這篇文章大部分內(nèi)容，都是來(lái)源于我對(duì)上學(xué)期 Syntax 課的教材和講義的理解和總結(jié)，因?yàn)榭吹街形木W(wǎng)絡(luò)上關(guān)于 X-bar 理論的資料比較少，所以還是決定把筆記整合一下寫(xiě)出來(lái)，可能會(huì)有點(diǎn)疏漏，歡迎大家指正交流。

Roadmap 文章內(nèi)容

• X-bar 基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)
• 簡(jiǎn)單句與 CP/TP
• 疑問(wèn)句與 Movement
• DP Movement
• Wh-movement

1. X-bar 基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)

我們知道句法分析常用語(yǔ)法樹(shù)去展現(xiàn)句子結(jié)構(gòu)和不同詞語(yǔ)之間的關(guān)系，下面這種就是最基礎(chǔ)的句法分析的例子：

但這樣的表現(xiàn)方式，并不能準(zhǔn)確地表示每個(gè)詞在句子中的作用，尤其是在比較復(fù)雜的句型或復(fù)合句中，不易用于分析。而這篇文章介紹的 X-bar 理論，是基于中心詞 (head) 的一套句法分析規(guī)則。X-bar 由 Noam Chomsky (1970) 首次提出，由 Jackendoff (1977) 和 Radford (1988) 等語(yǔ)言學(xué)家補(bǔ)充完善。我們先看看它的幾種基礎(chǔ)樣式：

X-bar 中的 X，其實(shí)就是常見(jiàn)的那些詞性 (part of speech)，比如名詞 N、動(dòng)詞 V等。一個(gè)典型的詞組 XP 由3個(gè)部分組成：

標(biāo)志語(yǔ) specifier,

中心詞 head,

補(bǔ)足語(yǔ) complement.

與基礎(chǔ)的句法結(jié)構(gòu)相比，X-bar 提出了一個(gè)中間層 (intermediate level) 的概念，即圖中的 X'，這個(gè)就讀作 ‘X bar’。正是這個(gè)中間層的存在，才能得出包含上述3個(gè)成分的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。（順帶一提，X-bar 的語(yǔ)法樹(shù)都是二叉樹(shù)）

在這個(gè)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)中，只有 head 是必須要有的，即一個(gè)詞組 XP 可以沒(méi)有 specifier 和 complement。在英語(yǔ)里，specifier 一定出現(xiàn)在 head 之前，complement 一定出現(xiàn)在 head 之后（在日語(yǔ)、土耳其語(yǔ)等語(yǔ)言中，head 出現(xiàn)在 complement 之后）。

對(duì)于每種詞性，complement 的類別可以有很多，但 specifier 的類型相對(duì)固定：

除了這3種成分，常見(jiàn)的還有附助詞 (adjunct)，adjunct 可以出現(xiàn)在 head 之前或之后，可以不止一個(gè)，也可以像這個(gè)句子一樣，在 head 前后同時(shí)存在：

從圖中可以看出，如果出現(xiàn) adjunct，那么需要在 X' 下面再增加一層 X'，作為 adjunct 的姐妹節(jié)點(diǎn) (sister)。看到這里，可能就會(huì)有聰明的小伙伴會(huì)問(wèn)：那怎么分辨一個(gè) PP 究竟是 complement 還是 adjunct 呢？

就句法規(guī)則上來(lái)說(shuō)，沒(méi)有直接有效的方法清晰界定兩者的區(qū)別，需要我們結(jié)合詞組的詞義來(lái)判斷。但首先可以區(qū)分的是兩者的作用，補(bǔ)足語(yǔ) complement 是會(huì)對(duì)中心詞的詞義產(chǎn)生影響的、是這個(gè)詞本身性質(zhì)的一部分，而 adjunct 只是給中心詞提供額外的信息（通常用于辨別或定位）。從下面幾個(gè)句子就很容易能看出區(qū)別：

Complement

(1) the king [of Belgium]

(2) the top [of the mountain]

(3) a book [about the election]

Adjunct

(1) the man [behind the door]

(2) the house [on the hill]

(3) a dog [with three legs]

好了，我們已經(jīng)了解 X-bar 的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和成分，接下來(lái)看看怎樣給一個(gè)完整的句子進(jìn)行 X-bar 解析。

但在此之前，我再提一個(gè)重要的成分 DP，這個(gè)成分會(huì)在下面的討論中代替名詞短語(yǔ) NP。DP 指的是包含限定詞 determiner 的名詞短語(yǔ)，相當(dāng)于是對(duì) NP 的一種重構(gòu)（見(jiàn)下圖），可以解析一些基礎(chǔ) NP 難以解析的詞組。

如上圖短語(yǔ) (a) 是對(duì) NP 一般的解析，(b) 是對(duì)同樣詞組的 DP 解析，雖然后者看起來(lái)更復(fù)雜，但當(dāng)遇到一個(gè)像 (c) 一樣復(fù)雜的名詞短語(yǔ)時(shí)，DP 結(jié)構(gòu)能更清晰地去梳理這個(gè)詞組。而有些時(shí)候，DP 的中心詞 D 可以為空 ?，比如單字 DP ‘Danny’。

2. 簡(jiǎn)單句與 CP/TP

先來(lái)看一個(gè)簡(jiǎn)單的句子：

I see you.

基礎(chǔ)的句法分析會(huì)用 {S → NP VP, VP → V N}，這樣的簡(jiǎn)單語(yǔ)法去解析。但一個(gè)句子的成分遠(yuǎn)比這樣復(fù)雜。首先在 X-bar 理論中，每個(gè)句子/從句都會(huì)有一個(gè)時(shí)態(tài)短語(yǔ) TP (tense phrase)。

TP 相當(dāng)于上面的 S，但它包含的中心詞 T 可以用于記錄句子時(shí)態(tài)、存放助動(dòng)詞 (auxiliary，如 be, has)、存放情態(tài)動(dòng)詞 (modal，如 should, can)，存放不定式標(biāo)志 'to'，用途非常廣泛，下面是幾種類型的 TP：

但 TP 還不是一個(gè)句子的最頂層結(jié)構(gòu)。我們先看看下面兩個(gè)句子：

(1) John said [that he saw Mary].

(2) John seems [to have won the game].

我們一般會(huì)稱方框部分為從句 (clause)，從句法分析的角度，它也是一個(gè)完整的句子，那怎樣表示這樣的復(fù)合句結(jié)構(gòu)呢？

在 X-bar 理論中，我們用 CP (complementizer phrase) 來(lái)表示每個(gè)句子，就算是沒(méi)有復(fù)合結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)單句，也可以用 CP 結(jié)構(gòu)描述，在后面的 movement 章節(jié)中，我們能看到 CP 結(jié)構(gòu)的重要性。

首先看看上面兩個(gè)復(fù)合句的結(jié)構(gòu)：

可見(jiàn)，每個(gè)句子/從句都是一個(gè) CP，都包含一個(gè) TP，中心詞 C 放置的是如 that, if, for 這樣的詞，也可以為空。

在這節(jié)最后，結(jié)合 TP 再列舉幾種助動(dòng)詞 Auxiliary 的用法。

首先是 be：

(1) I am a student.

(2) I am reading.

(3) The cake was eaten.

這3個(gè) be 分別表示：

• 動(dòng)詞 main verb

• 進(jìn)行時(shí)助動(dòng)詞 progressive aux

• 被動(dòng)態(tài)助動(dòng)詞 passive aux

后兩種情況的語(yǔ)法樹(shù)結(jié)構(gòu)，與第一種稍有不同：

當(dāng) be 作為助動(dòng)詞時(shí)，VP 為復(fù)合結(jié)構(gòu)，多出一層來(lái)放置助動(dòng)詞。同樣的，對(duì)于完成時(shí)助動(dòng)詞 have，也是多加一層 VP 結(jié)構(gòu)表示即可。但在英語(yǔ)中，當(dāng) T 為空且有助動(dòng)詞時(shí)，助動(dòng)詞必然會(huì)移動(dòng)到 T 的位置。（由于涉及到與其它語(yǔ)言的比較分析，且不是很重要的概念，這種現(xiàn)象的形成原因不詳談）

然后是助動(dòng)詞 do。這種助動(dòng)詞有3種作用，用于強(qiáng)調(diào)、用于否定、用于疑問(wèn)句 (一般統(tǒng)稱 do-support)：

(1) The cat did eat the cake.

(2) The cat did not eat the cake.

(3) Did the cat eat the cake? (這種情況下節(jié)再討論)

在強(qiáng)調(diào)句里，do 可以直接插入到 T 的位置上，而在否定句中，需要多添加一層否定詞組 NegP：

基礎(chǔ)的陳述句句式先介紹到這里，接下來(lái)要開(kāi)始移動(dòng)處理句子中某些成分了。

3. 疑問(wèn)句與 Movement

先看看下面兩個(gè)句子：

(1) You have eaten the cake.

(2) Have you eaten the cake?

很簡(jiǎn)單的陳述句變疑問(wèn)句，但兩者之間發(fā)生了什么句法結(jié)構(gòu)的變化呢？

結(jié)合上一節(jié)提到的 "Did the cat eat the cake? "，這兩種都是 yes/no 疑問(wèn)句。與陳述句相比，它們的助動(dòng)詞與主語(yǔ)互換了位置，一般稱為 subject-aux inversion，而從句法處理的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，這是一種 head-to-head movement，助動(dòng)詞從 TP 的 head 位置移動(dòng)到了 CP 的 head 位置 (T → C movement)：

從句法處理的步驟來(lái)說(shuō)，第二個(gè)句子是先進(jìn)行 do 插入再進(jìn)行移動(dòng)。畫(huà)圖的時(shí)候一般會(huì)在移動(dòng)的原位置留下一個(gè) t (trace) 作為標(biāo)記。

說(shuō)完 yes/no 問(wèn)題，本來(lái)應(yīng)該要繼續(xù)講 Wh 問(wèn)題的，但在此之前，我們必須要先了解 DP movement。

4. DP Movement

先看看以下句子：

(1) John is likely to leave.

(2) It is likely that John will leave.

在上面講 CP 的時(shí)候提到這種復(fù)合句式，對(duì)比劃線部分，第1句的從句似乎缺少了主語(yǔ) John，而第2句開(kāi)頭又多了一個(gè) It，這該怎么解析呢？

首先，我們需要確定，在整個(gè)句子中，主語(yǔ)在哪里產(chǎn)生？上面在講 TP 的時(shí)候，在畫(huà)的圖里，主語(yǔ) DP 位于 TP 的左節(jié)點(diǎn) (specifier 位置)，但此時(shí) DP 的位置其實(shí)已經(jīng)過(guò)移動(dòng)。

在主動(dòng)句式中，DP 真正的源頭是在倒數(shù)第二層 VP 的 specifier 位置；在被動(dòng)句式中，DP 產(chǎn)生于 main verb 的 sister 位置：

如圖，第1句為主動(dòng)句式，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)在含 main verb 的 VP 之上多了一層 VP，這是用于標(biāo)志當(dāng)前句為主動(dòng)句式、而主語(yǔ) DP ‘the cat’ 也在這個(gè) VP 的 specifier 位置上被賦予題元角色 (theta role)。關(guān)于這個(gè)概念，內(nèi)容較多，這里不詳述，只需要記住這個(gè)結(jié)論。

那為什么 DP 要移動(dòng)？因?yàn)楦鶕?jù) EPP 規(guī)則 (Extended Projection Principle，同樣是 Chomsky 提出的一套語(yǔ)法規(guī)則，這里不詳述)，TP 的 specifier 位置一定要有成分填充、不能為空，因此，最近的 DP 需要移動(dòng)到這個(gè)位置。而且， DP 也需要在此處獲得語(yǔ)法格 (case)。

而上圖的第2句為被動(dòng)句式，多出來(lái)的那層 VP 由表被動(dòng)的 be 助動(dòng)詞占據(jù)（然后移動(dòng)到 T 位置），而 DP 'the cat' 在 main verb 的 sister 位置生成，同樣因?yàn)橐獫M足 EPP 規(guī)則而移動(dòng)到 TP 的 specifier 位置。

回到本節(jié)一開(kāi)始的復(fù)合句，我們先看最終的語(yǔ)法樹(shù)：

第1句中，主語(yǔ) DP 進(jìn)行了兩次移動(dòng)，從從句上升到主句；而第2句中，主語(yǔ) DP 只在從句里移動(dòng)，主句的 DP 由一個(gè)插入的 'It' 代替。前者被稱為 Raising 現(xiàn)象，后者被稱為 Expletive insertion。

導(dǎo)致這種語(yǔ)法差異的關(guān)鍵在于從句中的 T 的類型。上面提到，在主動(dòng)句式中，主語(yǔ) DP 被 T 節(jié)點(diǎn)賦予主格 nominative case。而只有當(dāng) T 擁有時(shí)態(tài) (a tensed/finite T)，T 才擁有這個(gè) [NOM] 特征然后將其賦予 DP。

這種主語(yǔ)與 T 的語(yǔ)法格對(duì)應(yīng)關(guān)系，大家只要想到 'you are'、'he does' 等短語(yǔ)就應(yīng)該很好理解。但如果像第1句，T 是一個(gè)沒(méi)有時(shí)態(tài)的 'to' (a non-finite T)，那么這樣的 T 就沒(méi)有 [NOM] 特征。

但由于 case filter 的約束（依然是 Chomsky 提出的），一個(gè) DP 必須要有 case。因此，第1句的 DP 只能往上走，移動(dòng)到主句中的 TP，讓這里的 T 賦予 case。另外，也因?yàn)檫@個(gè)約束，像下面這樣的句子都是不合語(yǔ)法的：

*It is likely (that) John to leave.

*John is likely that leaves.

*John to leave is likely.

5. Wh-movement

終于到最后一種重要句式，Wh 疑問(wèn)句。還是先看幾個(gè)例句：

(1) What is bothering you?

(2) Who did you meet?

(3) How was the cat found by John?

(4) Which animals appear to lose their collars?

這幾種疑問(wèn)句，其實(shí)都有對(duì)應(yīng)的陳述句形式：

(1) What (the exam, the man) is bothering you.

(2) You meet who (John, Mary).

(3) The cat was found by John how (with a flashlight).

(4) Which animals (the cats, the dogs) appear to lose their collars?

粗體部分表示，這些 wh 詞組指代的是問(wèn)題的答案，可以是一個(gè) DP 也可以是一個(gè) PP 或其它類型詞組。那么，從陳述句式到疑問(wèn)句式，發(fā)生了什么句法層面的變化呢？

首先看前兩句?？此坪?jiǎn)單的句子，也是經(jīng)過(guò)了3種不一樣的 movement 才得到的。CP 的 specifier 位置，在之前的分析中一直空著，就是專門(mén)留給 Wh movement的，所有 wh 詞組都是移動(dòng)到這個(gè)位置。

然后我們可以發(fā)現(xiàn)中心詞 C 有兩個(gè)參數(shù) [+Q, +WH]。前者標(biāo)志著當(dāng)前句子為疑問(wèn)句，促使 T → C movement 發(fā)生（前面第3節(jié)提到）；后者標(biāo)志著當(dāng)前句子為 wh 語(yǔ)句，促使 wh-movement 發(fā)生。而剩下的粉紅色移動(dòng)路徑，則是前一節(jié)提到的 DP movement。

然后我們看后兩句，分別為 How 疑問(wèn)句和復(fù)合句式：

如上圖所示，如果是 How 疑問(wèn)句，wh 詞組一般不是 DP，而是 PP 或其它成分。如果是復(fù)合句式，經(jīng)過(guò)上一節(jié)提到的2次 DP 上升，同一個(gè) DP 再次作為 wh 詞組移動(dòng)?？梢?jiàn)，wh-movement 是發(fā)生在 DP movement 之后，且前者不影響后者。另外，因?yàn)閺木渲械?C 并不是疑問(wèn)句（非 [+Q, +WH]），因此不需要進(jìn)行對(duì)應(yīng)兩種 movement。

除了疑問(wèn)句，還有一種 wh 陳述句式：

(1) I know [who she met].

(2) I will reveal the place [where we found it].

方框部分都是從句，雖然它們都有 wh 詞組，但它們并非疑問(wèn)句，對(duì)應(yīng)的屬性是 [-Q, +WH]。所以 wh-movement 還是要進(jìn)行的，而這兩句的區(qū)別在于，第1句的從句 CP 修飾的是動(dòng)詞 VP，第2句的從句 CP 修飾的是 VP下面的 NP：

這篇文章提到了不少概念和句法規(guī)則，但涉及的都是比較基礎(chǔ)的句式，而且 X-bar 分析需要結(jié)合 Binding Theory, Theta Theory等其它理論才能完善，上面的幾種 movement 也受會(huì)這兩種理論的約束，但在這篇文章也沒(méi)提到，有興趣的朋友可以搜一下這些關(guān)鍵詞，進(jìn)一步學(xué)習(xí)。

那么說(shuō)回來(lái)，為什么要把一個(gè)很簡(jiǎn)單的句子弄成這么多層級(jí)的結(jié)構(gòu)呢？

X-bar 理論，包括很多其它語(yǔ)法句法規(guī)則，都是遵循所謂的 Generative Grammar。通俗來(lái)說(shuō)，就是我們使用的語(yǔ)言，詞句的組合是無(wú)窮無(wú)盡的，但我們應(yīng)該是能通過(guò)設(shè)計(jì)一套的語(yǔ)法系統(tǒng)，將語(yǔ)言原子化，就像上面看到的語(yǔ)法樹(shù)一樣，把每句話的每個(gè)元素、單詞都能找到合適的位置安放、進(jìn)行語(yǔ)法處理的時(shí)候有跡可循。

這樣做不僅對(duì)單一語(yǔ)言的研究有幫助，也能有效地跨語(yǔ)言進(jìn)行對(duì)比。X-bar 其實(shí)也適用于其它語(yǔ)言，但在這篇文章沒(méi)有提及。從句法方面，不同語(yǔ)言是可以通過(guò)同一套方法研究的，只需要改變一些句法上的參數(shù)。這就是所謂的 Universal Grammar。

行吧，先說(shuō)到這了。

Re:

[1] Andrew Carnie, (2012), Syntax: A Generative Introduction 3rd Edition and The Syntax Workbook Set