關(guān)于“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是否決定上層建筑”的思考

——讀《丁小平先生的學(xué)術(shù)思想及其啟示》（續(xù)）有感

??? 因?yàn)槭枪た粕瑳]有深入學(xué)習(xí)社會(huì)科學(xué)的經(jīng)歷，對(duì)于馬克思主義只是在大學(xué)學(xué)習(xí)了教科書上的內(nèi)容。不過由于自己對(duì)社會(huì)科學(xué)比較感興趣，所以也會(huì)去認(rèn)真看一些社會(huì)科學(xué)的書籍。曾經(jīng)對(duì)于教科書上講的歷史唯物主義原理：“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”只能理解字面意思，不能結(jié)合歷史和實(shí)際去思考其價(jià)值，也不能化為現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)思想。后來在自主求學(xué)的過程中，我拜讀到《丁小平先生的學(xué)術(shù)思想及啟示》及（續(xù)）的相關(guān)內(nèi)容，我從丁小平先生關(guān)于“歷史唯物主義原理的正確表述”的觀點(diǎn)中得到了一些新的啟發(fā)，使我對(duì)唯物史觀有了新的認(rèn)識(shí)。

我以前對(duì)教科書上所說的“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，只是記住了這個(gè)表述，并沒有仔細(xì)琢磨。在《啟示》的啟發(fā)下，我重新細(xì)致地閱讀了教材相關(guān)內(nèi)容：“生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互關(guān)系是：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，而生產(chǎn)關(guān)系又反作用于生產(chǎn)力?！?a href="http://www.itdecent.cn/writer#_ftn1" target="_blank">[if !supportFootnotes][1][endif]“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是指由社會(huì)一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的生產(chǎn)關(guān)系的總和。”[if !supportFootnotes][2][endif] “經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑是辯證統(tǒng)一的。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，二者相互影響、相互作用?！?a href="http://www.itdecent.cn/writer#_ftn3" target="_blank">[if !supportFootnotes][3][endif]

關(guān)于“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系”，可以從1859年《＜政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判＞序言》中的一句話中可以得到具體的佐證：“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系?！?a href="http://www.itdecent.cn/writer#_ftn4" target="_blank">[if !supportFootnotes][4][endif]但是由“‘生產(chǎn)關(guān)系的總和’構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，并沒有看到馬克思經(jīng)典著作中有相應(yīng)明確的表述，但有兩處看上去有所關(guān)聯(lián)的論述。也是在1859年《＜政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判＞序言》中，即“這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)?！币约啊吧鐣?huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！?a href="http://www.itdecent.cn/writer#_ftn5" target="_blank">[if !supportFootnotes][5][endif]這兩處中，前一處只是說明生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ)，上面會(huì)豎立上層建筑，并有“一定的社會(huì)意識(shí)形式”相適應(yīng)，并沒有明確表示經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)上層建筑的決定作用；后一處的前兩句進(jìn)一步佐證了生產(chǎn)力對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的決定作用。而最后一句話，只是提到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑變更次序（也暗含著新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的一致性），也并沒有明確說明其中的決定關(guān)系。因此，引起經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑變更的原因究竟是什么？經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑究竟是什么關(guān)系？

丁小平先生在《啟示》（續(xù)）中指出，“在生產(chǎn)關(guān)系變?yōu)樯a(chǎn)力桎梏時(shí)，先進(jìn)的人們率先產(chǎn)生新的上層建筑意識(shí)形式，然后，以這個(gè)意識(shí)形式為革命理論通過革命建立新的上層建筑和確立新的生產(chǎn)關(guān)系?！薄白鳛樯a(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系沖突的產(chǎn)物的新的上層建筑意識(shí)形式，既是新上層建筑的決定者，又是新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定者，因而新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與新上層建筑的一致性是此前革命的上層建筑意識(shí)形式的產(chǎn)物?！?/p>

這里對(duì)唯物史觀所作出的解釋與人們通常理解不同，即不是作為社會(huì)存在的生產(chǎn)關(guān)系總和的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。而是，新的上層建筑意識(shí)形式是先于其現(xiàn)實(shí)化的新的上層建筑和新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生的；新的上層建筑意識(shí)形式，既是新上層建筑的決定者，又是新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定者，新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與新上層建筑的一致性是此前革命的上層建筑意識(shí)形式的產(chǎn)物。

這個(gè)“決定”和“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系”的“決定”的意思統(tǒng)一，并相互聯(lián)系?！吧a(chǎn)力決定的那個(gè)生產(chǎn)關(guān)系與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中的生產(chǎn)關(guān)系不同，前者是預(yù)設(shè)的，屬于社會(huì)意識(shí)，后者是現(xiàn)實(shí)的，屬于社會(huì)存在?！瘪R克思在論述生產(chǎn)關(guān)系變革時(shí)指出：“這個(gè)意識(shí)必須從物質(zhì)生活的矛盾中，從社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。”[if !supportFootnotes][6][endif]這個(gè)意識(shí)，就是指上層建筑意識(shí)形式。這句話的意思是：“新上層建筑意識(shí)形式發(fā)生的根本原因在于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的沖突，新上層建筑的性質(zhì)由生產(chǎn)力的水平?jīng)Q定?！?/p>

由此可知，作為生產(chǎn)力決定的生產(chǎn)關(guān)系指新的生產(chǎn)關(guān)系，那個(gè)生產(chǎn)關(guān)系首先是先進(jìn)的人們頭腦中的生產(chǎn)關(guān)系，屬于社會(huì)意識(shí)（這對(duì)應(yīng)“社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)”原理）。具體的“決定”方式，是通過人主動(dòng)選擇（革命）實(shí)現(xiàn)的，這里的人既包括勞動(dòng)者，也包括上層建筑中的人員。也就是說，社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間發(fā)生沖突后，社會(huì)革命理論——新的上層建筑意識(shí)形式發(fā)生，然后發(fā)生社會(huì)革命，革命的結(jié)果是現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)關(guān)系變更，繼而迎來生產(chǎn)力的大發(fā)展。

由此，丁小平先生指出，“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的說法是對(duì)馬克思相關(guān)論述的誤讀?！辈⑶抑赋鰵v史唯物主義原理的表述方式：“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，通過人的主動(dòng)選擇（革命）實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)因共同為此前的革命意識(shí)形式所決定而與上層建筑在多數(shù)情況下一致；生產(chǎn)關(guān)系對(duì)與其共處的同一個(gè)生產(chǎn)方式中的生產(chǎn)力直接發(fā)生反作用，上層建筑對(duì)與其共處的同一個(gè)社會(huì)形態(tài)中的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)直接發(fā)生反作用?！?/p>

簡(jiǎn)單地講“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，既不能從歷史現(xiàn)實(shí)中論證其中的“決定關(guān)系”，也不能說明“決定”是如何發(fā)生的；也無法解釋，為什么中國(guó)與伊朗的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相當(dāng)，而上層建筑及其設(shè)施迥然不同的原因。

而丁小平先生對(duì)于馬克思?xì)v史唯物主義原理的闡述和馬克思在1859年《＜政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判＞序言》中的論述相一致（見上文），也和毛主席也曾提出過的觀點(diǎn)相一致?！百Y產(chǎn)階級(jí)工業(yè)革命，不是在資產(chǎn)階級(jí)建立自己的國(guó)家以前，而是在這以后；資本主義的生產(chǎn)關(guān)系的大發(fā)展，也不是在上層建筑革命以前，而是在這以后。都是先把上層建筑改變了，生產(chǎn)關(guān)系搞好了，上了軌道了，才為生產(chǎn)力的大發(fā)展開辟了道路，為物質(zhì)基礎(chǔ)的增強(qiáng)準(zhǔn)備了條件。當(dāng)然，生產(chǎn)關(guān)系的革命，是生產(chǎn)力的一定發(fā)展所引起的。但是，生產(chǎn)力的大發(fā)展，總是在生產(chǎn)關(guān)系改變以后。拿資本主義發(fā)展的歷史來說……在英國(guó)，是資產(chǎn)階級(jí)革命（十七世紀(jì)）以后，才進(jìn)行工業(yè)革命（十八世紀(jì)末到十九世紀(jì)初）。法國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、日本，都是經(jīng)過不同的形式，改變了上層建筑、生產(chǎn)關(guān)系之后，資本主義工業(yè)才大大發(fā)展起來。”[if !supportFootnotes][7][endif]可見，丁小平先生的解讀與毛主席和馬克思論述是一致的。

結(jié)合歷史考察，還會(huì)發(fā)現(xiàn)，沒有哪個(gè)社會(huì)的變革過程是先發(fā)生了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，才產(chǎn)生了相應(yīng)的上層建筑。縱觀歷史，中國(guó)在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期從奴隸制社會(huì)變革到封建制社會(huì)，是當(dāng)時(shí)世族維護(hù)的奴隸制、落后的井田制這樣的生產(chǎn)關(guān)系與當(dāng)時(shí)產(chǎn)生的大量鐵耕農(nóng)具這樣的先進(jìn)生產(chǎn)力產(chǎn)生了沖突，當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)關(guān)系制約了生產(chǎn)力的發(fā)展。另外各諸侯國(guó)處在大爭(zhēng)時(shí)期，想要使國(guó)家強(qiáng)大就必須實(shí)行變法，變法在各個(gè)諸侯國(guó)中開始進(jìn)行；當(dāng)時(shí)的各家各派都提出自己的政治主張，幫助君主進(jìn)行變法。而變法最為徹底的就是商鞅在秦國(guó)的變法，在去秦國(guó)之前，商鞅便根據(jù)當(dāng)時(shí)的社會(huì)有了自己強(qiáng)國(guó)富民的整套變法思想，正是由于商鞅基于戰(zhàn)國(guó)時(shí)期看到底層社會(huì)與世族之間的沖突，看到社會(huì)的矛盾，因此才覺醒產(chǎn)生了先進(jìn)的上層建筑意識(shí)形式。到了秦國(guó)與秦孝公一起完成了新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的變革，改變了秦國(guó)朝政，實(shí)行新政，秦國(guó)一舉改變危局，從最弱的一個(gè)國(guó)家變成了強(qiáng)秦。而后更是基于變法的基礎(chǔ)成功統(tǒng)一六國(guó)，開始了讓中國(guó)領(lǐng)先世界2000年的集權(quán)官僚的封建制度。

此外，中國(guó)的近代革命史也是如此，內(nèi)外交困的現(xiàn)實(shí)環(huán)境使中國(guó)的知識(shí)分子和先覺者不斷去思考中國(guó)的出路，從戊戌變法、辛亥革命、五四運(yùn)動(dòng)到中國(guó)共產(chǎn)黨的成立，前仆后繼的先覺者們看到中國(guó)的社會(huì)矛盾，產(chǎn)生各種新的上層建筑意識(shí)形式。最終先覺者們選擇了馬克思主義，此后在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下經(jīng)歷了新民主主義革命建立了新中國(guó)。而新民主主革命時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)袖毛主席，在井岡山時(shí)期就已經(jīng)結(jié)合馬克思主義產(chǎn)生了改造中國(guó)的新的上層建筑意識(shí)形式，提出了新的土地革命，建立根據(jù)地，在根據(jù)地?fù)碛行碌姆?、?jīng)濟(jì)政策、土地政策等，成為了根據(jù)地的新的上層建筑，同時(shí)改變了根據(jù)地的生產(chǎn)關(guān)系，成為了新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，因而便有了生產(chǎn)力的大的發(fā)展；而在延安時(shí)期，面對(duì)國(guó)民黨的經(jīng)濟(jì)封鎖，新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑也使根據(jù)地的生產(chǎn)力有大的發(fā)展；建國(guó)后，更是由于此前產(chǎn)生并不斷完善的新的上層建筑意識(shí)形式，形成了代表人民的政府的新的上層建筑，隨后有了新的社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)力得到了巨大發(fā)展。

縱觀各國(guó)各個(gè)時(shí)期的歷史，就會(huì)發(fā)現(xiàn)社會(huì)歷史的發(fā)展確實(shí)呈現(xiàn)了如丁小平先生指出那樣：“在生產(chǎn)關(guān)系變?yōu)樯a(chǎn)力桎梏時(shí)先進(jìn)的人們率先產(chǎn)生新的上層建筑意識(shí)形式，然后，以這個(gè)意識(shí)形式為革命理論通過革命建立新的上層建筑和確立新的生產(chǎn)關(guān)系，繼而迎來生產(chǎn)力的大發(fā)展。生產(chǎn)關(guān)系的變更絕不是坐等社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間發(fā)生沖突后的結(jié)果”。

因此，人們通常認(rèn)為的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”是對(duì)馬克思主義唯物史觀的誤讀。而“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，通過人的主動(dòng)選擇（革命）實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)因共同為此前的革命意識(shí)形式所決定而與上層建筑在多數(shù)情況下一致；生產(chǎn)關(guān)系對(duì)與其共處的同一個(gè)生產(chǎn)方式中的生產(chǎn)力直接發(fā)生反作用，上層建筑對(duì)與其共處的同一個(gè)社會(huì)形態(tài)中的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)直接發(fā)生反作用?！币苍S更貼近馬克思主義唯物史觀的本意。

以上就是筆者對(duì)“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是否決定上層建筑”的淺顯的理解，由于筆者的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)水平欠缺，也許有理解不當(dāng)?shù)牡胤?。感興趣這個(gè)話題的也可以直接閱讀原文：丁小平先生的學(xué)術(shù)思想及其啟示（續(xù)）https://zhuanlan.zhihu.com/p/612203267也歡迎繼續(xù)交流探討。

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[if !supportFootnotes][1][endif] 《馬克思主義基本原理》（2023版），第135頁。

[if !supportFootnotes][2][endif] 《馬克思主義基本原理》（2023版），第137頁。

[if !supportFootnotes][3][endif] 《馬克思主義基本原理》（2023版），第139頁。

[if !supportFootnotes][4][endif] 《馬克思恩格斯選集》（第二卷），人民出版社2012年版第2頁。

[if !supportFootnotes][5][endif] 《馬克思恩格斯選集》（第2卷），北京：人民出版社，2012年9月第3版，第2頁。

[if !supportFootnotes][6][endif] 《馬克思恩格斯選集》（第2卷），北京：人民出版社，2012年9月第3版，第3頁。

[if !supportFootnotes][7][endif] 《讀蘇聯(lián)〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書〉的談話》