基本概念

1.因果關(guān)系:刑法上的因果關(guān)系是指實(shí)行行為與構(gòu)成要件意義上的實(shí)害結(jié)果之間的引起與被引起的關(guān)系，即將實(shí)害結(jié)果歸屬于某個(gè)實(shí)行行為。

2.條件說(shuō)的因果關(guān)系：實(shí)行行為與結(jié)果之間存在著沒(méi)有前者就沒(méi)有后者的條件關(guān)系時(shí)，前者就是后者的原因，二者之間具有因果關(guān)系。

3.合法則的因果關(guān)系：即實(shí)行行為合法則、符合客觀規(guī)律必然地造成了結(jié)果時(shí)，就將結(jié)果歸屬于實(shí)行行為，肯定二者之間的因果關(guān)系。

4.二重的因果關(guān)系：即兩個(gè)行為單獨(dú)都能導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，沒(méi)有意思聯(lián)絡(luò)，各自同時(shí)發(fā)生作用，競(jìng)合在一起導(dǎo)致了結(jié)果的發(fā)生。

5.重疊的因果關(guān)系：即兩個(gè)以上的行為單獨(dú)都不能導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，僅具有導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)，合并在一起導(dǎo)致了結(jié)果的發(fā)生。兩個(gè)以上的行為與結(jié)果都有因果關(guān)系，是多因一果的情形。

重點(diǎn)考點(diǎn)詳解

一、因果關(guān)系的概念

（一）性質(zhì)

因果關(guān)系本身不是純正的犯罪構(gòu)成的客觀要件，只是確定行為與結(jié)果間是否有聯(lián)系。因果關(guān)系是實(shí)行行為與實(shí)害結(jié)果之間引起與被引起的關(guān)系，是二者的粘合劑。

討論前提：建立在事實(shí)查明的情況下，事實(shí)未查明，依存疑有利于被告人原則。

1.故意犯罪因果關(guān)系不是構(gòu)成要件，而是解決是否既遂的問(wèn)題，沒(méi)有因果關(guān)系只是對(duì)結(jié)果不承擔(dān)刑事責(zé)任，但仍然可能承擔(dān)刑事責(zé)任，成立犯罪和犯罪既遂不是一個(gè)問(wèn)題。

2.過(guò)失犯罪是結(jié)果犯，因果關(guān)系屬于構(gòu)成要素，沒(méi)有因果關(guān)系過(guò)失犯罪是無(wú)罪。

有因果關(guān)系不一定成立犯罪，要看犯罪人主觀要件，有因果但沒(méi)有故意、過(guò)失屬于意外事件，無(wú)罪的理由是沒(méi)有主觀構(gòu)成要件，不是沒(méi)有因果關(guān)系。

（二）二個(gè)層次

1.從事實(shí)角度判定這個(gè)結(jié)果是哪些因素引起的（事實(shí)上的因果關(guān)系）：地基、自然意義

2.從規(guī)范角度判定這個(gè)結(jié)果行為是否負(fù)責(zé)任（規(guī)范層面上的歸屬問(wèn)題）：法律意義

二者關(guān)系：沒(méi)有自然意義一定沒(méi)有法律意義，但有了自然意義不一定有法律意義。

（三）二分法

1.對(duì)實(shí)行行為的要求

其中的“因”特指犯罪的實(shí)行行為，合法行為和犯罪預(yù)備行為都談不上因果關(guān)系問(wèn)題。

（1）行為不具有法益侵犯危險(xiǎn)性或減少了危險(xiǎn)，就不是實(shí)行行為，更不能將結(jié)果歸屬于該行為。

（2）若缺乏結(jié)果回避可能性，就可以直接否認(rèn)實(shí)行行為，進(jìn)而否定因果關(guān)系。

2.對(duì)實(shí)害結(jié)果的理解

（1）因果關(guān)系中的“果”特指犯罪行為所直接必然引起的結(jié)果，間接、偶然引起的結(jié)果都談不上因果關(guān)系問(wèn)題。

（2）危害結(jié)果應(yīng)采具體結(jié)果觀，總是特定情況下的客觀聯(lián)系。

（四）因果關(guān)系的意義

1.影響罪數(shù)認(rèn)定

如果存在因果關(guān)系，則實(shí)行行為與實(shí)害結(jié)果屬于同一犯罪；否則二者分屬不同犯罪。

2.影響故意犯罪形態(tài)的判定

如果實(shí)行行為與實(shí)害結(jié)果存在因果關(guān)系，則成立故意犯罪既遂；否則絕不成立既遂,只能成立未遂。

3.影響過(guò)失犯罪是否成立的判定

如果實(shí)行行為與實(shí)害結(jié)果存在因果關(guān)系，才可能成立過(guò)失犯罪；否則，絕不成立過(guò)失犯罪

4.影響結(jié)果加重犯的認(rèn)定

基本犯罪行為與加重結(jié)果存在因果關(guān)系，才可能成立結(jié)果加重犯。

5.共同犯罪中的因果關(guān)系

共同犯罪中要將共同行為整體進(jìn)行評(píng)價(jià)，以判斷與結(jié)果的因果關(guān)系（部分）；只要成立共犯，無(wú)論結(jié)果由誰(shuí)引起，所有共同犯罪人的行為與結(jié)果都有因果關(guān)系。

二、因果關(guān)系的特征

（一）刑法上的因果關(guān)系與哲學(xué)上的因果關(guān)系的共性

1.客觀性：不以人的意志為轉(zhuǎn)移。

2.順序性：原因在前結(jié)果在后。

3.相對(duì)性：原因可能是其他現(xiàn)象的結(jié)果，結(jié)果可能是其他現(xiàn)象的原因。

4.規(guī)律性：既要考慮自然科學(xué)法則，還要考慮經(jīng)驗(yàn)法則、蓋然性法則。

5.復(fù)雜性：一因一果、多因一果、一因多果、多因多果。

（二）刑法上因果關(guān)系的特定性

某些犯罪中刑法上的因果關(guān)系必須是一種特定的發(fā)展過(guò)程。

1.交通肇事罪

要求行為人的違章行為制造了不被法律允許的交通危險(xiǎn)，該危險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)化為特定的交通事故，才能認(rèn)定違章行為與交通事故之間存在因果關(guān)系。

2.詐騙罪（包括合同詐騙罪與金融詐騙犯罪）

要求被騙人按照詐騙行為引起的或者利用的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而處分財(cái)產(chǎn)，詐騙行為與取得財(cái)物之間才存在因果關(guān)系；否則不存在因果關(guān)系，不成立詐騙罪既遂（根據(jù)情況按照未遂處理）。

3.敲詐勒索罪:

要求被恐嚇人按照恐嚇行為引起的或者利用的恐懼心理而處分財(cái)產(chǎn)，敲詐行為與取得財(cái)物之間才存在因果關(guān)系；否則不存在因果關(guān)系，不成立敲詐勒索罪既遂。

4.搶劫罪

要求行為人的暴力、脅迫或者其他方法行為壓制被害人反抗，強(qiáng)行劫取財(cái)物，才能認(rèn)定搶劫手段行為與取財(cái)?shù)哪康男袨橹g存在因果關(guān)系；否則不存在因果關(guān)系不成立搶劫罪既遂。

三、因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)

犯罪的行為模型是：實(shí)行行為對(duì)法益制造現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)→危險(xiǎn)不斷升高→現(xiàn)實(shí)化為實(shí)害結(jié)果。在沒(méi)有介入因素情況下，運(yùn)用條件說(shuō)很容易判斷。但出現(xiàn)介入因素，就會(huì)出現(xiàn)局限性。對(duì)于存在介入因素的案件（行為→介入因素→結(jié)果），即使有條件關(guān)系，結(jié)果也不一定能歸屬于行為，還需要通過(guò)相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)來(lái)判斷。這種判斷思維稱為客觀歸責(zé)理論。

（一）相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)（相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)=條件說(shuō)+相當(dāng)性）

1.遵循條件說(shuō)：沒(méi)有此行為即沒(méi)有此結(jié)果，環(huán)境污染、濫用職權(quán)、玩忽職守用條件更容易論證。遵循合法則的因果關(guān)系：符合科學(xué)客觀規(guī)律。

2.無(wú)論采取條件說(shuō)還是合法則的因果關(guān)系說(shuō)，只要一個(gè)能得出肯定的結(jié)論都可以認(rèn)定存在因果關(guān)系。相當(dāng)多的案件二者均可論證。

3.如果既沒(méi)有條件關(guān)系也沒(méi)有合法則的條件關(guān)系就應(yīng)否定因果關(guān)系。

4.一個(gè)結(jié)果完全可能由數(shù)個(gè)行為造成（多因一果），因此在認(rèn)定某種行為是結(jié)果的原因時(shí)，不能輕易否定其他行為同樣也是該結(jié)果發(fā)生的原因。反之一個(gè)行為可能造成數(shù)個(gè)結(jié)果（一因多果），所以在認(rèn)定某種行為造成了某一結(jié)果時(shí)，也不要輕易否認(rèn)該行為同時(shí)造成了其他結(jié)果。

一般判斷標(biāo)準(zhǔn)

第一步：無(wú)A1、A2則無(wú)R，推出A1、A2是R的條件（排除A3不具備條件關(guān)系）。

第二步：A1重要，A2不重要推出A1有因果，A2是條件但作用小不具有因果關(guān)系。

四、判斷因果關(guān)系有無(wú)的四種基本定式模型

（一）被害人的特殊體質(zhì)與因果關(guān)系（A+特殊體質(zhì)→R）的認(rèn)定：有因果關(guān)系

1.應(yīng)當(dāng)肯定行為人的行為與死亡結(jié)果之間，在客觀上存在因果關(guān)系；行為人是否認(rèn)識(shí)到或者是否應(yīng)當(dāng)預(yù)見被害人具有特殊體質(zhì)，只是行為人主觀上有無(wú)故意、過(guò)失的問(wèn)題，而不影響客觀因果關(guān)系的判斷。行為人是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何罪，應(yīng)當(dāng)將客觀與主觀結(jié)合。

2.有因果關(guān)系的不一定有刑事責(zé)任，但有刑事責(zé)任的肯定有因果關(guān)系。在特殊體質(zhì)的人死亡的案例中，尤其要注意這一點(diǎn)。

（二）介入因素與因果關(guān)系（介入因果）：A1（因）→B+A2（因）→R（果）

在存在介入因素的場(chǎng)合，判斷因果關(guān)系是否存在，關(guān)鍵是看先前的犯罪行為與介入因素哪一個(gè)對(duì)結(jié)果的發(fā)生的作用力大。如果前者大因果關(guān)系依然存在，否則被中斷從而不再具有因果關(guān)系。

1.判斷步驟：

（1）首先最初出現(xiàn)的實(shí)行行為（A1）導(dǎo)致最后結(jié)果（R）發(fā)生的可能性高低（是否通常包括此種危險(xiǎn)）。

（2）判斷介入因素（A2）的出現(xiàn)是正常還是異常、偶然還是必然，如果具有正常性，甚至具有必然性，那么，即使考慮到介入因素，沒(méi)有實(shí)行行為，就不會(huì)有實(shí)害結(jié)果，實(shí)行行為與實(shí)害結(jié)果具有因果關(guān)系。

（3）如果介入因素的出現(xiàn)具有異常性，甚至偶然性，其作用達(dá)到獨(dú)立導(dǎo)致實(shí)害結(jié)果發(fā)生的程度，那么再判斷介入因素（A2）與最初行為（A1）有無(wú)關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)大小（是否大概率導(dǎo)致、依附出現(xiàn)、異常性）。

（4）最后總體判斷最初行為（A1）、介入因素（A2）對(duì)結(jié)果發(fā)生的影響力（作用力）大小。

2.一些經(jīng)驗(yàn)法則：

（1）實(shí)施介入行為（A2）的行為人具有重大過(guò)錯(cuò)（故意、重大過(guò)失），則會(huì)中斷因果關(guān)系；結(jié)果（R）與啟動(dòng)原因（A1）之間不具有因果關(guān)系。如實(shí)施介入行為（A2）的行為人只具有輕微過(guò)失或無(wú)過(guò)錯(cuò)則不會(huì)中斷因果關(guān)系，結(jié)果（R）與啟動(dòng)原因（A1）之間具有因果關(guān)系；

（2）行為人致被害人嚴(yán)重受傷（A1）后，將被害人置于本來(lái)的就存在的危險(xiǎn)境地，后被害人因危險(xiǎn)境地的危險(xiǎn)原因（A2）而死亡，介入因素不中斷因果；結(jié)果（R）與啟動(dòng)原因（A1）之間具有因果關(guān)系；

（3）介入因素（A2）是行為之后突發(fā)的自然力原因，如行為人沒(méi)有利用該自然力，則突發(fā)自然力中斷因果；結(jié)果（R）與啟動(dòng)原因（A1）之間不具有因果關(guān)系。

3.介入因素三標(biāo)準(zhǔn)：

（1）先前行為對(duì)結(jié)果發(fā)生所起的作用大?。ㄒ烙^念）；

（2）介入因素異常性的大?。ㄒ栏怕剩?；

（3）介入因素本身對(duì)結(jié)果所起的作用大小（依表象）。

4.介入因素種類

自然事件；被害人自身行為；第三人行為；行為人的第二個(gè)行為。

（三）同時(shí)犯因果（多重的因果關(guān)系，擇一的競(jìng)合）：（A1→B+A2→R）

兩個(gè)以上的行為分別都能導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生，但在行為人沒(méi)有意思聯(lián)絡(luò)的情況下，競(jìng)合在一起導(dǎo)致了結(jié)果的發(fā)生。在這種情況下，各個(gè)行為人的行為與結(jié)果之間都存在因果關(guān)系。換言之單獨(dú)都能，結(jié)果更能。

四種情形：A1、A2誰(shuí)打中查不清都無(wú)因果；A1、A2都打中都致命，都有因果；A1、A2都打中作用大小查不清，都有因果；A1、A2都打中致命一槍查得清，按查清情況認(rèn)定因果。

（四）重疊因果關(guān)系：A1+A2→R，A1、A2都有因果

兩個(gè)以上相互獨(dú)立的行為，單獨(dú)不能導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生（但具有導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)），但合并在一起造成了結(jié)果時(shí)就是所謂重疊的因果關(guān)系；如果二行為對(duì)結(jié)果造成的作用一樣大（或都超過(guò)50%），或者無(wú)法區(qū)分作用大小，則一般認(rèn)為二行為均與結(jié)果之間具有因果關(guān)系。單獨(dú)都不能，結(jié)果才能。

（五）因果關(guān)系是客觀的（所謂“假定因果關(guān)系”的問(wèn)題）

假定的因果關(guān)系，是指雖然某個(gè)行為導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，但即使沒(méi)有該行為，其他情況也會(huì)產(chǎn)生同樣的結(jié)果。在這種條件下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為行為與結(jié)果之間不存在因果關(guān)系。假定的因果關(guān)系：前行為尚未發(fā)生作用，后行為介入并導(dǎo)致結(jié)果。

推論和經(jīng)驗(yàn)法則是：因果關(guān)系是客觀的，當(dāng)出現(xiàn)結(jié)果時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀事實(shí)流程認(rèn)定造成結(jié)果的直接原因?yàn)楹?，然后分析直接原因者是否?fù)最主要責(zé)任以判斷因果關(guān)系。如甲投毒殺乙，乙喝下毒藥10小時(shí)之后必定會(huì)死亡，但其喝下毒藥后2小時(shí)因地震被壓死。因乙的客觀死因是壓死而不是毒死，故甲的投毒行為與乙的死亡結(jié)果無(wú)因果關(guān)系。

A想殺死C，便在C準(zhǔn)備進(jìn)行穿越沙漠長(zhǎng)途旅行的前夜悄悄地溜進(jìn)C的房間，把C水壺里的水換成無(wú)色無(wú)味的毒藥。B也想殺死C，于同一夜里的晚些時(shí)候溜進(jìn)了C的房間，在C的水壺底部鉆了一個(gè)小洞。次日晨C出發(fā)了，他沒(méi)有發(fā)現(xiàn)水壺上的小洞。兩小時(shí)之后，C在沙漠中想喝水但水壺是空的。由于沒(méi)有其他水源C在沙漠中脫水而死。因C客觀上的死因是渴死而不是毒死，故C的死亡結(jié)果與B有因果關(guān)系，而與A無(wú)因果關(guān)系。

?？嫉慕槿胍蛩兀鹤匀粸?zāi)害、其他犯罪行為、車禍、受害人特殊體質(zhì)、毀滅證據(jù)（毀尸滅跡）、自殺。