? ? ?實踐中，合規(guī)風(fēng)險管理的范圍有：大合規(guī)與小合規(guī)

? ? 大合規(guī)一般指與企業(yè)運營相關(guān)的所有行為均納入合規(guī)風(fēng)險管理之中，具體涉及生產(chǎn)、營銷、財務(wù)管理、人力資源管理等業(yè)務(wù)、管理方面活動，以及全體員工對所有適用的法律法規(guī)、制度規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、執(zhí)業(yè)操守的普遍遵守。

? ?小合規(guī)一般是指企業(yè)具體合規(guī)制度的建設(shè)、修訂、審核、實施擴監(jiān)管，企業(yè)內(nèi)部規(guī)范性政策的起草、修訂、審核、實施、監(jiān)管以及對于企業(yè)合規(guī)政策的咨詢、解答，對企業(yè)內(nèi)部的舉報的受理與處理等。

一、? 有效合規(guī)體系要素

? 1、企業(yè)高級管理人員的支持；

? 2、成文的合規(guī)規(guī)范及程序；

?3、 謹(jǐn)慎規(guī)避原則；

?4、合規(guī)培訓(xùn)及教育；

?5、內(nèi)部報告及舉報制度；

6、 公正平等；

7合規(guī)監(jiān)督及審計制度；

8、 合規(guī)風(fēng)險評估；

9、 合規(guī)調(diào)查；

10、應(yīng)對及合規(guī)管理體系的持續(xù)改進。

二、 建立企業(yè)合規(guī)管理體系的基本步驟

1、了解企業(yè)背景；

2、? 確定合規(guī)管理體系的范圍；

3、合規(guī)義務(wù)的確定；

4、? 企業(yè)潛在的合規(guī)風(fēng)險識別；

5、? 制定企業(yè)合規(guī)制度；

6、執(zhí)行、實施合規(guī)制度，控制合規(guī)風(fēng)險；

7、 評估合規(guī)風(fēng)險管理體系；

8、? 解決不合規(guī)問題，改進合規(guī)風(fēng)險管理體系。

企業(yè)合規(guī)學(xué)習(xí)筆記2

學(xué)習(xí)《企業(yè)合規(guī)講義》筆記，該書由華東師范大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心編? 中國法制出版社出版