2015年11月下旬以來(lái)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)發(fā)布了系列重磅文件，以規(guī)范私募行業(yè)發(fā)展。

一、 《關(guān)于在北京市開(kāi)展私募投資基金管理人入會(huì)申請(qǐng)信息核查工作的通告》

11月27日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在北京市開(kāi)展私募投資基金管理人入會(huì)申請(qǐng)信息核查工作的通告》稱(chēng)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)私募基金管理人開(kāi)展信息大核查，先從北京開(kāi)始，逐步推向全國(guó)。
核查范圍：

本次核查范圍為已完成入會(huì)申請(qǐng)程序且辦公地址在北京市的私募基金管理人。由國(guó)家金融監(jiān)督管理部門(mén)依法批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)豁免核查。
核查內(nèi)容：
本次核查僅針對(duì)入會(huì)申請(qǐng)信息進(jìn)行核查，不對(duì)私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《會(huì)員登記注冊(cè)程序》，核查內(nèi)容主要包括：
（一）填報(bào)的《會(huì)員登記表》信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、有效，與私募基金管理人公示信息是否一致；
（二）私募基金管理人入會(huì)申請(qǐng)意愿是否真實(shí)；
（三）出任會(huì)員代表的私募基金管理人主要負(fù)責(zé)人信息是否真實(shí)，出任會(huì)員代表的意愿是否真實(shí)。

二、《私募投資基金信息披露管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》

11月26日基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金信息披露管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》要求私募管理人內(nèi)部必須建立信息披露管理制度。

第二十條 【信息披露管理制度】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù),并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。
第二十一條 【信息披露管理制度的必備事項(xiàng)】信息披 露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下事項(xiàng):
(一)信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、 披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng);
(二) 信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理;
(三) 未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機(jī)制,對(duì)違反規(guī)定 人員的處理措施。
第二十二條 【資料保存】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保 管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料,保存期限自基金清算 終止之日起不得少于 10 年。

三、 《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引(征求意見(jiàn)稿)》

11月24日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引(征求意見(jiàn)稿)》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明，要求私募風(fēng)控負(fù)責(zé)人和公司負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)控失效擔(dān)責(zé)。

第二十四條【合規(guī)人員要求】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
第二十五條【合規(guī)人員職責(zé)】負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，并與私募基金管理人主要負(fù)責(zé)人共同對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

四、 《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》

12月16日基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》和起草說(shuō)明。進(jìn)一步明確了合格投資者的門(mén)檻，并不得非法拆分份額；嚴(yán)格限制私募基金的推介渠道和內(nèi)容；確立了募集流程制度，包括開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)、投資者回訪制度、建立投資冷靜期制度、建立投資者資料保管制度等。
詳細(xì)分析見(jiàn)：《九句話(huà)看懂私募募集新規(guī)：58家三方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、禁發(fā)朋友圈、100萬(wàn)門(mén)檻》

五、 《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答(七)》，首度明確包括P2P/P2B、眾籌等在內(nèi)的相關(guān)平臺(tái)將不予登記私募基金管理人資格。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。上述機(jī)構(gòu)可以設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請(qǐng)私募基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事上述非私募基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突。
同時(shí)，為落實(shí)《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專(zhuān)業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
　　已登記私募基金管理人應(yīng)按照上述要求進(jìn)行整改，下一步協(xié)會(huì)將對(duì)不符合要求的私募基金管理人進(jìn)行自律管理。