這部分筆記來自智慧芽學(xué)院的專利檢索系列，感謝劉丹丹、丁鳳、蔣路帆、朱彥臻、王培華五位老師的傾情付出和分享，2019年12月19日加入了對《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評議技術(shù)導(dǎo)則-上海地方標(biāo)準(zhǔn)編制》的研讀。
用一句話概括專利檢索，引用"華語森林"公眾號(hào)《知產(chǎn)兇猛》的一段：檢索專利最基本的要素是要了解技術(shù)方案，然后分解技術(shù)特征，用科技術(shù)語組合檢索，然后再用通俗名稱檢索，再用不同的專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行復(fù)檢，這樣查全和查準(zhǔn)率才高。

WHY?

專利檢索的重要性不言而喻，其有益效果按照檢索類型來說的不同分為四點(diǎn)：
1、查新檢索能夠?yàn)樽珜憰r(shí)創(chuàng)造性評述提供依據(jù)，以及提前預(yù)判授權(quán)可能性或?yàn)闊o效提供初始依據(jù)。
2、查全檢索能夠?yàn)閷＠治鎏峁?shù)據(jù)基礎(chǔ)。
3、追蹤檢索包括引文檢索、專利相關(guān)人員檢索、同族專利檢索；
引文檢索能夠擴(kuò)展技術(shù)主題范圍，獲得核心專利和更多相關(guān)專利，分析技術(shù)發(fā)展軌跡；
專利相關(guān)人員檢索可以獲得重點(diǎn)關(guān)注發(fā)明人、掌握競爭對手動(dòng)向；
同族專利檢索能夠了解競爭對手專利布局戰(zhàn)略、解決語種轉(zhuǎn)換問題、找出核心專利。
4、法律狀態(tài)檢索能夠分析專利有效性，技術(shù)貿(mào)易、產(chǎn)品出口的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，計(jì)算合理的使用費(fèi)，找到可以直接使用的失效專利。

專利檢索需要基于檢索者背景知識(shí)積累（本專業(yè)或研究方向），因此想做好專利檢索，需要對本專業(yè)的教科書、涉及領(lǐng)域的廣度有了解，與技術(shù)人員需要專精有本質(zhì)的區(qū)別，在工作中我們吃飯的家伙是不同的。

檢索的目的，是在檢索之初就必須定立的，否則檢索效率會(huì)大大降低，以終為始的思想，在哪里都是適用的。

HOW？

對于查新、查準(zhǔn)檢索的具體步驟，我在吸收了各位老師的教學(xué)精華以后，依據(jù)PDCA理論，總結(jié)出了8步：
1、明確目的，做檢索規(guī)劃（查新、競對調(diào)查、技術(shù)調(diào)查、行業(yè)調(diào)查、找到可利用的失效專利、無效）；
2、技術(shù)分析（積累教科書類的概念、技術(shù)分解、通過初步檢索構(gòu)建V1.0版的檢索要素表）；eg.確定檢索要素是杯體、杯蓋和F型把手；
3、準(zhǔn)備工作（選擇檢索地域范圍、包含九國兩局的數(shù)據(jù)庫、按目的制定檢索策略（迭代策略、停止策略））；
4、漫長的漸進(jìn)式檢索或塊檢索，更新檢索要素表（分類號(hào)檢索、不斷擴(kuò)展主題詞、組合檢索、驗(yàn)證反思總結(jié)）；eg.1代檢索式構(gòu)建：(杯體分類號(hào) or 杯體關(guān)鍵詞 or 杯體混合要素) and (杯蓋分類號(hào) or 杯蓋關(guān)鍵詞 or 杯蓋混合要素) and (F型把手分類號(hào) or F型把手關(guān)鍵詞 or F型把手混合要素) and 申請日之前公開專利。
其中分類號(hào)eg：杯體CPC分類號(hào) or 杯體IPC分類號(hào) or 杯體FI分類號(hào)；
關(guān)鍵詞：用好關(guān)鍵詞工具；
分類號(hào)與關(guān)鍵詞之間可以用and關(guān)聯(lián)，為表述方便，這種檢索要素簡稱混合要素。
5、動(dòng)態(tài)修改和保存檢索式（避免重復(fù)工作，與4為并行執(zhí)行的，但單獨(dú)列出步驟5，是為了強(qiáng)調(diào)記錄的重要性）；eg.按照洋蔥檢索式的方法，包括分類號(hào)擴(kuò)大或增加，關(guān)鍵詞增加或簡化，檢索要素刪除三種；
分類號(hào)可以從小組向上擴(kuò)展，比如大組、小類、大類；
關(guān)鍵詞可以在閱讀檢索所得專利后，再擴(kuò)展一些，也可以將原先復(fù)雜關(guān)鍵詞簡化；
如果感覺檢索X類文件沒希望，可以把檢索要素拆分，構(gòu)建兩個(gè)洋蔥檢索式，比如F型把手不好檢索，那就先檢索杯子相關(guān)的專利，然后在其他相近或相關(guān)領(lǐng)域，例如盒子等，進(jìn)行檢索F型把手；
小技巧1：構(gòu)建了N代檢索式，不要直接看專利，采用not關(guān)聯(lián)N-1代檢索式，即N代檢索式 not N-1代檢索式，這樣就把N-1代檢索式中的專利排除了，剩下上圖環(huán)形的專利范圍，減少了閱讀專利的數(shù)量。
小技巧2：如果用Patentics軟件的r/(申請?zhí)?進(jìn)行排序，由于Patentics的排序?qū)糜玫膶＠用舾?，可以更高效地把相關(guān)的專利排在前方。
小技巧3：如果數(shù)據(jù)量太大不出來，可以考慮關(guān)鍵特征+效果+原理（方法製程的先后順序或方法製程中會(huì)出現(xiàn)的臨時(shí)結(jié)構(gòu)，例如空腔）+動(dòng)作（例如先拉后推），用這四個(gè)部分的思路構(gòu)建檢索式，會(huì)比較方便。
6、驗(yàn)證中設(shè)置停止檢索時(shí)機(jī)（查全率、查準(zhǔn)率，找到最接近的對比文件）；
7、數(shù)據(jù)處理（包括數(shù)據(jù)導(dǎo)出、標(biāo)引）；
8、報(bào)告撰寫，獲得技術(shù)人員反饋，弄清楚分析報(bào)告是否有效，再回到步驟1。
2020/7/22新增：閱讀了[如何構(gòu)建完美的檢索式](http://www.iprdaily.cn/article_25317.html](http://www.iprdaily.cn/article_25317.html)，有感而發(fā)，特意補(bǔ)充了以上步驟的案例。

步驟2中，技術(shù)分析的重點(diǎn)在行業(yè)積累，這就要去檢索者不停的擴(kuò)充知識(shí)面，跟進(jìn)最新的技術(shù)。同時(shí)，對于檢索要素表，需要做好文檔的管理，積累可以復(fù)用的檢索式，提高下次檢索的效率。

步驟3中的九國兩局，包括中、日、韓；美、英、德；法、瑞士、俄；WO世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、EP歐洲專利局，這是檢索范圍的最低要求。

步驟4是檢索的核心部分，也是花時(shí)間最長的部分。其中，分類號(hào)檢索，目前常用的仍然是IPC，檢索不到再考慮IPC+CPC，實(shí)在太偏了就+FI+F-term+DC/MC德文特分類。而USPC以功能分類為主，掌握有些困難，以后有機(jī)會(huì)可以深學(xué)。
在組合檢索中，多位老師提到盡可能采用在標(biāo)題摘要中檢索、善用位置檢索中的同在算符、記錄檢索過程，都是非常棒的檢索能力提高的方式。
驗(yàn)證反思總結(jié)，主要包括兩個(gè)方面，具備所有檢索要素的文獻(xiàn)確實(shí)少，或者擴(kuò)展不夠，表達(dá)形式的全面性低，判斷的標(biāo)準(zhǔn)目前我還沒找到，以后解決了這一問題再更新。

1219更新步驟5中，檢索式的構(gòu)建，包括確定檢索要素、組配檢索式和執(zhí)行檢索，其中檢索要素包括但不限于：關(guān)鍵詞、專利分類號(hào)等技術(shù)要素（注意，如果和研發(fā)人員溝通完技術(shù)，確定了發(fā)明點(diǎn)后，應(yīng)將核心發(fā)明點(diǎn)找到對應(yīng)的分類號(hào)來限定，再butk；專利申請人或發(fā)明人等人員要素；優(yōu)先權(quán)日、申請日、公開日或授權(quán)公告日等時(shí)間要素；申請人或發(fā)明人所在的國家（或地區(qū)）、 專利權(quán)指定的國家（或地區(qū)）等地域要素。注意，關(guān)鍵詞和分類號(hào)應(yīng)作為主要的技術(shù)檢索要素。
根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評議技術(shù)導(dǎo)則-上海地方標(biāo)準(zhǔn)編制》7.4.1.3，確定檢索關(guān)鍵詞應(yīng)注意以下要點(diǎn)：
a) 初始檢索的關(guān)鍵詞宜基于評議對象解析獲得；
b) 充分利用文獻(xiàn)資源，如期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、科技報(bào)告以及辭書、百科全書、標(biāo)準(zhǔn)、手冊等工具書；
c) 全面收集關(guān)鍵詞的同義詞、近義詞、替代詞、縮寫詞、相關(guān)詞；
d) 英式和美式單詞的不同拼寫方式；
e) 中文關(guān)鍵詞的切詞方式；
f) 外文關(guān)鍵詞的截詞方式；
g) 對 2 個(gè)以上單詞組成的詞合理使用位置算符；
h) 專有名詞作為固定短語使用。
根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評議技術(shù)導(dǎo)則-上海地方標(biāo)準(zhǔn)編制》7.4.1.4 確定檢索分類號(hào)應(yīng)注意以下要點(diǎn)：
a) 可采用國際通用的分類體系，如國際專利分類(IPC)、 聯(lián)合專利分類(CPC)；必要時(shí)可采用特定國家(地區(qū))或商業(yè)數(shù)據(jù)庫的分類體系，如歐洲專利分類(ECLA)、日本專利分類(FI/F-term)、 Derwent 手工代碼等；
b) 可在分類體系中檢索并獲得直接相關(guān)的分類號(hào)，或充分利用現(xiàn)有相關(guān)專利樣本判讀并獲得其分類號(hào)。
組配檢索式的執(zhí)行方式為：基于所確定的檢索要素和數(shù)據(jù)庫的索引體系與檢索用詞規(guī)則等，組配檢索要素，確定各檢索要素在文獻(xiàn)中的位置及其之間的邏輯關(guān)系，構(gòu)成準(zhǔn)確反映技術(shù)單元內(nèi)容的檢索式。
根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評議技術(shù)導(dǎo)則-上海地方標(biāo)準(zhǔn)編制》7.6，
當(dāng)檢索結(jié)果的全面性不滿足分析診斷需求時(shí)，需要對檢索式進(jìn)行優(yōu)化：
a) 減少限制性檢索要素；
b) 補(bǔ)充同義詞、近義詞；
c) 選用上位詞或其他相關(guān)詞；
d) 減少檢索要素在文獻(xiàn)中的位置限制；
e) 改變或增加檢索途徑；
f) 采用截詞檢索技術(shù)。
當(dāng)檢索結(jié)果準(zhǔn)確性未能滿足預(yù)期時(shí)，宜選用以下措施優(yōu)化檢索式：
a) 替換或去除不當(dāng)?shù)臋z索要素；
b) 增加限制性檢索要素；
c) 使用邏輯“與”連接更多的檢索要素；
d) 增加檢索使用位置或字段限制；
e) 改用詞組檢索；
f) 限制檢索范圍（如技術(shù)分類、時(shí)間、地域）；
g) 選用下位詞。

步驟6中，查新檢索的目的很明確，就是找到最接近的對比文件，但查全檢索需要運(yùn)用到統(tǒng)計(jì)學(xué)抽樣的方法，相對比較復(fù)雜，“邊檢索邊去噪”是有效的處理方式，檢索時(shí)采用先全后準(zhǔn)的原則，使結(jié)果不斷的收斂到最相關(guān)的部分。在檢索時(shí)，需要經(jīng)?？紤]的要素是關(guān)鍵詞、分類號(hào)、申請人、發(fā)明人，來不斷的去噪調(diào)整。根據(jù)我的理解，查準(zhǔn)率停止（去噪時(shí)停止信號(hào)）+查全率驗(yàn)證（防誤殺），是去噪的核心思想。
1219更新根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評議技術(shù)導(dǎo)則-上海地方標(biāo)準(zhǔn)編制》7.5 檢索結(jié)果評估，查全率評估可以采用如下方法：
a) 通過特定申請人/發(fā)明人的專利數(shù)據(jù)查全率評估檢索結(jié)果全面性；
b) 通過核驗(yàn)特定專利數(shù)據(jù)評估檢索結(jié)果全面性，特定專利可包括涉及侵權(quán)、訴訟的重要專利，檢索結(jié)果引用的專利等。
準(zhǔn)確性評估可對檢索結(jié)果進(jìn)行抽樣，統(tǒng)計(jì)抽樣樣本的有效文獻(xiàn)量。

步驟7中的數(shù)據(jù)處理，是把數(shù)據(jù)去噪單獨(dú)拎出來放到步驟6后，留下的數(shù)據(jù)處理步驟。其中數(shù)據(jù)導(dǎo)出中也包括了數(shù)據(jù)分析+圖表制作的過程，提供了專利技術(shù)分析、市場主體分析兩種角度考慮的數(shù)據(jù)分析測量，也給出了坐標(biāo)軸的定義建議，在分析中非常實(shí)用。

步驟8是為了將檢索工作輸出為圖文版的報(bào)告，并且這份報(bào)告的有效性應(yīng)當(dāng)取決于研發(fā)人員、公司需求的反饋，否則這種檢索就像產(chǎn)品經(jīng)理不懂用戶的自娛自樂一樣毫無用處。
上面的步驟只是一個(gè)提綱，在做檢索初期，或者在做大型檢索的時(shí)候，還需要結(jié)合思維導(dǎo)圖的內(nèi)容才能盡可能做得完善。
除了上述查新、查準(zhǔn)檢索的步驟外，專利檢索還包括追蹤檢索、其他針對企業(yè)需求的檢索。這種檢索要么難度較淺，要么融合在查新、查準(zhǔn)檢索步驟中，所以不再贅述。

檢索實(shí)務(wù)案例

我只學(xué)習(xí)了光電領(lǐng)域和機(jī)電領(lǐng)域的技術(shù)主題檢索，這種主題類檢索在老師講解時(shí)，缺省了上述的步驟3、5、6，所以我積累檢索案例時(shí)也只留下剩下的5步法進(jìn)行記錄。
借鑒案例是實(shí)務(wù)工作中最好的方法，好聽一點(diǎn)的說法是人類的類比能力很強(qiáng)，難聽一點(diǎn)的說法是會(huì)抄。實(shí)務(wù)中我通常的做法是看看步驟做出V1.0版本，再依據(jù)案例進(jìn)行細(xì)節(jié)補(bǔ)充與類比，來確保進(jìn)行高質(zhì)量的檢索。
對于思維導(dǎo)圖中總結(jié)的兩種案例，會(huì)發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞的擴(kuò)展需要仔細(xì)分析和持續(xù)更新，而檢索思路是可以完全照搬的檢索格式，尤其是機(jī)電領(lǐng)域，王培華老師介紹的大型專利檢索的案例，真的讓我大開眼界，里面的檢索過程值得方法品味和研究。

檢索軟件使用

這里主要介紹了智慧芽的檢索系統(tǒng)，值得注意的是工具箱模塊里有郵件提醒功能，讓我想起了Google快訊，對監(jiān)控最新技術(shù)、競爭對手動(dòng)態(tài)都有很大的作用。
專利分析模塊可以直接進(jìn)行功效矩陣圖的制作，非常的方便，佰騰網(wǎng)也有類似的功能，友情提示佰騰的搜索結(jié)果感覺不夠全面。另一個(gè)需要注意的重點(diǎn)是一個(gè)收費(fèi)，一個(gè)免費(fèi)，看官可自行選擇。
實(shí)用工具中提供了位置符使用規(guī)則和技術(shù)功效矩陣分析的操作流程，都是非常實(shí)用的工具。關(guān)鍵詞助手的功能可以說相當(dāng)驚艷了，可以很有效避免按申請人或發(fā)明人檢索時(shí)檢索不全的問題。