單選題 （共3題，每題10分）?
1 . 一般而言，股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)流動性風(fēng)險包括哪些？（c ）
A.公司自有資金的流動性風(fēng)險
B.違約處置時面臨的流動性風(fēng)險
C.以上兩個都是
D.以上兩個都不是
2 . 股票質(zhì)押回購違約處置交易單元應(yīng)配置哪些網(wǎng)關(guān)？（ c）
A.協(xié)議網(wǎng)關(guān)
B.雙向報盤小站
C.以上都需要配置
D.以上都不需要配置
3 . 《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》發(fā)布后，股票質(zhì)押回購盡職
調(diào)查時無需評估上市公司是否存有導(dǎo)致不得減持、是否存在違規(guī)的事項。（b ）
A.正確
B.錯誤
多選題（共5題，每題 10分）
1 . 信用風(fēng)險主要指因客戶信用原因?qū)е挛茨芗皶r償還債務(wù)，從而給公司帶來損失的風(fēng)險。主要包括（ab ）。
A.由于財務(wù)或信用條件惡化，或出現(xiàn)其他可能會對其償債能力造成實質(zhì)性影響的情形
B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等有權(quán)機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的情形
C.由于市場流動性缺乏或待出售證券集中度過大導(dǎo)致未能在合理價位成交，且賣出金額可能無法覆蓋負債金額
D.標(biāo)的證券為未解禁的限售股或鎖定股，導(dǎo)致違約處置的標(biāo)的證券無法及時處置
2 . 以下哪些是《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》發(fā)布后加強項目
盡職調(diào)查的建議措施？（abc ）
A.加強對質(zhì)押標(biāo)的資質(zhì)的核查
B.加強融資方身份及擬質(zhì)押股份屬性的核查
C.加強對項目還款來源的分析管理
D.加強對出資方的分析管理
E.原始權(quán)益人差額支付
3 . 以下哪些屬于《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的內(nèi)容？（abcd ）
A.擴大減持適用范圍
B.細化減持比例限制
C.擴大不得減持情形
D.強化減持信息披露
4 . 以下哪些是《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》發(fā)布后風(fēng)險監(jiān)控
管理的建議措施？（abcd ）
A.適當(dāng)收緊項目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
B.加強項目盡職調(diào)查管理
C.加強融資后管理工作
D.無需評估上市公司是否存有導(dǎo)致融資人不得減持的違規(guī)事項
5 . 股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控重點關(guān)注哪些類別？（abcd ）
A.市場風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.流動風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
判斷題（共2題，每題 10分）
1 . 股票質(zhì)押回購初始交易時，無需核查融出方選擇、股份性質(zhì)、質(zhì)權(quán)人類型是否正確。（b ）
對 錯
2 . 股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控包括市場風(fēng)險監(jiān)控、信用風(fēng)險監(jiān)控、流動性風(fēng)險監(jiān)控及操作風(fēng)險監(jiān)控。（ a）
對 錯
80
