單選題 （共3題，每題10分）?
1 . 要求結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，介入賣(mài)買(mǎi)雙方的合同關(guān)系，成為所有結(jié)算參與人唯一的交收對(duì)手的是（d ）。
A.RTGS結(jié)算
B.逐筆全額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.多邊凈額結(jié)算
2 . A股采用的是（c ）。
A.RTGS結(jié)算
B.逐筆全額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.多邊凈額結(jié)算
3 . 股票質(zhì)押式回購(gòu)采用的是（ b）的清算方式。
A.RTGS
B.逐筆全額
C.雙邊凈額
D.多邊凈額
多選題（共4題，每題 10分）
1 . 證券公司作為代理機(jī)構(gòu)代理客戶(hù)進(jìn)行非擔(dān)保交收時(shí)，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（ abd）。
A.未能根據(jù)與客戶(hù)的協(xié)議約定進(jìn)行交收，導(dǎo)致客戶(hù)投訴
B.因系統(tǒng)前端控制失效或資金劃付不及時(shí)等原因，資金交收占用其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)資金，導(dǎo)致客戶(hù)資金賬戶(hù)透支
C.因?qū)κ址竭`約，交收失敗直接造成證券公司內(nèi)部流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.未能根據(jù)與客戶(hù)的協(xié)議約定進(jìn)行交收，引發(fā)法律糾紛
2 . 相比較擔(dān)保交收，非擔(dān)保交收有如下特點(diǎn)（abcd ）。
A.交收對(duì)手不同
B.交收結(jié)果事先不確定
C.結(jié)算參與人的交收對(duì)手為共同對(duì)手方
D.不進(jìn)行部分交收
2 . 結(jié)算模式的要素包括（abcd ）。
A.清算方式
B.是否擔(dān)保
C.資券交收方式
D.交收周期
3 . 非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)可能采取的清算方式有（ abcd）。
A.RTGS
B.逐筆全額
C.雙邊凈額
D.多邊凈額
判斷題（共3題，每題 10分）
1 . 重視協(xié)議制定，針對(duì)交收違約可能對(duì)證券公司產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)以及其他連鎖反應(yīng)，在交易協(xié)議內(nèi)制定針對(duì)性的交收違約追責(zé)條款，
有助于保護(hù)證券公司在開(kāi)展非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)時(shí)權(quán)益不受損失。a
對(duì) 錯(cuò)
2 . 中國(guó)結(jié)算作為結(jié)算組織者、不作為共同對(duì)手方，按規(guī)則規(guī)定或結(jié)算雙方約定的方式組織開(kāi)展的交收為擔(dān)保交收。b
對(duì) 錯(cuò)
3 . 證券公司作為交易參與者進(jìn)行非擔(dān)保交收品種交易時(shí)，應(yīng)明確可能存在的交收失敗風(fēng)險(xiǎn)，盡可能避免將此類(lèi)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的待交收資券列為緊迫性高
的用途，防范交收失敗導(dǎo)致其他方面的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。a
對(duì) 錯(cuò)80
