作者：elinor

前言：

正如作者韋勒克在本書開篇所提到的那樣，“文學(xué)理論是進(jìn)行文學(xué)研究的重要工具，文學(xué)理論不同于文學(xué)的漫無邊際的想象與情感，而是帶有工具色彩的一種知識(shí)和學(xué)問”；因此，《文學(xué)理論》一書也是專業(yè)讀者告別業(yè)余性質(zhì)、走向?qū)I(yè)性閱讀的一把重要鑰匙。

作者：[美]勒內(nèi)·韋勒克 奧斯汀·沃倫

出版社：江蘇教育出版社

原作名：Theroy of literature

譯者：劉象愚 等

出版時(shí)間：2005年8月

ISBN：9787534367519

最優(yōu)版本紙質(zhì)書底價(jià)：孔夫子舊書網(wǎng) 九五品（RMB：168.00）

最優(yōu)版本電子書底價(jià)：無

書籍概要：

這部著作探討了文學(xué)的本質(zhì)、功能、形式及內(nèi)容等問題，從文學(xué)“外部研究”和“內(nèi)部研究”兩個(gè)角度構(gòu)筑其理論體系，對(duì)文學(xué)理論的基本概念和發(fā)展概況有著簡(jiǎn)明的介紹，適于文學(xué)理論入門者。

一、文學(xué)的定義和區(qū)分

文學(xué)的定義可以有多種特征性的概括，但并非絕對(duì)。

（一）文學(xué)的本質(zhì)

文學(xué)本質(zhì)可從語言、范疇以及結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行定義。

1.文學(xué)的本質(zhì)首先體現(xiàn)在語言上。文學(xué)語言植根于歷史和文化傳統(tǒng)，具有多重歧義、高度內(nèi)涵以及語音特征（如格律）并且注重表達(dá)情感。

2.文學(xué)的核心范疇主要是抒情詩(shī)、戲劇、小說等傳統(tǒng)文學(xué)類型，面向虛構(gòu)和想象的世界，但也不僅僅局限于此。

3.文學(xué)作品本身則是交織了多層意義和關(guān)系的復(fù)雜組合體，多種術(shù)語可以反映它的各種特征，卻不能徹底清晰地定義它。

（二）文學(xué)的作用

文學(xué)的作用可從實(shí)用性、藝術(shù)性和真理性進(jìn)行討論。

作為文學(xué)的基本用途，審美愉悅（快感）與嚴(yán)肅教育（有用）這兩種功能不能單獨(dú)存在，必然交織在一起。文學(xué)能夠體現(xiàn)真理，但不是真理，而是通過藝術(shù)感性手段表現(xiàn)真理的存在。

（三）文學(xué)和文學(xué)研究

文學(xué)是創(chuàng)造性的藝術(shù)，文學(xué)研究是理智的知識(shí)和學(xué)問。

1.作為文學(xué)研究的劃分方法，文學(xué)理論、文學(xué)批評(píng)、文學(xué)史三者在互相區(qū)分的同時(shí)也需要互相貫通。

2.總體文學(xué)、比較文學(xué)和世界文學(xué)三者作為文學(xué)研究的另一種劃分方法也是相互交織（總體文學(xué)側(cè)重研究超越民族界限的文學(xué)運(yùn)動(dòng)和風(fēng)尚，比較文學(xué)側(cè)重兩種或多種文學(xué)關(guān)系的研究，世界文學(xué)則側(cè)重對(duì)統(tǒng)一各國(guó)文學(xué)的綜合體理想或世界文豪的杰作研究）。

（ “世界文學(xué)”這一概念由歌德首次提出。圖片來自網(wǎng)絡(luò)）

二、文學(xué)外部研究的五大方式

文學(xué)的外部研究試圖從文學(xué)作品之外的社會(huì)和現(xiàn)實(shí)關(guān)系去理解文學(xué)作品。這種研究方式具有一定可信度，但具有很大片面性。

（一）從作家傳記研究文學(xué)

傳記記錄作家生平和性格的情況，并可以此為材料，研究作家心理以及作品的創(chuàng)作過程。※片面性：

1.傳記的可靠度無法確認(rèn)。一方面所使用的文獻(xiàn)資料可信度難以確定；另一方面其敘述和文本中的類似主題并不具有同一性。

2.傳記難以形成對(duì)文學(xué)作品的正確理解。一方面?zhèn)饔洸迦胛膶W(xué)研究是以作家個(gè)人經(jīng)歷打斷了文學(xué)作品自身的連貫性；另一方面文學(xué)作品形成的作家個(gè)性只取決于作品，而無法從作家傳記中確定。

（二）從心理學(xué)研究文學(xué)

這種研究方法或?qū)⒆骷覛w為某種心理學(xué)類型，或研究作品中的心理學(xué)法則，或研究文學(xué)對(duì)讀者心理的影響。

※片面性：

1、沒有認(rèn)識(shí)到文學(xué)創(chuàng)作是具有外部性和客觀性的社會(huì)活動(dòng)。

2、心理學(xué)只能作為藝術(shù)創(chuàng)作的準(zhǔn)備活動(dòng)，其藝術(shù)研究?jī)r(jià)值較為有限。

（三）從社會(huì)環(huán)境研究文學(xué)

文學(xué)被認(rèn)為是社會(huì)性的實(shí)踐，再現(xiàn)或者模仿現(xiàn)實(shí)生活，因此文學(xué)的產(chǎn)生往往會(huì)被認(rèn)為與具體的社會(huì)實(shí)踐有密切關(guān)聯(lián)。

※片面性：

1.不能將文學(xué)視作純粹的社會(huì)文獻(xiàn)。文學(xué)研究必須在把握作家藝術(shù)手法的前提下，具體區(qū)分作品中的生活畫面及其所反映的社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的差別。

2.社會(huì)環(huán)境可以塑造但不能決定對(duì)文學(xué)創(chuàng)作的審美評(píng)價(jià)，只有在社會(huì)對(duì)文學(xué)的影響能夠明確被證據(jù)若確證時(shí)，社會(huì)環(huán)境研究對(duì)文學(xué)理解的有效性才能被認(rèn)可。

（四）從思想史、哲學(xué)史研究文學(xué)

這種研究方法將思想觀念以及哲學(xué)觀點(diǎn)與文學(xué)發(fā)展結(jié)合，即將文學(xué)視為承載思想和哲學(xué)的形式。通過分析文學(xué)作品，能夠獲得符合明確觀念價(jià)值的中心思想。

※片面性：

1.文學(xué)作品與哲學(xué)的表現(xiàn)方式不同。作家一般情況下也不能如哲學(xué)家一樣具有立場(chǎng)確定、范圍清晰、意圖明顯的思想觀念和信仰體系。

2.文學(xué)與哲學(xué)之間的聯(lián)系被過度密切化了。文學(xué)家的創(chuàng)作實(shí)踐和具體的哲學(xué)公式并不具有同一性。

（五）從其它藝術(shù)（音樂、繪畫等）研究文學(xué)

各種藝術(shù)都有自己獨(dú)特的發(fā)展歷程和內(nèi)在結(jié)構(gòu)，文學(xué)和其它藝術(shù)之間的關(guān)系應(yīng)被視為辯證的復(fù)雜結(jié)構(gòu)，即各種藝術(shù)都可以互相溝通并且在進(jìn)入他種藝術(shù)后發(fā)生變化，但不存在決定性的關(guān)系。

（舒曼聲樂套曲《詩(shī)人之戀》的歌詞來自海涅詩(shī)歌。圖片來自網(wǎng)絡(luò)）

三、文學(xué)內(nèi)部研究的兩大方式

文學(xué)內(nèi)部研究注重作品本身的分析，而作品也被視為具有特別審美目的的完整符號(hào)系統(tǒng)。

（一）文學(xué)作品的存在方式

從文學(xué)的本體來看，文學(xué)是非實(shí)在的（如雕塑）、非精神的（如愉快或痛苦）、非理想的（如三角形的理想模型）觀念體系。文學(xué)能夠通過個(gè)人的心理體驗(yàn)和直覺進(jìn)行理解，且具有生命力，隨集體意識(shí)形態(tài)發(fā)展而變化。

1.聲音層面（諧音、節(jié)奏、格律）

文學(xué)作品被視為能夠產(chǎn)生出意義的聲音序列。文學(xué)的聲音特征包括其音樂性、音節(jié)、格律、聲韻、音量等各方面。在文學(xué)研究中，對(duì)聲音的研究必須和意義結(jié)合在一起，即兩者必須被視為文學(xué)作品整體中互相作用的因素。

2.意義單元（語言結(jié)構(gòu)、風(fēng)格、文體）

文學(xué)作品被視為特定語言中語匯的組合，因此文學(xué)既被視為語言史的文獻(xiàn)記錄，也可以與文學(xué)創(chuàng)作時(shí)期的語言用法相互對(duì)照。據(jù)此可分析作品的文體風(fēng)格進(jìn)而擴(kuò)展到其它作品、文學(xué)類別甚至?xí)r代或文學(xué)運(yùn)動(dòng)的文體風(fēng)格。

3.結(jié)構(gòu)特征（意象、隱喻、象征、神話）

意象等特征結(jié)構(gòu)視為審美的手段或者說修辭，他們是將分裂的內(nèi)容與形式重新溝通在一起的思維方式，它們連接了外部世界和精神世界。文學(xué)的意義和功能主要也是在此呈現(xiàn)。

4.敘事模式（小說、戲?。?/p>

敘事文學(xué)以小說為主。小說通過人物、情節(jié)、背景虛構(gòu)出現(xiàn)實(shí)世界的幻覺。并且這種技法和效果同樣適用于戲劇。

（戲劇《等待戈多》劇照。圖片來自網(wǎng)絡(luò)）

（二）文學(xué)作品的意義模式

文學(xué)作品的意義離不開文學(xué)類型的確定、文學(xué)評(píng)價(jià)的發(fā)生以及文學(xué)史創(chuàng)造的序列。這個(gè)過程是動(dòng)態(tài)的，隨著時(shí)代變化而不斷變遷。

1.文學(xué)類型

對(duì)文學(xué)的類型概念應(yīng)傾向于從形式（如詩(shī)歌、小說、戲?。┥线M(jìn)行劃分，而非從文學(xué)題材（如政治小說、教育小說）上劃分。對(duì)于類型本身的評(píng)價(jià)并不是孤立的，類型會(huì)隨著不同時(shí)代發(fā)展出現(xiàn)變化。

2.文學(xué)評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)文學(xué)往往從文學(xué)的審美價(jià)值入手，因?yàn)槲膶W(xué)作品的語言、行為經(jīng)驗(yàn)以及思想精神是通過審美聯(lián)系起來的。形式主義的文學(xué)評(píng)價(jià)更注重呈現(xiàn)于文學(xué)作品中、具有結(jié)構(gòu)性的審美體現(xiàn)，因?yàn)槲膶W(xué)的價(jià)值被認(rèn)為蘊(yùn)含在文本的結(jié)構(gòu)中。

3.文學(xué)史

文學(xué)史探討文學(xué)的進(jìn)化過程，因?yàn)槲膶W(xué)的特性是動(dòng)態(tài)的，隨著歷代作者、讀者以及批評(píng)家的觀點(diǎn)而變化。文學(xué)史的編寫本身也是動(dòng)態(tài)的過程。

結(jié)語

《文學(xué)理論》為專業(yè)研究文學(xué)初步勾勒了文學(xué)理論的概念框架和幾種研究模式。在韋勒克的《文學(xué)理論》之外，還有伊格爾頓的《二十世紀(jì)文學(xué)理論》以及孔帕尼翁的《理論的幽靈》可一同作為文學(xué)理論的基礎(chǔ)讀物。