單選題 （共2題，每題10分） 倒計(jì)時(shí)：00:39:39

1 . 下列關(guān)于證券融資類(lèi)業(yè)務(wù)涉及風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ c）。

A.包括信用風(fēng)險(xiǎn)

B.包括操作風(fēng)險(xiǎn)

C.不同類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)之間不存關(guān)聯(lián)性

D.不同類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)之間存在關(guān)聯(lián)性

2 . 關(guān)于三類(lèi)融資類(lèi)業(yè)務(wù)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（a ）。

A.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的擔(dān)保品不可以交易

B.融資融券業(yè)務(wù)的擔(dān)保品可以交易

C.約定購(gòu)回業(yè)務(wù)的擔(dān)保品不可以交易

多選題（共3題，每題 10分）

1 . 下列屬于證券融資類(lèi)業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)有（abcd ）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

2 . 下列關(guān)于股票質(zhì)押業(yè)務(wù)描述正確的是（ abcd）。

A.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)交易雙方存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)補(bǔ)倉(cāng)資產(chǎn)僅限于標(biāo)的證券

C.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)質(zhì)押標(biāo)的可以為限售股

D.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)質(zhì)押標(biāo)的僅限于無(wú)稅流通股

3 . 下列屬于證券融資類(lèi)業(yè)務(wù)的有（abcd ）。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.約定購(gòu)回業(yè)務(wù)

判斷題（共5題，每題 10分）

1 . 證券融資類(lèi)業(yè)務(wù)交易雙方本質(zhì)上是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（ a）

對(duì) 錯(cuò)

2 . 向客戶(hù)推介證券融資類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)需考慮客戶(hù)的需求，但無(wú)需考慮客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（ b）

對(duì) 錯(cuò)

3 . 進(jìn)行融資類(lèi)業(yè)務(wù)客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)時(shí)可以舉辦相關(guān)客戶(hù)活動(dòng)，活動(dòng)過(guò)程中，可以適當(dāng)進(jìn)行本公司相關(guān)業(yè)務(wù)的推薦，將“客戶(hù)活動(dòng)”進(jìn)而演變?yōu)椤盃I(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)”。b

對(duì) 錯(cuò)

4 . 近3年全市場(chǎng)約定購(gòu)回余額呈逐年上升趨勢(shì)。（b ）

對(duì) 錯(cuò)

5 . 證券融資類(lèi)業(yè)務(wù)只需關(guān)注融資人信用風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)不重要也不需關(guān)注。（ b）

對(duì) 錯(cuò)