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PMBOK指南（第6版）學(xué)習(xí)筆記——第一章

PMBOK指南（第6版）學(xué)習(xí)筆記——第二章

PMBOK指南（第6版）學(xué)習(xí)筆記——第三章

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4 項目整合管理

項目整合管理包括對隸屬于項目管理過程組的各個過程和項目管理活動進(jìn)行識別、定義、組合、統(tǒng)一和協(xié)調(diào)的各個過程。項目整合管理包括進(jìn)行以下選擇：

• 資源分配；
• 平衡競爭性需求；
• 研究各種備選方法；
• 為實現(xiàn)項目目標(biāo)而裁剪過程；
• 管理各個項目管理知識領(lǐng)域之間的依賴關(guān)系。

項目整合管理過程包括：
4.1 制定項目章程 — 編寫一份正式批準(zhǔn)項目并授權(quán)項目經(jīng)理在項目活動中使用組織資源的文件的過程。
4.2 制定項目管理計劃 — 定義、準(zhǔn)備和協(xié)調(diào)項目計劃的所有組成部分，并把它們整合為一份綜合項目管理計劃的過程。
4.3 指導(dǎo)與管理項目工作 — 為實現(xiàn)項目目標(biāo)而領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行項目管理計劃中所確定的工作，并實施已批準(zhǔn)變更的過程。
4.4 管理項目知識 — 使用現(xiàn)有知識并生成新知識，以實現(xiàn)項目目標(biāo)，并且?guī)椭M織學(xué)習(xí)的過程。
4.5 監(jiān)控項目工作 — 跟蹤、審查和報告整體項目進(jìn)展，以實現(xiàn)項目管理計劃中確定的績效目標(biāo)的過程。
4.6 實施整體變更控制 — 審查所有變更請求，批準(zhǔn)變更，管理對可交付成果、組織過程資產(chǎn)、項目文件和項目管理計劃的變更，并對變更處理結(jié)果進(jìn)行溝通的過程。
4.7 結(jié)束項目或階段 — 終結(jié)項目、階段或合同的所有活動的過程。

項目整合管理概述

項目整合管理的核心概念
項目整合管理指的是：

• 確保產(chǎn)品、服務(wù)或成果的交付日期，項目生命周期以及效益管理計劃這些方面保持一致；
• 編制項目管理計劃以實現(xiàn)項目目標(biāo)；
• 確保創(chuàng)造合適的只是并運用到項目中，并從項目中獲取必要的知識；
• 管理項目管理計劃中活動的績效和變更；
• 做出針對影響項目的關(guān)鍵變更的綜合決策；
• 測量和監(jiān)督項目進(jìn)展，并采取適當(dāng)措施以實現(xiàn)項目目標(biāo)；
• 收集關(guān)于已實現(xiàn)的成果的數(shù)據(jù)，分析數(shù)據(jù)以獲取信息，并與相關(guān)方分享信息；
• 完成全部項目工作，正式關(guān)閉各個階段、合同以及整個項目；
• 管理可能需要的階段過渡。

項目整合管理的發(fā)展趨勢和新興實踐
項目整合管理知識領(lǐng)域要求整合所有其他知識領(lǐng)域的成果。與整合管理過程相關(guān)的發(fā)展趨勢包括（但不限于）：

• 使用自動化工具；
• 使用可視化工具；
• 項目知識管理，項目人員的流動性和不穩(wěn)定性越來越高，就要求采用更嚴(yán)格的過程，在整個項目生命周期中積累知識和其他相關(guān)方識別和解決問題的能力。
• 增加項目經(jīng)理的職責(zé)，比如被要求接入啟動和結(jié)束項目，如開展項目商業(yè)論證和效益管理。
• 混合型方法，比如采用敏捷或其他迭代做法，為開展需求管理而采用商業(yè)分析技術(shù)等。

裁剪時需要考慮的因素
裁剪時應(yīng)考慮的因素包括（但不限于）：

• 項目生命周期
• 開發(fā)生命周期
• 管理方法
• 知識管理
• 變更
• 治理
• 經(jīng)驗教訓(xùn)
• 效益

在敏捷或適應(yīng)型環(huán)境中需要考慮的因素
迭代和敏捷方法能夠促進(jìn)團隊成員以相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业纳矸輩⑴c整合管理。團隊成員自行決定計劃及其組件的整合方式。
在適應(yīng)型環(huán)境下，《整合管理的核心概念》中所述的對項目經(jīng)理的期望保持不變，但把對具體產(chǎn)品的規(guī)劃和交付授權(quán)給團隊來控制。項目經(jīng)理的關(guān)注點在于營造一個合作型的決策氛圍，并確保團隊有能力應(yīng)對變更。

4.1 制定項目章程

制定項目章程是編寫一份正式批準(zhǔn)項目并授權(quán)項目經(jīng)理在項目活動中使用組織資源的文件的過程。本過程的主要作用是，明確項目與組織戰(zhàn)略目標(biāo)之間的直接聯(lián)系，確立項目的正式地位，并展示組織對項目的承諾。
項目章程一旦被批準(zhǔn)，就標(biāo)志著項目的正式啟動。

制定項目章程：輸入、工具與技術(shù)和輸出

制定項目章程：數(shù)據(jù)流向圖

4.1.1 制定項目章程：輸入

制定項目章程的輸入包括：

• 商業(yè)文件

  • 商業(yè)論證。經(jīng)批準(zhǔn)的商業(yè)論證或類似文件是最常用于制定項目章程的商業(yè)文件。商業(yè)論證從商業(yè)視角描述必要的信息。
    • 市場需求
    • 組織需要
    • 客戶要求
    • 技術(shù)進(jìn)步
    • 法律要求
    • 生態(tài)影響
    • 社會需要
  • 效益管理計劃

• 協(xié)議

  • 協(xié)議用于定義啟動項目的初衷。協(xié)議有多種形式，包含合同、諒解備忘錄、服務(wù)水平協(xié)議、協(xié)議書、意向書、口頭協(xié)議、電子郵件或其他書面協(xié)議。

• 事業(yè)環(huán)境因素

  • 政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

  • 法律法規(guī)要求和（或）制約因素；

  • 市場條件；

  • 組織文化和政治氛圍；

  • 組織治理框架；

  • 相關(guān)方的期望和風(fēng)險臨界值。

• 組織過程資產(chǎn)

  • 組織的標(biāo)準(zhǔn)政策、流程和程序；

  • 項目組合、項目集和項目的治理框架；

  • 監(jiān)督和報告方法；

  • 模板（項目章程模板）；

  • 歷史信息和經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫。

4.1.2 制定項目章程：工具與技術(shù)

制定項目章程的工具和技術(shù)包含：

• 專家判斷：專家判斷是基于某應(yīng)用領(lǐng)域、知識領(lǐng)域、學(xué)科和行業(yè)等的專業(yè)知識而做出的，關(guān)于當(dāng)前活動的合理判斷，這些專業(yè)知識可來自具有專業(yè)學(xué)歷、知識、技能、經(jīng)驗或培訓(xùn)經(jīng)理的任何小組或個人。
  • 組織戰(zhàn)略；
  • 效益管理；
  • 關(guān)于項目所在的行業(yè)以及項目關(guān)注的領(lǐng)域的技術(shù)知識；
  • 持續(xù)時間和成本估算；
  • 風(fēng)險識別。
• 數(shù)據(jù)收集
  • 頭腦風(fēng)暴
  • 焦點小組
  • 訪談
• 人際關(guān)系與團隊技能
  • 沖突管理
  • 引導(dǎo)
  • 會議管理
• 會議

4.1.3 制定項目章程：輸出

制定項目章程的輸出包括：

• 項目章程：項目章程是由項目啟動者或發(fā)起人發(fā)布的，正式批準(zhǔn)項目成立，并授權(quán)項目經(jīng)理使用組織資源開展項目活動的文件。它記錄了關(guān)于項目和項目預(yù)期要交付的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的高層級信息，例如：
  • 項目目的；
  • 可測量的項目目標(biāo)和相關(guān)的成功標(biāo)準(zhǔn)；
  • 高層級需求；
  • 高層級項目描述、邊界定義以及主要可交付成果；
  • 整體項目風(fēng)險；
  • 總體里程碑進(jìn)度計劃；
  • 預(yù)先批準(zhǔn)的財務(wù)資源；
  • 關(guān)鍵相關(guān)方名單；
  • 項目審批要求；
  • 項目退出標(biāo)準(zhǔn)；
  • 委派的項目經(jīng)理及其職責(zé)和職權(quán)；
  • 發(fā)起人或其他批準(zhǔn)項目章程的人員的姓名和職權(quán)。
• 假設(shè)日志
  • 通常，在項目啟動之前編制商業(yè)論證時，識別高層級的戰(zhàn)略和運營假設(shè)條件與制約因素。這些假設(shè)條件與制約因素應(yīng)納入項目章程。較低層級的活動和任務(wù)假設(shè)條件在項目期間隨著諸如定義技術(shù)規(guī)范、估算、進(jìn)度和風(fēng)險等活動的開展而生成。假設(shè)日志用于記錄整個項目生命周期中的所有假設(shè)條件和制約因素。

4.2 制定項目管理計劃

制定項目管理計劃是定義、準(zhǔn)備和協(xié)調(diào)項目計劃的所有組成部分，并把它們整合為一份綜合項目管理計劃的過程。

制定項目管理計劃：輸入、工具與技術(shù)和輸出

制定項目管理計劃：數(shù)據(jù)流向圖

*注意點
項目管理計劃應(yīng)基準(zhǔn)化，即，至少應(yīng)規(guī)定項目的范圍、時間和成本方面的基準(zhǔn)，以便據(jù)此考核項目執(zhí)行情況和管理項目績效。在確定基準(zhǔn)之前，可能要對項目管理計劃進(jìn)行多次更新，且這些更新無需遵循正式流程。但是，一旦確定了基準(zhǔn)，就只能通過實施整體變更控制過程進(jìn)行更新。在這種情況下，如果需要進(jìn)行變更，應(yīng)提出變更請求以待決定。

4.2.1 制定項目管理計劃：輸入

制定項目管理計劃的輸入包含：

• 項目章程
  • 項目團隊把項目章程作為初始項目規(guī)劃的起始點。項目章程所包含的信息種類和數(shù)量因項目的復(fù)雜程度和已知的信息而異。在項目章程中至少應(yīng)該定義項目的高層級信息，供將來在項目管理計劃的各個組成部分中進(jìn)一步細(xì)化。
• 其他過程的輸出
  • 其他規(guī)劃過程所輸出的子計劃和基準(zhǔn)都是本過程的輸入。此外，對這些子計劃和基準(zhǔn)的變更都可能導(dǎo)致對項目管理計劃的相應(yīng)更新。
• 事業(yè)環(huán)境因素
  • 政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
  • 法律法規(guī)要求和制約因素；
  • 垂直市場和專門領(lǐng)域的項目管理知識體系；
  • 組織的結(jié)構(gòu)、文化、管理實踐和可持續(xù)性；
  • 組織治理框架；
  • 基礎(chǔ)設(shè)施。
• 組織過程資產(chǎn)
  • 組織的標(biāo)準(zhǔn)政策、流程和程序；
• 項目管理計劃模板
  • 根據(jù)項目的特定要求而裁剪組織的標(biāo)準(zhǔn)流程的指南和標(biāo)準(zhǔn)；
  • 項目收尾指南或要求，如產(chǎn)品確認(rèn)及驗收標(biāo)準(zhǔn)。
  • 變更控制程序；
  • 監(jiān)督和報告方法、風(fēng)險控制程序以及溝通要求；
  • 以往類似項目的相關(guān)信息；
  • 歷史信息和經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫。

4.2.2 制定項目管理計劃：工具與技術(shù)

制定項目管理計劃的工具與技術(shù)包含：

• 專家判斷
  • 根據(jù)項目需要裁剪項目管理過程，包括這些過程間的依賴關(guān)系和相互影響，以及這些過程的主要輸入和輸出；
  • 根據(jù)需要制定項目管理計劃的附加組成部分；
  • 確定這些過程所需的工具與技術(shù)；
  • 編制應(yīng)包括在項目管理計劃中的技術(shù)與管理細(xì)節(jié)；
  • 確定項目所需的資源與技能水平；
  • 定義項目的配置管理級別；
  • 確定哪些項目文件受制于正式的變更控制過程；
  • 確定項目工作的優(yōu)先級，確保把項目資源在合適的時間分配到合適的工作。
• 數(shù)據(jù)收集
  • 頭腦風(fēng)暴
  • 核對單
  • 焦點小組
  • 訪談
• 人際關(guān)系與團隊技能
  • 沖突管理
  • 引導(dǎo)
  • 會議管理
• 會議

4.2.3 制定項目管理計劃：輸出

制定項目管理計劃的輸出包括：

• 項目管理計劃
  • 子管理計劃
  • 范圍管理計劃：確定如何定義、制定、監(jiān)督、控制和確認(rèn)項目范圍。
  • 需求管理計劃：確定如何分析、記錄和管理需求。
  • 進(jìn)度管理計劃：為編制、監(jiān)督和控制項目進(jìn)度建立準(zhǔn)則并確定活動。
  • 成本管理計劃：確定如何規(guī)劃、安排和控制成本。
  • 質(zhì)量管理計劃：確定在項目中如何實施組織的質(zhì)量政策、方法和標(biāo)準(zhǔn)。
  • 資源管理計劃：指導(dǎo)如何對項目資源進(jìn)行分類、分配、管理和釋放。
  • 溝通管理計劃：確定項目信息將如何、何時、由誰來進(jìn)行管理和傳播。
  • 風(fēng)險管理計劃：確定如何安排與實施風(fēng)險管理活動。
  • 采購管理計劃：確定項目團隊將如何從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)。
  • 相關(guān)方參與計劃：確定如何根據(jù)相關(guān)方的需求、利益和影響讓他們參與項目決策和執(zhí)行。
• 基準(zhǔn)
  • 范圍基準(zhǔn)：經(jīng)過批準(zhǔn)的范圍說明書、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）和相應(yīng)的WBS詞典，用作比較依據(jù)。
  • 進(jìn)度基準(zhǔn)：經(jīng)過批準(zhǔn)的進(jìn)度模型，用作與實際結(jié)果進(jìn)行比較的依據(jù)。
  • 成本基準(zhǔn)：經(jīng)過批準(zhǔn)的、按時間段分配的項目預(yù)算，用作與實際結(jié)果進(jìn)行比較的依據(jù)。
• 其他組件
  • 變更管理計劃：描述在整個項目期間如何正式審批和采納變更請求。
  • 配置管理計劃：描述如何記錄和更新項目的特定信息，以及該記錄和更新哪些信息，以保持產(chǎn)品、服務(wù)或成果的一致性和（或）有效性。
  • 績效測量基準(zhǔn)：經(jīng)過整合的項目范圍、進(jìn)度和成本計劃，用作項目執(zhí)行的比較依據(jù)，以測量和管理項目績效。
  • 項目生命周期
  • 開發(fā)方法：描述產(chǎn)品、服務(wù)或成果的開發(fā)方法，例如預(yù)測、迭代、敏捷或混合型模式。
  • 管理審查：確定項目經(jīng)理和有關(guān)相關(guān)方審查項目進(jìn)展的時間點，以考核績效是否符合預(yù)期，或者確定是否有必要采取預(yù)防或糾正措施。

項目管理計劃和項目文件

4.3 指導(dǎo)與管理項目工作

指導(dǎo)和管理項目工作是為實現(xiàn)項目目標(biāo)而領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行項目管理計劃中所確定的工作，并實施已批準(zhǔn)變更的過程。本過程的主要作用是對項目工作和可交付成果開展綜合管理，以提高項目成功的可能性。

指導(dǎo)與管理項目工作：輸入、工具與技術(shù)和輸出

指導(dǎo)與管理項目工作：數(shù)據(jù)流向圖

4.3.1 指導(dǎo)與管理項目文件：輸入

指導(dǎo)與管理項目文件的輸入包括：

• 項目管理計劃
• 項目文件
  • 變更日志
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊
  • 里程碑清單
  • 項目溝通記錄
  • 項目進(jìn)度計劃
  • 需求跟蹤矩陣
  • 風(fēng)險登記冊
  • 風(fēng)險報告
• 批準(zhǔn)的變更請求
  • 批準(zhǔn)的變更請求是實施整體變更控制過程的輸出，包括經(jīng)項目經(jīng)理或變更控制委員會(CCB)（必要時）審查和批準(zhǔn)的變更請求。批準(zhǔn)的變更請求可能是糾正措施、預(yù)防措施或缺陷補救，并由項目團隊納入項目進(jìn)度計劃付諸實施。
• 事業(yè)環(huán)境因素
  • 組織的結(jié)構(gòu)、文化、管理實踐和可持續(xù)性；
  • 基礎(chǔ)設(shè)施（如現(xiàn)有的設(shè)施和固定資產(chǎn)）；
  • 相關(guān)方的風(fēng)險臨界值（如允許的成本超支百分比）。
• 組織過程資產(chǎn)
  • 組織的標(biāo)準(zhǔn)政策、流程和程序；
  • 問題與缺陷管理程序，用于定義問題與缺陷控制、問題與缺陷識別及其解決，以及行動事項跟蹤；
  • 問題與缺陷管理數(shù)據(jù)庫，包括歷史問題與缺陷狀態(tài)、問題和缺陷解決情況，以及行動事項的結(jié)果；
  • 績效測量數(shù)據(jù)庫，用來收集與提供過程和產(chǎn)品的測量數(shù)據(jù)；
  • 變更控制和風(fēng)險控制程序；
  • 以往項目的項目信息（如范圍、成本、進(jìn)度與績效測量基準(zhǔn)，項目日歷，項目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖，風(fēng)險登記冊，風(fēng)險報告以及經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫）。

4.3.2 指導(dǎo)與管理項目工作：工具與技術(shù)

指導(dǎo)與管理項目工作的工具與技術(shù)包括：

• 專輯判斷
• 項目管理信息系統(tǒng)
• 會議

4.3.3 指導(dǎo)與管理項目工作：輸出

指導(dǎo)與管理項目工作的輸出包括：

• 可交付成果
• 工作績效數(shù)據(jù)
• 問題日志
  • 問題類型
  • 問題提出者和提出時間
  • 問題描述
  • 問題優(yōu)先級
  • 由誰負(fù)責(zé)解決問題
  • 目標(biāo)解決日期
  • 問題狀態(tài)
  • 最終解決情況
• 變更請求
  • 糾正措施
  • 預(yù)防措施
  • 缺陷補救
  • 更新
• 項目管理計劃更新
• 項目文件更新
  • 活動清單
  • 假設(shè)日志
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊
  • 需求文件
  • 風(fēng)險登記冊
  • 相關(guān)方登記冊
• 組織過程資產(chǎn)更新

4.4 管理項目知識

管理項目知識是使用現(xiàn)有知識并生成新知識，以實現(xiàn)項目目標(biāo)，并且?guī)椭M織學(xué)習(xí)的過程。本過程的主要作用是，利用已有的組織知識來創(chuàng)造或改進(jìn)項目成果，并且使當(dāng)前項目創(chuàng)造的知識可用于支持組織運營和未來的項目或階段。

管理項目知識：輸入、工具與技術(shù)和輸出

管理項目知識：數(shù)據(jù)流向圖

知識通常分為“顯性知識”（易使用文字、圖片和數(shù)字進(jìn)行編撰的知識）和“隱性知識”（個體知識以及難以明確表達(dá)的知識，如信念、洞察力、經(jīng)驗和“訣竅”）兩種。知識管理指管理顯性和隱性知識，旨在重復(fù)使用現(xiàn)有知識并生成新知識。有助于達(dá)成這兩個目的的關(guān)鍵活動是知識分享和知識集成（不同領(lǐng)域的知識、情境知識和項目管理知識）。

從組織的角度來看，知識管理指的是確保項目團隊和其他相關(guān)方的技能、經(jīng)驗和專業(yè)知識在項目開始之前、開展期間和結(jié)束之后得到運用。因為知識存在于人們的思想中，且無法強迫人們分享自己的知識或關(guān)注他人的知識，所以，知識管理最重要的環(huán)節(jié)就是營造一種相互信任的氛圍，激勵人們分享知識或關(guān)注他人的知識。如果不激勵人們分享知識或關(guān)注他人的知識，即便最好的知識管理工具和技術(shù)也無法發(fā)揮作用。在實踐中，聯(lián)合使用知識管理工具和技術(shù)（用于人際互動）以及信息管理工具和技術(shù)（用于編撰顯性知識）來分享知識。

4.4.1 管理項目知識：輸入

管理項目知識的輸入包括：

• 項目管理計劃
• 項目文件
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊
  • 項目團隊派工單
  • 資源分解結(jié)構(gòu)
  • 相關(guān)方登記冊
• 可交付成果
• 事業(yè)環(huán)境因素
  • 組織文化、相關(guān)方文化和客戶文化
  • 設(shè)施和資源的地理分布
  • 組織中的知識專家
  • 法律法規(guī)要求或制約因素
• 組織過程資產(chǎn)
  • 組織的標(biāo)準(zhǔn)政策、流程和程序
  • 人事管理制度
  • 組織對溝通的要求
  • 正式的知識分享和信息分享程序

4.4.2 管理項目知識：工具與技術(shù)

管理項目知識需要的工具與技術(shù)包括：

• 專家判斷
  • 知識管理；
  • 信息管理；
  • 組織學(xué)習(xí)；
  • 知識和信息管理工具；
  • 來自其他項目的相關(guān)信息。
• 知識管理
  • 人際交往，包括非正式的社交和在線社交?？梢赃M(jìn)行開放式提問（如“誰知道……？”）的在線論壇有助于與專家進(jìn)行知識分享對話；
  • 實踐社區(qū)（有時稱為“興趣社區(qū)”或“社區(qū)”）和特別興趣小組；
  • 會議，包括使用通信技術(shù)進(jìn)行互動的虛擬會議；
  • 工作跟隨和跟隨指導(dǎo)；
  • 討論論壇，如焦點小組；
  • 知識分享活動，如專題講座和會議；
  • 研討會，包括問題解決會議和經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)會議；
  • 講故事；
  • 創(chuàng)造力和創(chuàng)意管理技術(shù)；
  • 知識展會和茶座；
  • 交互式培訓(xùn)。
• 信息管理
  • 編撰顯性知識的方法，例如，如何確定經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊的條目；
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊；
  • 圖書館服務(wù)；
  • 信息收集，例如搜索網(wǎng)絡(luò)和閱讀已發(fā)表的文章；
  • 項目管理信息系統(tǒng) (PMIS)。
• 人際關(guān)系與團隊技能
  • 積極傾聽
  • 引導(dǎo)
  • 領(lǐng)導(dǎo)力
  • 人際交往
  • 政治意識

4.4.3 管理項目知識：輸出

管理項目知識的輸出包括：

• 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊可以包含情況的類別和描述，經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊還可包括與情況相關(guān)的影響、建議和行動方案。經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊可以記錄遇到的挑戰(zhàn)、問題、意識到的風(fēng)險和機會，或其他適用的內(nèi)容。
• 項目管理計劃更新
• 組織過程資產(chǎn)更新

4.5 監(jiān)控項目工作

監(jiān)控項目工作是跟蹤、審查和報告整體項目進(jìn)展，以實現(xiàn)項目管理計劃中確定的績效目標(biāo)的過程。本過程的主要作用是，讓相關(guān)方了解項目的當(dāng)前狀態(tài)并認(rèn)可為處理績效問題而采取的行動，以及通過成本和進(jìn)度預(yù)測，讓相關(guān)方了解未來項目狀態(tài)。

監(jiān)控項目工作：輸入、工具與技術(shù)和輸出

監(jiān)控項目工作：數(shù)據(jù)流向圖

監(jiān)督是貫穿于整個項目的項目管理活動之一，包括收集、測量和分析測量結(jié)果，以及預(yù)測趨勢，
以便推動過程改進(jìn)。持續(xù)的監(jiān)督使項目管理團隊能洞察項目的健康狀況，并識別須特別關(guān)注的任何方面。控制包括制定糾正或預(yù)防措施或重新規(guī)劃，并跟蹤行動計劃的實施過程，以確定它們能否有效解決問題。監(jiān)控項目工作過程關(guān)注：

• 把項目的實際績效與項目管理計劃進(jìn)行比較；
• 定期評估項目績效，決定是否需要采取糾正或預(yù)防措施，并推薦必要的措施；
• 檢查單個項目風(fēng)險的狀態(tài)；
• 在整個項目期間，維護(hù)一個準(zhǔn)確且及時更新的信息庫，以反映項目產(chǎn)品及相關(guān)文件的情況；
• 為狀態(tài)報告、進(jìn)展測量和預(yù)測提供信息；
• 做出預(yù)測，以更新當(dāng)前的成本與進(jìn)度信息；
• 監(jiān)督已批準(zhǔn)變更的實施情況；
• 如果項目是項目集的一部分，還應(yīng)向項目集管理層報告項目進(jìn)展和狀態(tài)；
• 確保項目與商業(yè)需求保持一致。

4.5.1 監(jiān)控項目工作：輸入

監(jiān)控項目工作的輸入包括：

• 項目管理計劃
• 項目文件
  • 假設(shè)日志。假設(shè)日志包含會影響項目的假設(shè)條件和制約因素的信息。
  • 估算依據(jù)。估算依據(jù)說明不同估算是如何得出的，用于決定如何應(yīng)對偏差。
  • 成本預(yù)測。成本預(yù)測基于項目以往的績效，用于確定項目是否仍處于預(yù)算的公差區(qū)間內(nèi)，并識別任何必要的變更。
  • 問題日志。問題日志用于記錄和監(jiān)督由誰負(fù)責(zé)在目標(biāo)日期內(nèi)解決特定問題。
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊。經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊可能包含應(yīng)對偏差的有效方式以及糾正措施和預(yù)防措施。
  • 里程碑清單。里程碑清單列出特定里程碑的實現(xiàn)日期，用于檢查是否達(dá)到計劃的里程碑。
  • 質(zhì)量報告。質(zhì)量報告包含質(zhì)量管理問題，針對過程、項目和產(chǎn)品的改善建議，糾正措施建議（包括返工、缺陷或漏洞補救、100% 檢查等），以及在控制質(zhì)量過程中發(fā)現(xiàn)的情況的概述。
  • 風(fēng)險登記冊。風(fēng)險登記冊提供在項目執(zhí)行過程中發(fā)生的各種威脅和機會的相關(guān)信息。
  • 風(fēng)險報告。風(fēng)險報告提供關(guān)于整體項目風(fēng)險和單個風(fēng)險的信息。
  • 進(jìn)度預(yù)測。進(jìn)度預(yù)測基于項目以往的績效，用于確定項目是否仍處于進(jìn)度的公差區(qū)間內(nèi)，并識別任何必要的變更。
• 工作績效信息
  • 在工作執(zhí)行過程中收集工作績效數(shù)據(jù)，再交由控制過程做進(jìn)一步分析。將工作績效數(shù)據(jù)與項目管理計劃組件、項目文件和其他項目變量比較之后生成工作績效信息。通過這種比較可以了解項目的執(zhí)行情況。
• 協(xié)議
• 事業(yè)環(huán)境因素
  • 項目管理信息系統(tǒng)，例如進(jìn)度、成本、資源工具、績效指標(biāo)、數(shù)據(jù)庫、項目記錄和財務(wù)數(shù)據(jù)；
  • 基礎(chǔ)設(shè)施（如現(xiàn)有設(shè)施、設(shè)備、組織通訊渠道）；
  • 相關(guān)方的期望和風(fēng)險臨界值；
  • 政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如監(jiān)管機構(gòu)條例、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)）。
• 組織過程資產(chǎn)
  • 組織的標(biāo)準(zhǔn)政策、流程和程序；
  • 財務(wù)控制程序（如必需的費用與支付審查、會計編碼及標(biāo)準(zhǔn)合同條款等）；
  • 監(jiān)督和報告方法；
  • 問題管理程序，用于定義問題控制、問題識別及其解決，以及行動事項跟蹤；
  • 缺陷管理程序，用于定義缺陷控制、缺陷識別及其解決，以及行動事項跟蹤；
  • 組織知識庫，尤其是過程測量和經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫。

4.5.2 監(jiān)控項目工作：工具與技術(shù)

監(jiān)控項目工作所需要的工具和技術(shù)包括：

• 專家判斷
  • 掙值分析；
  • 數(shù)據(jù)的解釋和情境化；
  • 持續(xù)時間和成本的估算技術(shù)；
  • 趨勢分析；
  • 關(guān)于項目所在的行業(yè)以及項目關(guān)注的領(lǐng)域的技術(shù)知識；
  • 風(fēng)險管理；
  • 合同管理。
• 數(shù)據(jù)分析
  • 備選方案分析。備選方案分析用于在出現(xiàn)偏差時選擇要執(zhí)行的糾正措施或糾正措施和預(yù)防措施的組合。
  • 成本效益分析。成本效益分析有助于在項目出現(xiàn)偏差時確定最節(jié)約成本的糾正措施。
  • 掙值分析。掙值分析對范圍、進(jìn)度和成本績效進(jìn)行了綜合分析。
  • 根本原因分析。根本原因分析關(guān)注識別問題的主要原因，它可用于識別出現(xiàn)偏差的原因以及項目經(jīng)理為達(dá)成項目目標(biāo)應(yīng)重點關(guān)注的領(lǐng)域。
  • 趨勢分析。趨勢分析根據(jù)以往結(jié)果預(yù)測未來績效，它可以預(yù)測項目的進(jìn)度延誤，提前讓項目經(jīng)理意識到，按照既定趨勢發(fā)展，后期進(jìn)度可能出現(xiàn)的問題。應(yīng)該在足夠早的項目時間進(jìn)行趨勢分析，使項目團隊有時間分析和糾正任何異常?？梢愿鶕?jù)趨勢分析的結(jié)果，提出必要的預(yù)防措施建議。
  • 偏差分析。偏差分析審查目標(biāo)績效與實際績效之間的差異（或偏差），可涉及持續(xù)時間估算、成本估算、資源使用、資源費率、技術(shù)績效和其他測量指標(biāo)。
• 決策
• 會議

4.5.3 監(jiān)控項目工作：輸出

監(jiān)控項目工作的輸出包括：

• 工作績效報告
• 變更請求
  • 糾正措施
  • 預(yù)防措施
  • 缺陷補救
• 項目管理計劃更新
• 項目文件更新
  • 成本預(yù)測
  • 問題日志
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊
  • 風(fēng)險登記冊
  • 進(jìn)度預(yù)測

4.6 實施整體變更控制

實施整體變更控制是審查所有變更請求、批準(zhǔn)變更，管理對可交付成果、項目文件和項目管理計劃的變更，并對變更處理結(jié)果進(jìn)行溝通的過程。本過程審查對項目文件、可交付成果或項目管理計劃的所有變更請求，并決定對變更請求的處置方案。本過程的主要作用是確保對項目中已記錄在案的變更做綜合評審。如果不考慮變更對整體項目目標(biāo)或計劃的影響就開展變更，往往會加劇整體項目風(fēng)險。

實施整體變更控制：輸入、工具與技術(shù)和輸出

實施整體變更控制：數(shù)據(jù)流向圖

在基準(zhǔn)確定之前，變更無需正式受控于實施整體變更控制過程。一旦確定了項目基準(zhǔn)，就必須通過本過程來處理變更請求。依照常規(guī)，每個項目的配置管理計劃應(yīng)規(guī)定哪些項目工件受控于配置控制程序。對配置要素的任何變更都應(yīng)該提出變更請求，并經(jīng)過正式控制。
盡管也可以口頭提出，但所有變更請求都必須以書面形式記錄，并納入變更管理和（或）配置管理系統(tǒng)中。在批準(zhǔn)變更之前，可能需要了解變更對進(jìn)度的影響和對成本的影響。在變更請求可能影響任一項目基準(zhǔn)的情況下，都需要開展正式的整體變更控制過程。每項記錄在案的變更請求都必須由一位責(zé)任人批準(zhǔn)、推遲或否決，這個責(zé)任人通常是項目發(fā)起人或項目經(jīng)理。應(yīng)該在項目管理計劃或組織程序中指定這位責(zé)任人，必要時，應(yīng)該由變更控制委員會（CCB）來開展實施整體變更控制過程。CCB是一個正式組成的團體，負(fù)責(zé)審查、評價、批準(zhǔn)、推遲或否決項目變更，以及記錄和傳達(dá)變更處理決定。
變更請求得到批準(zhǔn)后，可能需要新編（或修訂）成本估算、活動排序、進(jìn)度日期、資源需求和（或）風(fēng)險應(yīng)對方案分析，這些變更可能要求調(diào)整項目管理計劃和其他項目文件。某些特定的變更請求，在 CCB 批準(zhǔn)之后，可能還需要得到客戶或發(fā)起人的批準(zhǔn)，除非他們本身就是 CCB 的成員。

4.6.1 實施整體變更控制：輸入

實施整體變更控制的輸入包括：

• 項目管理計劃
  • 配置管理計劃
  • 范圍基準(zhǔn)
  • 進(jìn)度基準(zhǔn)
  • 成本基準(zhǔn)
• 項目文件
  • 估算依據(jù)
  • 需求跟蹤矩陣
  • 風(fēng)險報告
• 工作績效報告
• 變更請求
• 事業(yè)環(huán)境因素
  • 法律限制，例如國家或地區(qū)法規(guī)；
  • 政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)）；
  • 法律法規(guī)要求和（或）制約因素；
  • 組織治理框架（通過安排人員、制定政策和確定過程，以結(jié)構(gòu)化的方 式實施控制、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，以實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略和運營目標(biāo)）；
  • 合同和采購制約因素。
• 組織過程資產(chǎn)
  • 變更控制程序，包括修改組織標(biāo)準(zhǔn)、政策、計劃和程序或任一項目文件所須遵循的步驟，以及如何批準(zhǔn)和確認(rèn)變更；
  • 批準(zhǔn)與簽發(fā)變更的程序；
  • 配置管理知識庫，包括組織標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和項目文件的各種版本及基準(zhǔn)。

4.6.2 實施整體變更控制：工具與技術(shù)

實施整體變更控制所需要的工具與技術(shù)包括：

• 專家判斷
• 變更控制工具
  • 識別配置項。識別與選擇配置項，從而為定義與核實產(chǎn)品配置、標(biāo)記產(chǎn)品和文件、管理變更和明確責(zé)任提供基礎(chǔ)。
  • 記錄并報告配置項狀態(tài)。關(guān)于各個配置項的信息記錄和報告。
  • 進(jìn)行配置項核實與審計。通過配置核實與審計，確保項目的配置項組成的正確性，以及相應(yīng)的變更都被登記、評估、批準(zhǔn)、跟蹤和正確實施，從而確保配置文件所規(guī)定的功能要求都已實現(xiàn)。
  • 識別變更。識別并選擇過程或項目文件的變更項。
  • 記錄變更。將變更記錄為合適的變更請求。
  • 做出變更決定。審查變更，批準(zhǔn)、否決、推遲對項目文件、可交付成果或基準(zhǔn)的變更或做出其他決定。
  • 跟蹤變更。確認(rèn)變更被登記、評估、批準(zhǔn)、跟蹤并向相關(guān)方傳達(dá)最終結(jié)果。
• 數(shù)據(jù)分析
  • 備選方案分析。該技術(shù)用于評估變更請求，并決定哪些請求可接受、應(yīng)否決或需修改。
  • 成本效益分析。該分析有助于確定變更請求是否值得投入相關(guān)成本。
• 決策
  • 投票
  • 獨裁型決策制定
  • 多標(biāo)準(zhǔn)決策分析
• 會議

4.6.3 實施整體變更控制：輸出

實施整體變更控制的輸出包括：

• 批準(zhǔn)的變更請求
• 項目管理計劃更新
• 項目文件更新

4.7 結(jié)束項目或階段

結(jié)束項目或階段是終結(jié)項目、階段或合同的所有活動的過程。本過程的主要作用是，存檔項目或階段信息，完成計劃的工作，釋放組織團隊資源以展開新的工作。它僅開展一次或僅在項目的預(yù)定義點開展。

結(jié)束項目或階段：輸入、工具與技術(shù)和輸出

結(jié)束項目或階段：數(shù)據(jù)流向圖

在結(jié)束項目時，項目經(jīng)理需要回顧項目管理計劃，確保所有項目工作都已完成以及項目目標(biāo)均已實現(xiàn)。項目或階段行政收尾所需的必要活動包括（但不限于）：

• 為達(dá)到階段或項目的完工或退出標(biāo)準(zhǔn)所必須的行動和活動，例如：
  • 確保所有文件和可交付成果都已是最新版本，且所有問題都已得到解決；
  • 確認(rèn)可交付成果已交付給客戶并已獲得客戶的正式驗收；
  • 確保所有成本都已記入項目成本賬；
  • 關(guān)閉項目賬戶；
  • 重新分配人員；
  • 處理多余的項目材料；
  • 重新分配項目設(shè)施、設(shè)備和其他資源；
  • 根據(jù)組織政策編制詳盡的最終項目報告。
• 為關(guān)閉項目合同協(xié)議或項目階段合同協(xié)議所必須開展的活動，例如
  • 確認(rèn)賣方的工作已通過正式驗收；
  • 最終處置未決索賠；
  • 更新記錄以反映最后的結(jié)果；
  • 存檔相關(guān)信息供未來使用。
• 為完成下列工作所必須開展的活動：
  • 收集項目或階段記錄；
  • 審計項目成?。?/li>
  • 管理知識分享和傳遞；
  • 總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)；
  • 存檔項目信息以供組織未來使用。
• 為向下一個階段，或者向生產(chǎn)和（或）運營部門移交項目的產(chǎn)品、服務(wù)或成果所必須開展的行動和活動。
• 收集關(guān)于改進(jìn)或更新組織政策和程序的建議，并將它們發(fā)送給相應(yīng)的組織部門。
• 測量相關(guān)方的滿意程度。

如果項目在完工前就提前終止，結(jié)束項目或階段過程還需要制定程序，來調(diào)查和記錄提前終止的原因。為了實現(xiàn)上述目的，項目經(jīng)理應(yīng)該引導(dǎo)所有合適的相關(guān)方參與本過程。

4.7.1 結(jié)束項目或階段：輸入

結(jié)束項目或階段的輸入包括：

• 項目章程
• 項目管理計劃
• 項目文件
  • 假設(shè)日志
  • 估算依據(jù)
  • 變更日志
  • 問題日志
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)登記冊
  • 里程碑清單
  • 項目溝通記錄
  • 質(zhì)量控制測量結(jié)果
  • 質(zhì)量報告
  • 需求文件
  • 風(fēng)險登記冊
  • 風(fēng)險報告
• 驗收的可交付成果
• 商業(yè)文件
• 協(xié)議
• 采購文檔
• 組織過程資產(chǎn)
  • 項目或階段收尾指南或要求（如經(jīng)驗教訓(xùn)、項目終期審計、項目評價、產(chǎn)品確認(rèn)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、合同收尾、資源重新分配、團隊績效評估，以及知識傳遞）；
  • 配置管理知識庫，包括組織標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和項目文件的各種版本及基準(zhǔn)。

4.7.2 結(jié)束項目或階段：工具與技術(shù)

結(jié)束項目或階段所需要的工具與技術(shù)包含：

• 專家判斷
  • 管理控制；
  • 審計；
  • 法規(guī)與采購；
  • 法律法規(guī)。
• 數(shù)據(jù)分析
  • 文件分析，評估現(xiàn)有文件有助于總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)和分享知識，以改進(jìn)未來項目和組織資產(chǎn)。
  • 回歸分析，該技術(shù)分析作用于項目結(jié)果的不同項目變量之間的相互關(guān)系，以提高未來項目的績效。
  • 趨勢分析，趨勢分析可用于確認(rèn)組織所用模式的有效性，并且為了未來項目而進(jìn)行相應(yīng)的模式調(diào)整。
  • 偏差分析，偏差分析可通過比較最初計劃目標(biāo)與最終結(jié)果來改進(jìn)組織的測量指標(biāo)。
• 會議

4.7.3 結(jié)束項目或階段：輸出

結(jié)束項目或階段的輸出包含：

• 項目文件更新
• 最終產(chǎn)品、服務(wù)或成果移交
• 最終報告
  • 項目或階段的概述；
  • 范圍目標(biāo)、范圍的評估標(biāo)準(zhǔn)，以及證明達(dá)到完工標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)；
  • 質(zhì)量目標(biāo)、項目和產(chǎn)品質(zhì)量的評估標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)核實信息和實際里程碑交付日期以及偏差原因；
  • 成本目標(biāo)，包括可接受的成本區(qū)間、實際成本，以及產(chǎn)生任何偏差的原因；
  • 最終產(chǎn)品、服務(wù)或成果的確認(rèn)信息的總結(jié)。
  • 進(jìn)度計劃目標(biāo)包括成果是否實現(xiàn)項目所預(yù)期的效益。如果在項目結(jié)束時未能實現(xiàn)效益，則指出效益實現(xiàn)程度并預(yù)計未來實現(xiàn)情況。
  • 關(guān)于最終產(chǎn)品、服務(wù)或成果如何滿足商業(yè)計劃所述業(yè)務(wù)需求的概述。如果在項目結(jié)束時未能滿足業(yè)務(wù)需求，則指出需求滿足程度并預(yù)計業(yè)務(wù)需求何時能夠得到滿足。
  • 關(guān)于項目過程中發(fā)生的風(fēng)險或問題及其解決情況的概述。
• 組織過程資產(chǎn)更新
  • 項目文件
  • 運營和支持文件
  • 項目或階段收尾文件
  • 經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫