PMP?考點(diǎn)解析之11.5?規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（本過(guò)程5-8題）

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是為處理整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口，以及應(yīng)對(duì)單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而制定可選方案、選擇應(yīng)對(duì)策略并商定應(yīng)對(duì)行動(dòng)的過(guò)程。本過(guò)程的主要作用是，制定應(yīng)對(duì)整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)方法；本過(guò)程還將分配資源，并根據(jù)需要將相關(guān)活動(dòng)添加進(jìn)項(xiàng)目文件和項(xiàng)目管理計(jì)劃。

要為實(shí)施商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括主要策略和備用策略（若必要），制定具體的應(yīng)對(duì)行動(dòng)。如果選定的策略并不完全有效，或者發(fā)生了已接受的風(fēng)險(xiǎn)，就需要制定應(yīng)急計(jì)劃（或彈回計(jì)劃）。同時(shí)，也需要識(shí)別次生風(fēng)險(xiǎn)。次生風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施而直接導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。往往需要為風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)間或成本應(yīng)急儲(chǔ)備，并可能需要說(shuō)明動(dòng)用應(yīng)急儲(chǔ)備的條件。

一、 輸入

1.????? 項(xiàng)目管理計(jì)劃：

a)????? 資源管理計(jì)劃：有助于確定該如何協(xié)調(diào)用于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的資源和其他項(xiàng)目資源。

b)???? 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：本過(guò)程會(huì)用到其中的風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)，以及風(fēng)險(xiǎn)臨界值。

c)????? 成本基準(zhǔn)：包含了擬用于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的應(yīng)急資金的信息。

2.????? 項(xiàng)目文件

a)????? 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)登記冊(cè)：

b)???? 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃：可用于確定如何同時(shí)規(guī)劃商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)活動(dòng)和其他項(xiàng)目活動(dòng)。

c)????? 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)派工單：列明了可用于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的人力資源。

d)???? 資源日歷：確定了潛在的資源何時(shí)可用于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

e)????? 風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)：包含了已識(shí)別并排序的、需要應(yīng)對(duì)的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)信息。列出了每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的指定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，還可能包含在早期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中識(shí)別的初步風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

f)?????? 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：報(bào)告中的項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)敞口的當(dāng)前級(jí)別，會(huì)影響選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

g)???? 相關(guān)方登記冊(cè)：列出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的潛在責(zé)任人。

二、 工具

1.????? 專家判斷：

2.????? 數(shù)據(jù)收集：單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施可以在與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的訪談中制定。

3.????? 人際關(guān)系與團(tuán)隊(duì)技能：開展引導(dǎo)，能夠提高單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定的有效性。

4.????? 威脅應(yīng)對(duì)策略：

a)????? 上報(bào)：如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某威脅不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對(duì)措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該采用上報(bào)策略。注：因?yàn)橥{不在本項(xiàng)目?jī)?nèi)，所以才可以上報(bào)給相關(guān)級(jí)別的管理人員，后續(xù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不跟蹤。

b)?規(guī)避：是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)來(lái)消除威脅，或保護(hù)項(xiàng)目免受威脅的影響。可能涉及變更項(xiàng)目管理計(jì)劃的某些方面，或改變會(huì)受負(fù)面影響的目標(biāo)，以便于徹底消除威脅，將它的發(fā)生概率降低到零。規(guī)避措施可能包括消除威脅的原因、延長(zhǎng)進(jìn)度計(jì)劃、改變項(xiàng)目策略，或縮小范圍。注：規(guī)避也可以翻譯成回避，通常是通過(guò)改變計(jì)劃來(lái)完全消除威脅。

c)?轉(zhuǎn)移：涉及到將應(yīng)對(duì)威脅的責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，讓第三方管理風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)威脅發(fā)生的影響。采用轉(zhuǎn)移策略，通常需要向承擔(dān)威脅的一方支付風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移費(fèi)用。包括（但不限于）購(gòu)買保險(xiǎn)、使用履約保函、使用擔(dān)保書、使用保證書等。注：一般轉(zhuǎn)移針對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最有效，而非財(cái)務(wù)類的風(fēng)險(xiǎn)使用外包更多起到的是減輕的效果。通常在題目中明確說(shuō)明屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或并沒(méi)有明確說(shuō)明影響什么，一般選擇轉(zhuǎn)移。

d)?減輕：是指采取措施來(lái)降低威脅發(fā)生的概率和（或）影響。減輕措施包括采用較簡(jiǎn)單的流程，進(jìn)行更多次測(cè)試，或者選用更可靠的賣方。如果無(wú)法降低概率，也許可以從決定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的因素入手，來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響。例如，在一個(gè)系統(tǒng)中加入冗余部件，可以減輕原始部件故障所造成的影響。注：減輕通常包括降低威脅發(fā)生的概率或減輕風(fēng)險(xiǎn)造成的影響。

e)?接受：是指承認(rèn)威脅的存在，但不主動(dòng)采取措施。接受策略又分為主動(dòng)或被動(dòng)方式。最常見(jiàn)的主動(dòng)接受策略是建立應(yīng)急儲(chǔ)備，包括預(yù)留時(shí)間、資金或資源以應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的威脅；被動(dòng)接受策略則不會(huì)主動(dòng)采取行動(dòng)，而只是定期對(duì)威脅進(jìn)行審查，確保其并未發(fā)生重大改變。注：接受包括主動(dòng)和被動(dòng)兩種，其中主動(dòng)接受是預(yù)留應(yīng)急儲(chǔ)備，簡(jiǎn)單說(shuō)就是留錢留時(shí)間當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)真的發(fā)生再使用儲(chǔ)備來(lái)解決風(fēng)險(xiǎn)；而被動(dòng)接受就是什么都不做，就是生挺。

5.????? 機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)策略：

a)????? 上報(bào)：如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某機(jī)會(huì)不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對(duì)措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該取用上報(bào)策略。注：與威脅中的上報(bào)策略基本一致。

b)?開拓：如果組織想確保把握住高優(yōu)先級(jí)的機(jī)會(huì)，就可以選擇開拓策略。此策略將特定機(jī)會(huì)的出現(xiàn)概率提高到?100%，確保其肯定出現(xiàn)，從而獲得與其相關(guān)的收益。開拓措施可能包括：把組織中最有能力的資源分配給項(xiàng)目來(lái)縮短完工時(shí)間，或采用全新技術(shù)或技術(shù)升級(jí)來(lái)節(jié)約項(xiàng)目成本并縮短項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間。注：開拓通常會(huì)提及增加最優(yōu)資源，強(qiáng)調(diào)確保機(jī)會(huì)發(fā)生。

c)?分享：涉及到將應(yīng)對(duì)機(jī)會(huì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，使其享有機(jī)會(huì)所帶來(lái)的部分收益。采用風(fēng)險(xiǎn)分享策略，通常需要向承擔(dān)機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)責(zé)任的一方支付風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。分享措施包括建立合伙關(guān)系、合作團(tuán)隊(duì)、特殊公司或合資企業(yè)來(lái)分享機(jī)會(huì)。注：分享通常強(qiáng)調(diào)受益方較多，一起面對(duì)共同受益。

d)?提高：用于提高機(jī)會(huì)出現(xiàn)的概率和（或）影響。通過(guò)關(guān)注其原因，可以提高機(jī)會(huì)出現(xiàn)的概率；如果無(wú)法提高概率，也許可以針對(duì)決定其潛在收益規(guī)模的因素來(lái)提高機(jī)會(huì)發(fā)生的影響。機(jī)會(huì)提高措施包括為早日完成活動(dòng)而增加資源。注：提高與開拓比較相近，區(qū)別僅限于提高只強(qiáng)調(diào)增加資源，不見(jiàn)得是最優(yōu)所以只能提升機(jī)會(huì)發(fā)生的概率但是達(dá)不到100%。

e)?接受：是指承認(rèn)機(jī)會(huì)的存在，但不主動(dòng)采取措施。接受策略又分為主動(dòng)或被動(dòng)方式。最常見(jiàn)的主動(dòng)接受策略是建立應(yīng)急儲(chǔ)備，包括預(yù)留時(shí)間、資金或資源，以便在機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)加以利用；被動(dòng)接受策略則不會(huì)主動(dòng)采取行動(dòng)，而只是定期對(duì)機(jī)會(huì)進(jìn)行審查，確保其并未發(fā)生重大改變。注：與威脅的接受策略基本一致。

6.????? 應(yīng)急應(yīng)對(duì)策略：可以設(shè)計(jì)一些僅在特定事件發(fā)生時(shí)才采用的應(yīng)對(duì)措施，通常稱為應(yīng)急計(jì)劃或彈回計(jì)劃。

7.????? 整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

a)????? 規(guī)避：如果整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有嚴(yán)重的負(fù)面影響，并已超出商定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)臨界值，就可以采用規(guī)避策略。此策略涉及采取集中行動(dòng)，弱化不確定性對(duì)項(xiàng)目整體的負(fù)面影響，并將項(xiàng)目拉回到臨界值以內(nèi)。

b)???? 開拓：如果整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有顯著的正面影響，并已超出商定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)臨界值，就可以采用開拓策略。此策略涉及采取集中行動(dòng)，去獲得不確定性對(duì)整體項(xiàng)目的正面影響。

c)????? 轉(zhuǎn)移或分享：如果整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別很高，組織無(wú)法有效加以應(yīng)對(duì)，就可能需要讓第三方代表組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。若整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是負(fù)面的，就需要采取轉(zhuǎn)移策略，這可能涉及支付風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用；如果整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高度正面，則由多方分享，以獲得相關(guān)收益。

d)???? 減輕或提高：本策略涉及變更整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，以優(yōu)化實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可能性。減輕策略適用于負(fù)面的整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而提高策略則適用于正面的整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

e)????? 接受：即使整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)已超出商定的臨界值，如果無(wú)法針對(duì)整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取主動(dòng)的應(yīng)對(duì)策略，組織可能選擇繼續(xù)按當(dāng)前的定義推動(dòng)項(xiàng)目進(jìn)展。

8.????? 數(shù)據(jù)分析：

a)????? 備選方案分析：對(duì)備選風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的特征和要求進(jìn)行簡(jiǎn)單比較，進(jìn)而確定哪個(gè)應(yīng)對(duì)方案最為適用。

b)???? 成本收益分析：如果能夠把單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行貨幣量化，那么就可以通過(guò)成本收益分析來(lái)確定備選風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的成本有效性。

9.????? 決策：多標(biāo)準(zhǔn)決策分析，列入考慮范圍的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略可能是一種或多種。決策技術(shù)有助于對(duì)多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序。

三、 輸出：

1.????? 變更請(qǐng)求：規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后，可能會(huì)就成本基準(zhǔn)和進(jìn)度基準(zhǔn)，或項(xiàng)目管理計(jì)劃的其他組件提出變更請(qǐng)求，應(yīng)該通過(guò)實(shí)施整體變更控制過(guò)程對(duì)變更請(qǐng)求進(jìn)行審查和處理。

2.????? 項(xiàng)目管理計(jì)劃更新：

3.????? 項(xiàng)目文件更新

a)????? 風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)：需要更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，記錄選擇和商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)的更新可能包括（但不限于）：商定的應(yīng)對(duì)策略；實(shí)施所選應(yīng)對(duì)策略所需要的具體行動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的出發(fā)條件、征兆和預(yù)警信號(hào)；實(shí)施所選應(yīng)對(duì)策略所需要的預(yù)算和進(jìn)度活動(dòng)；應(yīng)急計(jì)劃，以及啟動(dòng)該計(jì)劃所需的風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件；彈回計(jì)劃，供風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生且主要應(yīng)對(duì)措施不足以應(yīng)對(duì)時(shí)使用；在采取預(yù)定應(yīng)對(duì)措施之后仍然存在的參與風(fēng)險(xiǎn)，以及被有意接受的風(fēng)險(xiǎn)；由實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施而直接導(dǎo)致的次生風(fēng)險(xiǎn)。注：規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程輸出的風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)的內(nèi)容需要掌握。

b)???? 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：更新風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，記錄針對(duì)當(dāng)前整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口和高優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)商定的應(yīng)對(duì)措施，以及實(shí)施這些措施之后的預(yù)期變化。

未詳述部分考試通常不考。