法律人必須知道的案例檢索標(biāo)準(zhǔn)化Tips

來源：Icourt

作者：曹會杰，國浩（天津）律師事務(wù)所

編者按：

快速有效地搜索裁判案例，是提高辦案效率的重要一環(huán)。隨著“全面檢索，制作檢索報告”口號的提出，案例檢索也成為了法官們的一項基本工作，而對律師而言，其重要性又被擺到了一個全新的高度。精準(zhǔn)高效地案例檢索，做出一目了然的檢索報告，核心技巧，本文通通告訴你。

前言

2017年8月1日起施行的《最高人民法院司法責(zé)任制實施意見（試行）》要求承辦法官進(jìn)行“全面檢索，制作檢索報告”，并視擬作出的裁判結(jié)果與本院同類生效案件裁判尺度比對結(jié)果，作出不同的處理。對于訴訟律師來講，亦應(yīng)就己方主張與該院同類生效案件裁判尺度進(jìn)行比對，以制定訴訟策略、管理客戶預(yù)期。

運用案例的前提是發(fā)現(xiàn)案例、研究案例，我們常說的案例檢索以及《實施意見》提到的全面檢索本身都是發(fā)現(xiàn)案例的過程，制作檢索報告則是將所發(fā)現(xiàn)的案例匯總并初步研究。

目前最高人民法院尚未發(fā)布“全面檢索”的標(biāo)準(zhǔn)以及“檢索報告”的范本，但是我始終認(rèn)為檢索應(yīng)該是標(biāo)準(zhǔn)化的，包括檢索流程與成果呈現(xiàn)。故我將案例檢索標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)思考匯總?cè)缦拢ǜ桨咐龣z索報告模板），供參考。

一、案例的檢索順序

1、指導(dǎo)性案例

按照《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》第七條的規(guī)定，最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例，各級人民法院審判類似案例時應(yīng)當(dāng)參照?！丁搓P(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定〉實施細(xì)則》則明確，“類似案例”是指“基本案情和法律適用方面相類似”，應(yīng)當(dāng)參照的是指導(dǎo)性案例的“裁判要點”。盡管指導(dǎo)性案例目前僅發(fā)布了16批總計87號，但其參照適用方法可以在一定程度上作為類案判斷及裁判尺度判斷的標(biāo)準(zhǔn)。

2、普通案例

除指導(dǎo)性案例明確規(guī)定為類似案例參照適用外，其余案例包括公報案例，均為普通案例。如全面鋪開類案檢索及制作檢索報告制度，則根據(jù)“影響力原則”，本院類案、上級法院類案乃至最高人民法院類案均可能納入強制檢索并比對案情、判斷裁判尺度標(biāo)準(zhǔn)的范疇。

故在為統(tǒng)一法律適用及裁判傾向判斷之目的進(jìn)行案例檢索時，需按照指導(dǎo)性案例、本院類案、上級法院類案、最高人民法院類案的順序進(jìn)行檢索。

二、案例的檢索來源

1、裁判文書網(wǎng)

中國裁判文書網(wǎng)（http://wenshu.court.gov.cn/）是全國法院公布裁判文書的統(tǒng)一平臺。截至8月2日12:00，全國各地各級法院已上傳31880851份裁判文書至該網(wǎng)站，其中最高人民法院裁判文書為26005份。裁判文書網(wǎng)設(shè)置了快捷檢索及高級檢索功能，后者可以實現(xiàn)當(dāng)事人、審理法院、審理法官、代理律師等多維度檢索，同時支持二維碼掃碼閱讀。

建議以裁判文書網(wǎng)為主要案例檢索來源及最終提供案例的打印版本來源。各地各級法院官方網(wǎng)站開設(shè)的“裁判文書公開”欄目，亦可作為該院裁判文書的主要檢索來源。

2、其他市場化數(shù)據(jù)庫

除此之外，市面上常用的裁判文書數(shù)據(jù)庫還有“無訟案例”（https://www.itslaw.com）、“北大法寶”（http://www.pkulaw.cn/Case/）、“威科先行”（http://law.wkinfo.com.cn/）、“法信”（http://www.faxin.cn/）等。讀者可根據(jù)使用便捷程度及操作習(xí)慣選取輔助裁判文書檢索來源。

3、指導(dǎo)性案例及公報案例的獲取

指導(dǎo)性案例在最高人民法院網(wǎng)站開設(shè)專門欄，見http://www.court.gov.cn/shenpan-gengduo-77.html，供讀者查詢、復(fù)制、保存，亦可自網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫如北大法寶、威科先行獲取，其中威科先行還支持指導(dǎo)性案例鏈接相關(guān)裁判文書同時鏈接庭審公開視頻?！白罡呷嗣穹ㄔ汗珗缶W(wǎng)”（http://gongbao.court.gov.cn/）可檢索自1985年第1期至2016年第12期的全部公報案例。

4、紙質(zhì)期刊等的使用

在互聯(lián)網(wǎng)裁判文書檢索之外，讀者們亦可關(guān)注《人民司法》《民事審判指導(dǎo)與參考》《商事審判指導(dǎo)》《審判監(jiān)督指導(dǎo)》《人民法院報》等報刊書籍所發(fā)布的案例。為了解裁判文書作出的背景或法官的庭審詢問風(fēng)格等，亦建議關(guān)注中國庭審公開網(wǎng)（http://tingshen.court.gov.cn/）。

三、案例檢索方法之關(guān)鍵詞+檢索條件

同類案例通過數(shù)據(jù)庫檢索的基本方法，是關(guān)鍵詞+檢索條件。

1、關(guān)鍵詞提取及轉(zhuǎn)化

關(guān)鍵詞此處特指在數(shù)據(jù)庫檢索文本框中輸入的詞匯。關(guān)鍵詞的選取水平是檢索能力高低的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一，也是對檢索人員法律功底的考驗。

關(guān)鍵詞可來源于多種場合，如當(dāng)事人口述或書面文件表述、證據(jù)標(biāo)題、就該主題整理歸納的專業(yè)文章、相關(guān)法律規(guī)定表述、相關(guān)單一案例歸納等等。關(guān)鍵詞不是單一的，但通常來講單次檢索在文本框中輸入的關(guān)鍵詞應(yīng)不超過三個。

關(guān)鍵詞除直接從文本中提取外，還可以根據(jù)相關(guān)度進(jìn)行轉(zhuǎn)化，如“差額補足”可直接轉(zhuǎn)化為“差額支付”，“售后返租”可調(diào)整為“售后回租”，“SOP流程”調(diào)整為“規(guī)章制度”等。

2、關(guān)鍵詞的使用技術(shù)

在輸入關(guān)鍵詞時，除可選擇“不包含”或使用檢索邏輯符號外，還可試著使用定位檢索或間隔檢索等檢索技術(shù)。如裁判文書網(wǎng)，在“全文檢索”項下可選擇“首部、事實、理由、判決結(jié)果、尾部”進(jìn)行關(guān)鍵詞定位檢索。威科先行支持間隔檢索及同段、同句檢索，可將關(guān)鍵詞有效銜接起來，縮小檢索范圍。

3、檢索條件的使用

檢索條件主要是指數(shù)據(jù)庫（包括裁判文書網(wǎng)）案例列表頁左側(cè)分類引導(dǎo)樹，包括關(guān)鍵詞（此處不是指在檢索文本框中輸入的關(guān)鍵詞）、案由、法院層級、地域及法院、裁判年份、審理程序、文書種類七種分類引導(dǎo)，用以篩選所檢索到的案例。

四、案例檢索方法之法條鏈接+檢索條件

1、裁判文書網(wǎng)中法律依據(jù)使用

裁判文書網(wǎng)高級檢索功能中“法律依據(jù)”可作為法條鏈接案例的路徑，在此輸入的法律依據(jù)不應(yīng)為法條文本表述，而是某某法第某某條，比如應(yīng)輸入“《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條”而不是“第二審人民法院對上訴案件，經(jīng)過審理……”

2、市場化數(shù)據(jù)庫中的法條鏈接使用

以威科先行為例，檢索最高人民法院關(guān)于預(yù)期違約的案例，可以遵循如下路徑：首先打開合同法，找到第一百零八條“當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對方可以在履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任”，然后點開該條規(guī)定下方的“引用文檔-裁判文書（41976篇）”，在打開的文書列表頁左側(cè)進(jìn)一步選擇法院級別為“最高人民法院”。

五、檢索所得案例的篩選及比對、識別適用原則

1、檢索結(jié)果的篩選

如僅為檢索可供有利參考的案例，則僅需檢索三篇左右即可。建議遵循影響力原則，即指導(dǎo)性案例、本院案例、上級法院案例、最高法院案例為順序進(jìn)行篩選。如為類案統(tǒng)一裁判尺度或預(yù)判裁判傾向之目的，則建議選取近一到兩年裁判文書，并著重進(jìn)行案情比對。

2、案情比對的方法

可參考卡爾·拉倫茲在《法學(xué)方法論》中提到的“構(gòu)成要件事實”——與法律對特定問題的評價有關(guān)的重要觀點所存在的案件事實，也被稱為必要事實。建議從正負(fù)兩方面去識別案情是否構(gòu)成“類案”：（1）所檢索案例已經(jīng)判定的必要事實與擬裁判案件在所有必要事實上全都相一致。（2）所檢索案例與擬裁判案件的其他不同之處，不足以排斥或推翻上述構(gòu)成要件的認(rèn)定。

在案例運用時，可參考最高人民法院對于指導(dǎo)性案例的適用排除標(biāo)準(zhǔn)，即與新的法律、行政法規(guī)或者司法解釋相沖突的、與新的指導(dǎo)性案例相沖突的案例，不再選取。另未生效案例，除法院內(nèi)部進(jìn)行裁判尺度對比之外，不應(yīng)作為選取對象。

六、案例檢索的記錄

1、檢索記錄的要素

向他人布置案例檢索任務(wù)前，應(yīng)當(dāng)要求檢索人員隨同檢索結(jié)果一并提交檢索記錄，檢索記錄一般包括：標(biāo)題（或標(biāo)簽）、檢索日期、使用數(shù)據(jù)庫名稱、檢索方法、文本框輸入的關(guān)鍵詞、選擇的檢索條件等，便于本次檢索查漏補缺，下次檢索或其他團隊成員檢索時縮小檢索口徑，提高工作效率。

2、檢索記錄的更新

在登錄狀態(tài)下，中國裁判文書網(wǎng)可以將檢索條件收藏為查詢模板，將裁判文書收藏至案例包，以及對查詢模板和案例包的增加、刪除、查詢、名稱修改。 點擊個人中心-我的收藏-查詢模板，再點擊查詢模板列表中的“查看信息”，可以查看用戶從上次登錄到此次登錄期間，該查詢模板條件下，新增加的文書數(shù)量。

七、制作案例檢索報告

1、案例檢索報告構(gòu)成

案例檢索報告應(yīng)包括四部分：封面、案例檢索結(jié)果概覽、案例目錄、案例原文。我以“公司對外擔(dān)保效力”問題，制作了一份針對最高人民法院近一年相似案例裁判文書的檢索報告（在法秀對話框回復(fù)“案例檢索報告”后獲?。瑑H供讀者參考。

2、檢索結(jié)果概覽要素

檢索結(jié)果概覽可采用word方式，亦可采用excel方式。包含要素：裁判文書序號、名稱、案號、是否生效、審理法院、審級、審理法官、案由、裁判日期、案情摘要、裁判要點、標(biāo)簽，并附鏈接（或二維碼）；排列順序：指導(dǎo)性案例-本院案例-上級法院案例-最高人民法院案例。

如僅就本院案例進(jìn)行檢索，則可不必提交案例原文。如為其他法院案例，建議文書來源于裁判文書網(wǎng)或者該法院官網(wǎng)裁判文書公開平臺，下載后不作任何文字編輯，可用頁碼打印機打印頁碼或序號。

結(jié)語

最高人民法院官方公眾號刊載的《我們?yōu)槭裁匆匾曀痉ò咐分刑岬?，案例是尺子，是?jīng)驗，是規(guī)則，是方法，是說服力，是捷徑，是紐帶。重視案例，尊重以前的案例，能夠讓法院對同等情形一視同仁、同案同判，實現(xiàn)法律適用的統(tǒng)一。

注重案例檢索，與廣大讀者一道研學(xué)案例檢索的方法、技巧以及成果呈現(xiàn)形式，是本文的出發(fā)點所在。由于本文大部分內(nèi)容均系我個人經(jīng)驗總結(jié)，難免有失偏頗，敬請讀者諒解并多多指教。

附：案例檢索必讀資料

1、《最高人民法院關(guān)于裁判文書引用法律、法規(guī)等規(guī)范性法律文件的規(guī)定》【法釋〔2009〕14號】

2、最高人民法院關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定【法釋〔2016〕19號】

3、《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》

4、《〈最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定〉實施細(xì)則》