīng)濟(jì)來源是緊密結(jié)合的，而文藝活動(dòng)的資助方式又是歷史地變化的。在資本主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)之前，作家主要依靠貴族、宮廷或教會(huì)的資助（庇護(hù)）。進(jìn)入資本主義時(shí)代以后，市場(chǎng)機(jī)制（具體表現(xiàn)為稿酬制度、版稅制度等）取代了傳統(tǒng)的資助方式，成為作家藝術(shù)家的主要經(jīng)濟(jì)來源。

中國(guó)

改革開放以前中國(guó)的作家、藝術(shù)家是國(guó)家干部編制，文化與文學(xué)藝術(shù)的機(jī)構(gòu)均屬于國(guó)家事業(yè)單位，文藝活動(dòng)與市場(chǎng)幾乎不存在任何聯(lián)系，作家藝術(shù)家的經(jīng)濟(jì)生括完全依附于國(guó)家政府。1990年代文藝活動(dòng)的市場(chǎng)化使得原先的文藝體制發(fā)生了一定程度的松動(dòng)，作家的經(jīng)濟(jì)來源更加多元化，出現(xiàn)了以稿費(fèi)維生的體制外自由撰稿人。

存在的問題

一些持自律論訴求的學(xué)者常常簡(jiǎn)單化地認(rèn)定市場(chǎng)剝奪了藝術(shù)家自由、銷蝕了藝術(shù)自主性，建立了僵化機(jī)械的評(píng)估——篩選——排除機(jī)制，這就日益喪失了文學(xué)理論與現(xiàn)實(shí)生活中的文化——藝術(shù)活動(dòng)進(jìn)行積極對(duì)話的能力。

3．含義

從社會(huì)學(xué)的角度看，文學(xué)藝術(shù)的自主性是指自主的文藝場(chǎng)域及其自身游戲規(guī)則的確立。堅(jiān)持自主性的人通常把自主性當(dāng)作毋庸置疑的、自明的、先驗(yàn)的本質(zhì)加以設(shè)定；文學(xué)藝術(shù)家的自主性訴求是與文藝場(chǎng)域的獨(dú)立緊密相關(guān)的。

4．觀念形態(tài)

從社會(huì)理論的角度看，無功利性——藝術(shù)自主性的觀念形態(tài)——是特定時(shí)期、特定環(huán)境中，由特定的人出于特定的利益動(dòng)機(jī)提出的審美態(tài)度“理論”，不具有超歷史的普遍性。

5．意義

對(duì)自主性的社會(huì)條件進(jìn)行歷史的分析，才能清楚到底是什么構(gòu)成了自主性的條件與前提，從而為獲得真正的自主性提供知識(shí)論上的前提。藝術(shù)創(chuàng)作與閱讀的不自由來自對(duì)之的無知或一廂情愿的否定。