單選題 （共2題，每題10分） 倒計時：00:39:52

1 . 以下對于機(jī)構(gòu)客戶的交易特點表述正確的是（ a）。

A.機(jī)構(gòu)客戶用于投資于證券市場的資金一般來源于公司利潤等自有資金，數(shù)額較大，抗風(fēng)險能力較強(qiáng)

B.機(jī)構(gòu)客戶容易受虛假信息的影響 跟風(fēng)交易，追漲殺跌

C.機(jī)構(gòu)客戶大多追求短期收益，偏好高風(fēng)險產(chǎn)品

D.機(jī)構(gòu)客戶比個人客戶更容易出現(xiàn)異常交易

2 . 證券公司應(yīng)維護(hù)證券市場秩序，切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，遵循（c）原則，建立客戶交易行為監(jiān)控與自律管理機(jī)制，以有效防范、約束客戶的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合法合規(guī)地參與證券交易。

A.賬戶實名制

B.了解你的客戶

C.公開、公平、公正

D.全面、依法、從嚴(yán)

多選題（共4題，每題 10分）

1 . 以下屬于證券市場異常交易行為的是（abc ）。

A.單個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易

B.頻繁申報和撤銷申報

C.超額買入風(fēng)險警示股票

2 . 金融產(chǎn)品等特殊機(jī)構(gòu)在開戶過程中，證券公司應(yīng)額外重點關(guān)注并登記如下信息（abcd ）。

A.金融產(chǎn)品具備托管人的，核實并記錄托管人相關(guān)信息

B.結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的初始杠桿比例

C.產(chǎn)品合同中涉及的聘用證券投資顧問信息

D.有存續(xù)期產(chǎn)品的產(chǎn)品到期日

3 . 根據(jù)形成異常交易的驅(qū)動因素，可將異常交易分為（abc ）。

A.內(nèi)幕信息驅(qū)動的異常交易

B.技術(shù)性異常交易

C.由不可抗力因素導(dǎo)致的異常交易

4 . 證券公司在異常交易管理過程中可能面臨的成本包括（abcd ）。

A.建立監(jiān)控系統(tǒng)等產(chǎn)生的IT硬件、軟件、人工維護(hù)費用成本

B.證券公司為符合監(jiān)管要求，履行數(shù)據(jù)報備、客戶回訪產(chǎn)生的運營成本

C.制定會員單位異常交易處理指導(dǎo)規(guī)范或細(xì)則，并定期檢查而引發(fā)的人工費用成本

D.證券公司在處理異常交易客戶過程中可能面臨的客戶投訴、法律訴訟等帶來的客戶流失、經(jīng)濟(jì)賠償?shù)瘸杀?/p>

判斷題（共4題，每題 10分）

1 . 技術(shù)性異常交易的本質(zhì)是一種技術(shù)風(fēng)險。（a ）

對 錯

2 . 證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同交易所對會員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。（a ）

對 錯

3 . 如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系 （ a）

對 錯

4 . 場外配資行為的最顯著特征是多人共用單一證券賬戶進(jìn)行交易。（a ）

對 錯