第六章 市場失靈和政府的干預(yù)

（一）資源最優(yōu)配置的有關(guān)概念

（二）市場失靈的含義及原因

1.資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件（3個完全1個不存在）

①經(jīng)濟(jì)主體是完全理性的

②信息是完全的

③市場是完全競爭的

④經(jīng)濟(jì)主體的行為不存在外部影響。

如果這些條件不具備，資源最優(yōu)配置或帕累托最優(yōu)狀態(tài)通常不能得到實(shí)現(xiàn)。

2.市場失靈的含義及原因

市場失靈就是指由于市場機(jī)制不能充分地發(fā)揮作用而導(dǎo)致的資源配置缺乏效率或資源配置失當(dāng)?shù)那闆r。

導(dǎo)致市場失靈的原因主要有

壟斷、

外部性、

公共物品和

信息不對稱等。

（三）壟斷對市場的影響及政府干預(yù)方式

1.壟斷與市場失靈

①根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，

只有完全競爭市場上，企業(yè)的生產(chǎn)成本從長期看才是最低的，市場機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，資源得到充分利用，產(chǎn)量最大，價格最低，消費(fèi)者獲得最大滿足。

②

在不完全競爭市場上，生產(chǎn)者不再是完全的價格接受者，資源已不可能在部門之間自由流動，導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場價格不是最低的價格，長期來看成本也比完全競爭市場條件下的生產(chǎn)成本要高，消費(fèi)者將不再可能獲取最大滿足。

③由于不完全競爭市場的廣泛存在，市場機(jī)制很難充分有效地發(fā)揮作用，資源不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。

2.政府對壟斷的干預(yù)

①為了保護(hù)和促進(jìn)競爭，提高資源配置的效率，政府可以通過法律手段來限制壟斷和反對不正當(dāng)競爭；比如制定《反不正當(dāng)競爭法》《反壟斷法》。

②政府對壟斷進(jìn)行干預(yù)的另一種手段是對壟斷行業(yè)進(jìn)行公共管制，主要是對壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價格進(jìn)行管制或規(guī)定限價，或規(guī)定利潤率。

（四）外部性對市場的影響及政府干預(yù)方式

1.外部性與市場失靈

2.政府對外部性的干預(yù)

【科斯定理】

只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，

那么無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，

一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會產(chǎn)生十分重要的影響，

從而可以引申出一個重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會導(dǎo)致不同的資源配置效率。

【提示1】產(chǎn)權(quán)即受益權(quán)或受損權(quán)以及一方給予另一方的補(bǔ)償權(quán)。

【提示2】科斯定理所要求的前提往往是不存在的，財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)常常不清晰，交易成本也不可能為零，有時甚至比較大。因此依靠市場機(jī)制矯正外部性是有一定困難的。

【提示3】科斯定理提供了一種通過市場機(jī)制解決外部性問題的一種新的思路和方法。

（五）公共物品的特征、分類、對市場的影響及政府干預(yù)方式

1.公共物品的含義和特征

公共物品是和私人物品相對應(yīng)的。

私人物品：有競爭性和排他性的商品。

（1）競爭性是指其他條件不變的情況下，對于既定的可供消費(fèi)的產(chǎn)品，增加一個人的消費(fèi)就必然減少另一個人的消費(fèi)。

（2）排他性是指私人物品在財產(chǎn)所有權(quán)上的獨(dú)占性。

公共物品：滿足社會公共需要的物品，具有非競爭性和非排他性。

（1）非競爭性：消費(fèi)者對某一種公共物品的消費(fèi)并不影響其他人對該公共物品的消費(fèi)。

即公共物品可以被很多人同時消費(fèi)。它對某一人的供給不會減少對其他人的供給；某人分享某公共物品的利益通常也不會減少其他人分享該公共物品的利益。

【例如】國防、道路、環(huán)境治理、電視廣播等。

（2）非排他性：公共物品可以由任何消費(fèi)者進(jìn)行消費(fèi)，任何一個消費(fèi)者都不會被排斥在外。

【提示】公共物品的這些特征決定了絕大多數(shù)的公共物品消費(fèi)中必然出現(xiàn)“搭便車”。

所謂“搭便車”就是某人不進(jìn)行購買而消費(fèi)某物品。

2.公共物品的分類

可以將公共物品分為兩大類：純公共物品和準(zhǔn)公共物品。

純公共物品：

具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品，一般認(rèn)為，

國防、治安等

都是最典型的純公共物品，一般通過納稅間接購買而被動消費(fèi)，消費(fèi)時無法分割，只能由政府提供。

準(zhǔn)公共物品：具有有限的非競爭性和非排他性的物品。

準(zhǔn)公共物品具有一定程度的擁擠性，即消費(fèi)準(zhǔn)公共物品的消費(fèi)者增加到一定程度時，會出現(xiàn)擁擠而產(chǎn)生消費(fèi)的競爭。

部分間接購買，

部分直接購買，

消費(fèi)時可以部分分割，政府和私人都可以提供。

如教育、醫(yī)療衛(wèi)生、收費(fèi)公路等。

3.公共物品對市場的影響

由于公共物品不是排他的，搭便車問題阻止了私人市場提供公共物品。

公共物品的市場需求曲線是個人需求曲線在縱向，

即價格方向求和，

這表明市場為一定數(shù)量的公共物品支付的貨幣量是市場上每個消費(fèi)者為這些公共物品支付的貨幣量之和。

私人物品的需求曲線是個人需求曲線在水平方向，即數(shù)量上的求和，

這表明私人物品在一定價格下的市場需求是該價格下每個消費(fèi)者需求數(shù)量的和。

【提示1】從供給的角度來看，生產(chǎn)公共物品與生產(chǎn)私人物品并沒有任何區(qū)別，因而公共物品的供給曲線也是由生產(chǎn)這種公共物品的廠商的邊際成本曲線橫向加總得到。邊際利益等于邊際成本，公共物品的數(shù)量達(dá)到最優(yōu)。但公共物品的最優(yōu)數(shù)量并沒有實(shí)際意義。因?yàn)橄M(fèi)者并不清楚自己對公共物品的需求價格，更不可能準(zhǔn)確說明他對公共物品的需求與價格之間的關(guān)系。

【提示2】由于公共物品存在非競爭性和非排他性，消費(fèi)者更愿意“搭便車”，低報或者隱瞞自己對公共物品的偏好，消費(fèi)者表明的需求曲線一般低于其實(shí)際水平，因此無法加總消費(fèi)者的需求曲線，也不能求得公共物品的最優(yōu)數(shù)量。消費(fèi)者支付的數(shù)量將無法彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本，最終導(dǎo)致市場產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)產(chǎn)量。

【提示3】對于準(zhǔn)公共物品來說，市場機(jī)制可以發(fā)揮一定的作用，可以通過準(zhǔn)市場機(jī)制來引導(dǎo)資源的配置。例如，通過收取適當(dāng)水平的學(xué)費(fèi)來為非義務(wù)教育提供一定的經(jīng)費(fèi)投入，通過適當(dāng)?shù)氖召M(fèi)來維持醫(yī)院系統(tǒng)的健康運(yùn)行。

4.公共物品政府干預(yù)

政府承擔(dān)公共物品主要提供者的職責(zé)。例如政府提供國防、治安、消防和公共衛(wèi)生。

（六）信息不對稱對市場的影響及政府的干預(yù)方式

1.信息不對稱與市場失靈

（1）信息不對稱

是指市場上買賣雙方掌握的信息量不一樣的一種情況。

信息不對稱的表現(xiàn)形式是逆向選擇和道德風(fēng)險。?

①逆向選擇

是買賣雙方在不對稱信息的情況下，出現(xiàn)劣質(zhì)的商品或服務(wù)驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品或服務(wù)，以致市場萎縮甚至消失。

②道德風(fēng)險

由于信息不對稱，市場的一方不能觀察到另一方的行動，則另一方就可能采取不利于對方的行動。

（2）市場失靈

由于信息的不對稱存在，市場機(jī)制就不能很好的發(fā)揮作用，生產(chǎn)者或消費(fèi)者都會出現(xiàn)一些盲目的行為，有的市場不能得到正常的發(fā)展。

2.政府干預(yù)

為了解決因信息不對稱所造成的市場失靈，政府對許多商品的說明、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和廣告都做出了具體的法律規(guī)定，政府還通過多種方式為消費(fèi)者提供信息服務(wù)。

政府消除外部性的方法：

稅收

政府可以通過使用稅收手段，對那些產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)進(jìn)行干預(yù)，

比如

像產(chǎn)生嚴(yán)重污染的企業(yè)，征收適度的賦稅，

像排污稅或排污費(fèi)，使其企業(yè)的私人成本等于社會成本。

這樣使其生產(chǎn)成本和產(chǎn)品的價格就會相應(yīng)提高，不僅會使市場對這些企業(yè)的產(chǎn)品需求得到抑制，而且也會使企業(yè)的生產(chǎn)收縮，使資源得到更為有效的利用。

補(bǔ)貼

對于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，政府應(yīng)予以財政補(bǔ)貼，使其私人收益等于社會收益，這樣可以鼓勵企業(yè)增加產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

相關(guān)企業(yè)合并

明晰產(chǎn)權(quán)

隨著產(chǎn)權(quán)理論的出現(xiàn)和發(fā)展，明確和界定產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為消除外部性的重要途徑，

按照美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的產(chǎn)權(quán)理論，很多外部性的產(chǎn)生都是由于產(chǎn)權(quán)不清晰造成的。

科斯定理：

只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為0或者很小，那么無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的結(jié)果都是有效率的，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

進(jìn)一步看還可以認(rèn)為一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會產(chǎn)生十分重要的作用，從而可以引申出一個重要結(jié)論：不同的產(chǎn)權(quán)制度會導(dǎo)致不同的資源配置效率。

在現(xiàn)實(shí)中，科斯定理所要求的前提往往是不存在的，財產(chǎn)權(quán)常常不清晰，財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)常常不清晰，交易成本也不可能為0，有時甚至是比較大的，因此依靠市場機(jī)制矯正外部性是有一定困難的。但是科斯定理畢竟提供了一種通過市場機(jī)制解決外部性問題的一種新思路和方法。

4?信息不對稱市場失靈

定義：完全競爭市場中，作為經(jīng)濟(jì)活動參與者的生產(chǎn)者和消費(fèi)者對影響其選擇的相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量都擁有充分的并且是完全相同的信息。但是，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，往往存在供求雙方或者買賣雙方掌握的信息不一樣（不對稱）的情況。

當(dāng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)信息不對稱時，市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源帕累托最優(yōu)配置的功能會收到影響，進(jìn)而導(dǎo)致市場失靈。

信息不對稱有兩大類表現(xiàn)形式：

逆向選擇

買賣雙方在信息不對稱情況下，出現(xiàn)劣質(zhì)商品或服務(wù)驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品或服務(wù)，以致市場萎縮甚至消失。

道德風(fēng)險

買賣雙方在信息不對稱情況下，市場中一方不能觀察到另一方的行動，而另一方就可能采取不利于對方的行動。

政府對信息不對稱的干預(yù)（穿插第三節(jié)內(nèi)容）：

為了解決因信息不對稱所造成的市場失靈，政府對許多商品的說明、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和廣告都作出了具體的法律規(guī)定，同時，政府還通過各種方式為消費(fèi)者提供信息服務(wù)。