（四）對經(jīng)濟學(xué)中一些新理論的評析

一個比較顯然的事實是，經(jīng)濟學(xué)中的一些前沿理論是層出不窮的，如20世紀(jì)80、90年代以來產(chǎn)生的一些理論有：行為經(jīng)濟學(xué)（在90年代中，雷賓[16]??等作了一定的貢獻(xiàn)，塞勒[17]??等研究了個人的有限度理性行為對金融市場的影響）、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)、公司金融學(xué)（詹森和梅克林于1976年發(fā)表的論文[18]??——從公司經(jīng)理的激勵問題出發(fā)來研究公司股權(quán)和債權(quán)的分配問題，是該領(lǐng)域的開山之作）、信息經(jīng)濟學(xué)（阿克爾洛夫[19]?關(guān)于“次品市場”的論文 做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，史賓斯[20]??等亦有貢獻(xiàn)）等，這些理論自然受到了經(jīng)濟學(xué)界的很大關(guān)注 。但是，我覺得這些理論都存在兩個主要的問題：首先，這些理論（部分是數(shù)學(xué)性的，部分是經(jīng)濟理論性的，也有些是數(shù)學(xué)與經(jīng)濟理論的融合）都缺少深厚的內(nèi)涵，與上述幾位大師的著作相比，這些理論都不具備廣闊的原創(chuàng)性，它們大多只是有一些局部性的新思想，即這些理論都缺少深厚的基礎(chǔ)；其二，我不認(rèn)為這些理論能經(jīng)得起長時間的檢驗，隨著時間的流逝（30年或50年），這些理論都會被人們逐漸遺忘（正如20世紀(jì)上半葉很流行的一些理論也都被人們遺忘了），即使不被遺忘，它們恐怕也只能成為學(xué)術(shù)的支流，而能存留下來的只有馬歇爾、凱恩斯、薩繆爾森、熊彼特、奈特、諾斯、哈耶克、弗里德曼、阿羅、費雪等大師們的著作和理論，而這些大師們的著作200年之后還是仍然會被人不斷閱讀的，我覺得這是一個比較顯然的事實。簡言之，在經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)等人文社科領(lǐng)域中，一本著作能否在200年以后仍然會被人不斷閱讀是檢驗它的學(xué)術(shù)價值的很好標(biāo)準(zhǔn)。（應(yīng)該說，這類著作其實還是較多的；當(dāng)然，如第（一）節(jié)所指出，經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)驗研究也是很有價值的，因而，能否傳世只是衡量學(xué)術(shù)著作的價值的其中一個重要標(biāo)準(zhǔn)，但并不是唯一的標(biāo)準(zhǔn)）另一方面，需要說明的是，這些前沿理論還是有一定的原創(chuàng)性的，也具有較大的學(xué)術(shù)價值，它們也擴展了經(jīng)濟學(xué)的總體內(nèi)涵；大體來說，經(jīng)過一段時間以后，這些經(jīng)濟學(xué)的前沿理論會被逐漸整合入經(jīng)濟學(xué)的總體體系中，成為其中的支流。? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

?（五）經(jīng)濟學(xué)與數(shù)學(xué)、政治學(xué)的比較? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

眾所周知，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)與數(shù)學(xué)和政治學(xué)這兩門學(xué)科之間的關(guān)系最為密切，因而，較為系統(tǒng)地討論一下現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)與數(shù)學(xué)、政治學(xué)之間的異同無疑會有助于我們加深對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)總體特點的理解。? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

由于現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中數(shù)學(xué)的大量運用以及經(jīng)濟知識的廣博性、抽象性，導(dǎo)致的一個常見現(xiàn)象是很多學(xué)生和學(xué)者對宏觀經(jīng)濟學(xué)、微觀經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)等課程中的很多知識掌握得不夠透徹；如宏觀經(jīng)濟學(xué)自然會講授貨幣現(xiàn)象，其中包含不少的數(shù)學(xué)式、圖像式推導(dǎo)和經(jīng)濟思想，但是甚至講授這部分知識的教師掌握得都半懂不懂，原因大概有兩個：首先，雖然其中的數(shù)學(xué)推導(dǎo)比較簡單，但也涉及到微積分等課程，而且這些數(shù)學(xué)推導(dǎo)非常得多，與之相關(guān)的圖像分析也非常得多，因而，透徹地理解這些大量的數(shù)學(xué)推導(dǎo)、圖像分析其實需要比較深厚的數(shù)學(xué)功底（至少需要對微積分有相當(dāng)程度的掌握）；其次，除了數(shù)學(xué)之外，這些課程中的經(jīng)濟學(xué)思想其實也有些抽象，而且這些經(jīng)濟思想也非常得多，因而不容易掌握，同時，這些課程中單是一個知識點也往往牽涉到貨幣、收入、資本、產(chǎn)出、通貨膨脹等很多有所聯(lián)系的經(jīng)濟學(xué)思想，由于這些知識的復(fù)雜性、抽象性和廣博性，也導(dǎo)致這些教師的理解不夠系統(tǒng)、清楚和透徹，在很多情況下，他們只是理解了其中零零碎碎的部分信息?？傊?，數(shù)學(xué)對經(jīng)濟學(xué)研究產(chǎn)生了很復(fù)雜的影響，然而，反過來，經(jīng)濟學(xué)對數(shù)學(xué)研究則幾乎沒有什么影響。

在討論了經(jīng)濟學(xué)與數(shù)學(xué)間的關(guān)系以后，我們想探討一下經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)間的基本異同。如我們所指出，經(jīng)濟學(xué)的研究大體可區(qū)分為經(jīng)濟、數(shù)學(xué)和理論三個不同的層次，而政治學(xué)的研究則可以區(qū)分為經(jīng)驗和理論兩個基本層次。其中，政治學(xué)的理論研究有兩個不同的方向：政治科學(xué)與政治哲學(xué)；就前者而言，20世紀(jì)的著名政治學(xué)家，如薩托利、林茨、阿爾蒙德、達(dá)爾、巴林頓?摩爾等都屬于政治科學(xué)類的研究方式，就后者而言，羅爾斯、諾齊克、查爾斯?泰勒、德沃金、西季威克等重要學(xué)者則屬于政治哲學(xué)類的研究方式（當(dāng)然，這兩個方向的區(qū)分并不是絕對的，二者間也存在著活躍的思想交流）；整體而言，政治學(xué)理論研究的這兩個方向都在欣欣向榮地不斷發(fā)展。同時，政治學(xué)的經(jīng)驗研究則有美國政治研究、歐洲政治研究等很多不同的領(lǐng)域，它們研究的范圍也很廣泛，涉及到基層民主、社區(qū)管理、地區(qū)政治、外交關(guān)系等許多問題。

總的來講，政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)間的差別可以區(qū)分為下述兩個方面：1由于政治學(xué)沒有數(shù)學(xué)的大量使用，因而，政治學(xué)的研究沒有經(jīng)濟學(xué)這樣錯綜復(fù)雜、輪廓模糊，它的學(xué)科結(jié)構(gòu)要更為清晰、有序一些；而由于現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中的經(jīng)驗、數(shù)學(xué)、理論三個部分的互相纏繞（如經(jīng)驗可以引導(dǎo)出新的數(shù)學(xué)模型，而理論也可以引導(dǎo)出新的數(shù)學(xué)模型），造成了經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科體系一定程度的復(fù)雜性。2由于經(jīng)濟學(xué)研究的問題屬于商業(yè)、經(jīng)濟事物的范疇，因而，人們對經(jīng)濟學(xué)往往抱有一定的功利主義的期待，即人們在一定程度上認(rèn)為經(jīng)濟學(xué)可以推動經(jīng)濟發(fā)展、促進(jìn)社會進(jìn)步，而人們對政治學(xué)則不會抱有類似的心理期望。

通過本部分的闡述，我們能意識到經(jīng)濟學(xué)與數(shù)學(xué)、政治學(xué)在很多方面的聯(lián)系與差異，由于經(jīng)濟學(xué)的研究要受到這兩個學(xué)科的不斷影響，而且，經(jīng)濟學(xué)與這兩個學(xué)科間的相互關(guān)系至今仍是眾說紛紜；因而，我們認(rèn)為本部分的系統(tǒng)分析有一定的內(nèi)在價值。

（六）經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展與經(jīng)驗、數(shù)學(xué)、理論三部分的交叉作用

在本文的前三部分，我們分別考察了經(jīng)濟學(xué)中的經(jīng)驗、數(shù)學(xué)與理論三個主要部分的基本內(nèi)涵，現(xiàn)在，我們想分析一下在實際的經(jīng)濟學(xué)研究中這三個廣闊的部分交叉在一起之后所產(chǎn)生的綜合效應(yīng)。下面我們以一些著名經(jīng)濟學(xué)家的研究特征為切入點來開始我們的相關(guān)分析。

首先，就經(jīng)驗而言，偉大的經(jīng)濟學(xué)家弗里德曼自然懂得很多的經(jīng)驗，如前所述，他的巨著《美國貨幣史》即包含了極多的經(jīng)濟事實；而哈耶克雖然是持經(jīng)驗主義觀點的學(xué)者，但通過閱讀他的著作我們能大體了解他懂得實際經(jīng)驗其實并不多，他真正熟悉的主要是很多的理論書籍，他曾表示學(xué)者進(jìn)入政治領(lǐng)域是有腐蝕性的，會使學(xué)者們墮落，這顯然表示他對實際的經(jīng)濟運行沒有太多興趣；而對薩繆爾森來說，他最為了解的主要是數(shù)學(xué)，因而，他對實際的經(jīng)濟經(jīng)驗的了解也不夠多。

其次，就數(shù)學(xué)而言，薩繆爾森的數(shù)學(xué)功底和數(shù)學(xué)創(chuàng)造能力在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家中自然是最好的，在他碩果累累的學(xué)術(shù)生涯中，他建構(gòu)了大量的重要數(shù)學(xué)模型；馬歇爾的數(shù)學(xué)功底也很好的，因為正是他將微積分等工具系統(tǒng)地引入了經(jīng)濟學(xué)，從而開始了經(jīng)濟學(xué)的數(shù)學(xué)化過程，在大學(xué)本科期間，他在數(shù)學(xué)上下過很大的功夫，接受過系統(tǒng)的訓(xùn)練，在《經(jīng)濟學(xué)原理》的附錄和注釋部分里，包含了很多的數(shù)學(xué)推導(dǎo)和復(fù)雜的圖表；弗里德曼也有一定的數(shù)學(xué)功底，但可能稱不上很好，在Rutgers大學(xué)讀本科期間，他最早讀的是數(shù)學(xué)系，但是由于成績平平，因而轉(zhuǎn)到了其他系，他的本科學(xué)位是文學(xué)學(xué)士，在《消費函數(shù)理論》（1957）這一著作中，他建立了一些數(shù)學(xué)模型，但是：1不是太多，2不是很復(fù)雜，當(dāng)然，在他漫長的職業(yè)生涯中，他也建立了一些重要的數(shù)學(xué)模型，因而，他有一定的數(shù)學(xué)功底（弗里德曼在統(tǒng)計學(xué)中也有較高的造詣，他能發(fā)展一些統(tǒng)計方法來處理復(fù)雜的數(shù)據(jù)，當(dāng)然，如所周知，真正高深的統(tǒng)計學(xué)研究需要以實變函數(shù)和概率論為基礎(chǔ)）；而哈耶克則對數(shù)學(xué)很不信任，他曾寫過《科學(xué)的反革命》一書，在書中他非常反對經(jīng)濟學(xué)里科學(xué)方法和數(shù)學(xué)模型的運用，就數(shù)學(xué)功底來說，他即使對微積分恐怕也掌握得不夠好，因而，他自然理解不了一般均衡模型或者薩繆爾森的很多經(jīng)濟模型；諾斯的數(shù)學(xué)功底可能也有一定的限度，例如，他在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中雖然也用到了一些統(tǒng)計分析，但這些分析是較為簡單的，并不是很復(fù)雜，至多只是微積分中的簡單部分，我覺得諾斯真正了解的是許多理論和經(jīng)濟史中的大量知識；最后，奈特、熊彼特等人的數(shù)學(xué)大概也不是太好?？傊?jīng)濟學(xué)家中大概有相當(dāng)比例的學(xué)者數(shù)學(xué)功底都不是太好，所以產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因是現(xiàn)代數(shù)學(xué)其實有較高的門檻，即使熟練掌握微積分和線性代數(shù)這兩個基本的課程其實也是一件比較困難的事。 當(dāng)然，一些學(xué)者們的數(shù)學(xué)功底存在一定缺陷并不會妨礙他們做出第一流的杰出研究，原因大概有兩點：首先，經(jīng)濟學(xué)的理論和經(jīng)驗兩個方面的范圍都非常廣闊，因而，有足夠多的好問題可供研究；其次，使用一些簡單的數(shù)學(xué)建模來分析經(jīng)驗和理論其實也能得到很多重要的結(jié)論。

最后，就理論而言，薩繆爾森自然寫不出熊彼特的《經(jīng)濟分析史》（1954）這樣的理論性巨著，因為他的知識結(jié)構(gòu)主要集中在數(shù)學(xué)方面；而如第（三）部分所分析的，奈特、諾斯、哈耶克、熊彼特等經(jīng)濟學(xué)家雖然都具有理論深度，但他們的研究風(fēng)格仍有相當(dāng)?shù)牟町悺Ｅc此同時，與奈特、熊彼特等專注于深層理論的學(xué)者們不同，弗里德曼所做的理論研究則包含很多的現(xiàn)實經(jīng)驗成分，他的研究大概介于理論與經(jīng)驗之間（同時摻入了部分?jǐn)?shù)學(xué)），因而他的理論深度略遜于奈特等學(xué)者，因為他并不是一位純粹理論性的經(jīng)濟學(xué)家。??

在以一些著名經(jīng)濟學(xué)家在經(jīng)驗、數(shù)學(xué)、理論三個方面的相關(guān)造詣作為個案進(jìn)行了一定分析之后，現(xiàn)在我們想整體地探究經(jīng)濟學(xué)界的深層研究趨向；而如果我們考察20世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)的總體進(jìn)展，會發(fā)現(xiàn)至少存在三種不同的研究方向：首先，其中的有些發(fā)展是數(shù)學(xué)性的，如赫爾維茨、薩金特等人所發(fā)展的理性預(yù)期學(xué)派，以及索洛、盧卡斯等人所開辟的經(jīng)濟增長模型；其中，數(shù)學(xué)性的進(jìn)展又可以區(qū)分為兩個方面：一是使用淺顯的數(shù)學(xué)得到的結(jié)論，如宏觀經(jīng)濟學(xué)中的IS-LM模型；二是使用高深的數(shù)學(xué)才得到的創(chuàng)新，如赫爾維茨等人發(fā)展的理性預(yù)期學(xué)派；其次，有些是理論性的創(chuàng)新，如諾斯的新經(jīng)濟史，科斯的交易成本理論，弗里德曼的貨幣主義學(xué)派等；最后，也存在一些綜合性的研究進(jìn)展，如凱恩斯的貨幣與需求理論大致介于理論與數(shù)學(xué)之間，阿羅、阿瑪?shù)賮啞ど热怂l(fā)展的社會選擇理論也介于理論與數(shù)學(xué)之間，而弗里德曼的貨幣主義學(xué)派則介于經(jīng)驗與理論之間；總之，在二十世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)的廣闊進(jìn)展中，有些是數(shù)學(xué)性的進(jìn)展，有些是理論性的進(jìn)展，還有些則是數(shù)學(xué)、理論的交叉進(jìn)展或者經(jīng)驗、理論的交叉進(jìn)展亦或數(shù)學(xué)、經(jīng)驗的交叉進(jìn)展。概言之，20世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展雖然花團錦簇、寬廣豐富，但我們還是能大體觀察到一些主要的基本趨勢。? ? ? ?

（七）重要經(jīng)濟學(xué)家的思想及相關(guān)思想的接受、認(rèn)知程度

如上文所說，經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展主要是由重要經(jīng)濟學(xué)家所推動的，因為這些重要的經(jīng)濟學(xué)家都提出了意義深遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)理論，如科斯的交易成本理論，哈耶克的“自發(fā)秩序”理論，阿羅的一般均衡理論和不可能性定理，熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”理論，弗里德曼的貨幣主義，或者諾斯的新經(jīng)濟史等，顯然，這些理論在經(jīng)濟學(xué)界中都是膾炙人口的；而這些理論之所以產(chǎn)生廣泛的影響，主要原因自然在于這些理論的重要性，因為它們都刻畫了我們所生存其中的周圍世界的一些重大特征，因而都具有強大的解釋力，總之，這些理論都有堅實的基礎(chǔ)。

但是，我覺得過度夸大這些理論的影響也是不很妥當(dāng)?shù)?；譬如，科斯的交易成本理論?dāng)然非常重要，但是如果我們認(rèn)為它能解釋所有的經(jīng)濟現(xiàn)象和社會現(xiàn)象，那顯然也是不妥的，因為它所闡明的自然只是經(jīng)濟領(lǐng)域的一部分事實；在此，我們可以舉出一些數(shù)學(xué)界中的類似例子，例如，黎曼所開創(chuàng)的幾何學(xué)理論和復(fù)變函數(shù)論當(dāng)然是高度重要的，但是，這些理論也只是整個數(shù)學(xué)領(lǐng)域的一小部分，它們自然也不可能解決所有的數(shù)學(xué)問題。因而，這些重要經(jīng)濟學(xué)家的理論都有兩個基本的特征：第一，它們都非常重要，有著很廣泛和深刻的解釋力；第二，由于經(jīng)濟現(xiàn)象是包羅萬象、極度復(fù)雜的，因而任何一個重要的理論畢竟也有自己的局限，它們只能解釋一部分經(jīng)濟和社會事實，即對一些理論過度重視和過度闡釋，進(jìn)而片面地夸大它們的解釋力也是不夠明智和審慎的。我覺得只有同時理解了這兩個基本的特征，我們才能對很多經(jīng)濟理論形成合理的認(rèn)識；并且，如果我們將一些重要的理論作為綜合工具來使用，同時運用許多的重要理論來分析復(fù)雜的經(jīng)濟事實，那么我們可能會得到很多更為成熟、睿智的認(rèn)識。

與此同時，重要經(jīng)濟學(xué)家們提出的思想是一個方面，而學(xué)術(shù)界對他們思想的總體的理解和接受程度則是另外一個同樣重要的問題。我們認(rèn)為，由于多種因素的共同作用，在很多情況下，人們對一些偉大經(jīng)濟學(xué)家的思想理論的理解都存在兩個普遍的基本缺陷：零碎、片面和膚淺。

首先，以杰出的經(jīng)濟學(xué)家科斯為例，他最為知名的貢獻(xiàn)自然是獨創(chuàng)性的交易成本理論，由此他也成為新制度經(jīng)濟學(xué)的奠基人之一；但是，我們認(rèn)為，很多經(jīng)濟學(xué)者對他的理解往往失于膚淺；由于他的部分學(xué)術(shù)精華反映在他的最重要的兩篇論文中，即1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》和1960年發(fā)表的《社會成本問題》，因而下面我們就以《企業(yè)的本質(zhì)》一文對科斯的思想及在學(xué)術(shù)界的總體接受、認(rèn)知情況做些分析。

從這篇經(jīng)典性的文章中，我們大概能體會到以下三點：首先，科斯的思想是非常豐富、深刻的，從該文繁復(fù)的文獻(xiàn)征引中（這些引用自然需要注明頁碼、版次等），我們能了解到科斯的閱讀和思考范圍確實非常廣泛，這也是他的學(xué)術(shù)原創(chuàng)性的基石；其次，如果科斯只是發(fā)現(xiàn)了交易費用這個一般概念，而不能闡明三種主要的交易費用，那么他的論文也不會有很大的影響力（此后，諾斯等人將交易成本的概念創(chuàng)造性地應(yīng)用到經(jīng)濟史領(lǐng)域，賦予了這個抽象的概念以實質(zhì)性的內(nèi)涵，連同其他一些學(xué)者的努力，也進(jìn)一步擴大了交易成本理論的影響力），即對于學(xué)術(shù)文章來說，只有一些單薄的原創(chuàng)性觀念是不夠的，它必須要有很深厚的內(nèi)涵；第三，該論文的性質(zhì)是原創(chuàng)性和基本性的，這與我們的一些學(xué)者的研究構(gòu)成了鮮明的對比，一方面，我們的不少學(xué)者的論文只是在陳述大部分人都比較了解的普通事實，另一方面，即使一些學(xué)者的文章的內(nèi)容有些原創(chuàng)性，但由于不夠原理性，因而只是有暫時性的意義，自然也不太可能有很大的學(xué)術(shù)重要性?？傊?，我們的不少經(jīng)濟學(xué)者對科斯的這些論文的問題意識、理論內(nèi)涵等的理解都是不夠深入的，他們的認(rèn)識中包含很多的人云亦云的成分。

再如，當(dāng)人們提起弗里德曼時，很多人大概只會想到他的貨幣主義觀點，即政府需要控制貨幣數(shù)量，這樣就能控制住通貨膨脹，但是他們恐怕并不是很了解弗里德曼這一觀點的理論依據(jù)：弗里德曼的此一觀點來源于費雪的交易方程式：MV=PT，在此，M表示一定時期流通中貨幣的平均數(shù)量，V表示一定時期單位貨幣的平均周轉(zhuǎn)次數(shù)即貨幣流通速度，P代表商品和勞務(wù)價格的加權(quán)平均數(shù)，T代表商品和勞務(wù)的交易數(shù)量；由于V是由社會制度和習(xí)慣等因素決定的，所以長期內(nèi)比較穩(wěn)定，可以視為常數(shù)；在充分就業(yè)條件下T相對產(chǎn)出水平保持固定的比例，也是大體穩(wěn)定的，也可以視為常數(shù)；因而，交易方程式就轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艛?shù)量論，即價格水平P僅取決于貨幣數(shù)量M的變動，當(dāng)M變動時，P作同比例的變動，顯然，這些分析直接導(dǎo)出了弗里德曼的貨幣主義觀點；同時，關(guān)于弗里德曼的貨幣觀點，很多人恐怕也并不是很熟悉他的貨幣需求函數(shù)：Md/P=f(Y,w,Rm,Rb,Re,gP,u)[25]?。與此同時，弗里德曼至少還做出了另外兩項重要的貢獻(xiàn)：其一是消費函數(shù)理論，即弗里德曼駁斥了凱恩斯的邊際消費遞減規(guī)律，他認(rèn)為個人的需求、消費并不會隨著收入的增加而減少，由于個人的消費欲望是無限的，因而，收入的提高并不會降低人們的消費需求；其二是自然律假說（1968年與菲爾普斯同時提出），即弗里德曼認(rèn)為即使在經(jīng)濟充分發(fā)展、就業(yè)職位充足的情況中，也會存在一定的失業(yè)率，這些失業(yè)率是由于招聘職位的薪資過低、自愿選擇的失業(yè)以及辭掉原有工作而尋找新工作等多種原因造成的，即在充分就業(yè)的條件下社會內(nèi)的失業(yè)率也不會是0，也存在自然失業(yè)率?？傊?，很多人對弗里德曼的經(jīng)濟思想的理解也不夠全面和清晰。

第三，以另一位經(jīng)濟學(xué)家哈耶克為例，人們對哈耶克的認(rèn)識也大多停留在他堅持自由市場、反對計劃經(jīng)濟這一點上，而哈耶克的總體思想體系當(dāng)然要比這種簡化的認(rèn)識復(fù)雜、深刻得多；例如，哈耶克對分散知識的強調(diào)是廣為人知和被普遍接受的，但是他的這一觀點其實是建立在個人行動的不可預(yù)知性、新思想產(chǎn)生的不可預(yù)見性和社會自發(fā)進(jìn)化過程中的廣闊原創(chuàng)性這三個方面的基礎(chǔ)之上的，而很多人對此的理解則較為膚淺，因而很多學(xué)者對哈耶克的理解往往不夠深入、系統(tǒng)，如歷史學(xué)家林毓生所寫道的：“哈耶克每出一書，許多報章雜志接著便出現(xiàn)了不同的贊譽和批評?？墒?，事實上，許多書評的作者并未徹底了解他的論旨。舉例言之，筆者數(shù)年前讀哈佛大學(xué)政治系教授弗里德里希（Carl Friedrich）在《政治評論》所寫的關(guān)于《科學(xué)的反革命》的書評時，就覺得他說了半天，到頭來卻實在沒有懂得哈耶克書中主要的意思。弗里德里希是相當(dāng)有地位的學(xué)者，尚且如此，等而下之，就不必說了。又例如哈耶克的大著，《自由憲章》出版以后，英國許多學(xué)者合寫的讀書報告······其中有幾篇很精彩，但有幾篇對哈耶克立言的主旨卻沒有深切的了解?！?a target="_blank">[26]顯然，林先生所描述的情況既出現(xiàn)在一些學(xué)者對哈耶克的總體理解上，也出現(xiàn)在部分學(xué)者對其他重要的經(jīng)濟學(xué)家們的整體理解之中。

第四，經(jīng)濟學(xué)者們對重要的經(jīng)濟學(xué)家阿羅的認(rèn)知程度則出現(xiàn)了另外的一些特征；由于阿羅的數(shù)學(xué)能力非常好，因而，他的論文和著作中使用了大量的數(shù)學(xué)，這自然使得人們對他的深入理解出現(xiàn)了較大的困難。當(dāng)人們提起阿羅時，自然會想到他的一般均衡理論和不可能性定理；但是，這些模型都非常復(fù)雜：首先，它們的前提即比較復(fù)雜，涉及到很多的經(jīng)濟學(xué)假定；其次，它們的推導(dǎo)過程也很曲折繁復(fù)，牽涉到很多其他的相關(guān)定理；因而，這些定理其實都有很豐富的內(nèi)容，同時，它們背后還有著更廣闊的整體理論（如社會選擇理論），是這些理論的一個組成部分；因而，很多經(jīng)濟學(xué)者對阿羅的一般均衡理論和不可能定理的理解也往往比較零碎、膚淺和籠統(tǒng)。

總之，通過對科斯、弗里德曼、哈耶克和阿羅這四位重要經(jīng)濟學(xué)家的分析，我們能意識到其實經(jīng)濟學(xué)界對他們的理解往往是較為零碎而籠統(tǒng)的；一方面，幾乎所有的經(jīng)濟學(xué)家都對這些杰出學(xué)者非常熟悉，他們也常常把這些經(jīng)濟學(xué)家的理論掛在口頭，但是，另一方面，他們對這些經(jīng)濟學(xué)家的理解其實比較籠統(tǒng)，不夠條理而深入。容易理解，很多學(xué)者對諾斯、熊彼特等經(jīng)濟學(xué)家的理解恐怕也存在這一基本的問題；簡言之，杰出的經(jīng)濟學(xué)家們的確提出了重要的觀點，并且寫出了重要的著作，但是，人們對這些觀點和著作的理解常常不夠深入，這一點對我們來說大概是有意義的提醒。

（八）經(jīng)濟學(xué)的基本價值

在上文對經(jīng)濟學(xué)的方法論等方面作了較為系統(tǒng)的討論之后，在本文的最后部分，對經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)在價值與意義等方面進(jìn)行一些分析是有價值的。如所周知，人文社科類的理論研究主要有三種價值：解釋事實，預(yù)測事實和改變（指導(dǎo)）事實，那么，經(jīng)濟學(xué)具備這三重價值嗎？

首先，在理論的多種價值中，解釋事實自然是最基本的；而且經(jīng)濟學(xué)家們也大多以解釋事實自期，如馬歇爾領(lǐng)導(dǎo)的劍橋?qū)W派即以解釋世事為指導(dǎo)原則。我想很多學(xué)者恐怕也都認(rèn)為經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科的基本使命即在于解釋復(fù)雜的現(xiàn)實生活：由于現(xiàn)實生活是混亂、廣闊的，因而，需要思想界對它進(jìn)行梳理、分析，整理成為有秩序的認(rèn)識，并且分析它們的深層成因；這樣的學(xué)術(shù)工作一方面會有助于社會各個領(lǐng)域的人們的日常生活，另一方面也有助于經(jīng)濟、政治等領(lǐng)域內(nèi)的從業(yè)者的實際工作。當(dāng)然，由于我們生存其中的現(xiàn)實世界是包羅萬象、極度復(fù)雜的，因而，對它進(jìn)行全面、合理的解釋自然并不容易；由于在復(fù)雜的現(xiàn)實中各種因素往往相互關(guān)聯(lián)，而經(jīng)濟學(xué)家的考慮有時會忽略其他的重要因素，導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)家們運用自己的理論來解釋事實時常常出現(xiàn)片面性。下面即是幾個適當(dāng)?shù)睦印?/p>

在分析了兩個經(jīng)典的經(jīng)濟理論的解釋力之后，現(xiàn)在我們想分析一個著名的經(jīng)濟模型的解釋力，即柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。首先，它的基本形式是：

Y=A(t)L^α K^βμ

式中Y是工業(yè)總產(chǎn)值，A(t)是綜合技術(shù)水平，L是投入的勞動力數(shù)，K是投入的資本，α是勞動力產(chǎn)出的彈性系數(shù) , β是資本產(chǎn)出的彈性系數(shù)，μ是隨機干擾的影響，μ≤1 。從這個模型可以看出，決定工業(yè)系統(tǒng)發(fā)展水平的主要因素是投入的勞動力數(shù)、固定資產(chǎn)和綜合技術(shù)水平。

根據(jù)α和β的組合情況，它有如下的三種類型：

(1) α+β>1，稱為遞增報酬型，表明按現(xiàn)有技術(shù)擴大生產(chǎn)規(guī)模來增加產(chǎn)出是有利的。

(2)α+β<1，稱為遞減報酬型，表明按現(xiàn)有技術(shù)擴大生產(chǎn)規(guī)模是得不償失的。

(3)α+β=1，稱為不變報酬型，表明生產(chǎn)效率不會隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大而提高，只有提高技術(shù)水平，才會提高經(jīng)濟效益。[28]?

總的來講，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)在農(nóng)業(yè)、工業(yè)等方面與很多的經(jīng)濟數(shù)據(jù)較為符合，因而，有一定的價值；但是由于它是一個高度簡化的模型，因而，它與另外的很多經(jīng)驗數(shù)據(jù)之間則存在著很大的誤差，所以出現(xiàn)了對它的許多批評，其中主要的質(zhì)疑有兩點：其一，勞動力產(chǎn)出彈性系數(shù)α和資本產(chǎn)出彈性系數(shù)β在這個模型中是按常值假定的，但是，在現(xiàn)實生活中，勞動力產(chǎn)出彈性系數(shù)和資本產(chǎn)出彈性系數(shù)這兩個參數(shù)顯然都在不斷地變化；其二，這個模型只考慮了工業(yè)產(chǎn)值與勞動、資本兩個要素的關(guān)系，而忽視了技術(shù)、管理等重要的層面，這自然也是很不妥的，因為技術(shù)對生產(chǎn)的影響無疑是非常巨大的。?

總之，結(jié)合多方面的事實以及上述的幾個經(jīng)典的例子，我們能體會到經(jīng)濟學(xué)的理論有一定的解釋能力，但有時也有片面的地方，這兩個方面無疑都是經(jīng)濟學(xué)理論的重大特征。

其次，在考察了經(jīng)濟學(xué)的解釋功能以后，我們自然需要考察經(jīng)濟學(xué)的預(yù)測功能，關(guān)于經(jīng)濟學(xué)預(yù)測事實的能力，某些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為自己能預(yù)測未來經(jīng)濟的精確走勢，我覺得這是不夠理性的行為。

與此同時，對于預(yù)測一個國家或某一行業(yè)的總體經(jīng)濟狀況來說，顯然，也是一件很困難的事情；總體而言，如果我們掌握著廣博的經(jīng)驗和大量的信息，那么我們大概能在一定程度上估測出大體的方向，而這些總體預(yù)測與特定學(xué)者的知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗范圍、思維能力等自然有著很密切的關(guān)系，即對宏觀經(jīng)濟預(yù)測的準(zhǔn)確程度與相關(guān)學(xué)者的總體知識、經(jīng)驗、思想積累和綜合能力有著直接的聯(lián)系。

第三，我們也需要考察經(jīng)濟學(xué)的改變（指導(dǎo)）事實的功能?？偟膩碇v，經(jīng)濟學(xué)家改變（指導(dǎo)）現(xiàn)實的能力至少存在兩個很大的障礙：其一，關(guān)于很多經(jīng)濟問題，不同經(jīng)濟學(xué)家的看法往往會不同；一個常見的說法是如果給100個經(jīng)濟學(xué)家提問同一個問題，他們會給出101個答案，這句話雖然是笑談，但也說明了部分事實，即經(jīng)濟學(xué)家們對很多問題的判斷都很不相同；例如，關(guān)于中國央行應(yīng)該實行加息政策還是減息政策，學(xué)者們就會眾說紛紜；而意見的不一致當(dāng)然削弱了經(jīng)濟學(xué)者們的意見力度。其二，經(jīng)濟學(xué)家掌握的經(jīng)濟知識未必比普通民眾多出很多，由于很多經(jīng)濟學(xué)家沉迷于理論探究，因而他們懂得的實際經(jīng)濟信息可能并沒有普通民眾多，如部分經(jīng)濟學(xué)家就不熟悉白菜、豆腐、土豆、芹菜、茄子、豆芽等日常食物的價格這類很普通的事實，這自然也是一個很大的問題。

總之，經(jīng)濟學(xué)的指導(dǎo)（改變）現(xiàn)實的功能大致體現(xiàn)在經(jīng)驗研究和理論研究兩個層面。

[1]參見《美國貨幣史》，第2章，2.2節(jié)，“貨幣、收入、價格和貨幣流通速度的變化”

[3]同上書，第一章“公司治理”，1.1節(jié)，第7條，頁34，在這里，印第安納波利斯500英里汽車賽是世界上歷史最為悠久也最具聲望的汽車賽。

[4]?本部分的討論可參看范里安著《高級微觀經(jīng)濟學(xué)》，第1章

[5]瓦爾拉斯法則有如下的內(nèi)涵：對每個主體i,令Ei是他的初始稟賦，xi是他的馬歇爾需求函數(shù)，給定一個價格向量p,?消費者i?的收入是p·Ei，因而，他的需求是xi(p,p·Ei)。

此時的超額需求函數(shù)是??z(p)=??(p,p·Ei)-Ei

瓦爾拉斯法則能夠被表述為：?p·?z(p)=0

證明如下：由定義知，超額需求為

p·?z(p)=?p·xi(p，p·Ei)-p·Ei

在預(yù)算約束的前提下，馬歇爾需求是一組消費實現(xiàn)了最大化的主體的效用，因而這里的預(yù)算約束滿足：

p·xi=p·Ei.

因此，上述加和之中的所有項都是0；因而，項本身也是0。

[6]而集合是有限的情形，M(S,R)一定非空，參考下面的引理1.b

[7]本部分的內(nèi)容可參看阿瑪?shù)賮啞ど都w選擇與社會福利》，第1*?章“偏好關(guān)系”

[8]參看《經(jīng)濟學(xué)原理（下）》，第五篇，第八章，第4節(jié)，頁109，商務(wù)印書館

[9]參見《風(fēng)險、不確定性和利潤》，第11章，頁234，中國人民大學(xué)出版社，2005年

[10]同上書，頁237

[11]同上書，第11章，頁230

[12]參見《致命的自負(fù)》，第三章，“貿(mào)易使世界居住密度的增加成為可能”一節(jié)，頁45，中國社會科學(xué)出版社，2000年。哈耶克在此章中主要探討了自發(fā)的文明秩序在世界范圍內(nèi)逐漸擴展的過程

[13]《經(jīng)濟發(fā)展理論》，第六章，頁237、238，商務(wù)印書館，1991年

[14]同上書，第六章，第1節(jié)，頁241、242

[15]參見《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，第10章“封建主義的興衰”，第3節(jié)，頁151，三聯(lián)書店，1994年

[16]Rabin,Matthew.”Psychology and Economics.”Journal of Economics Literature. 36(1), pp.11-46, March 1998

[17]Thaler,Richard. The Winner’s Curse: Paradoxes and Anomalies of Economic Life. Princeton: Princeton University Press, 1994

[18]Jensen, Michael and William H.Meckling. “Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure.” Journal of Financial Economics, 3(4), pp.305-360, October 1976.

[19]Akerlof, George. “The Market for Lemons: Quality Uncertainty and the Market Mechanism.” Quarterly Journal of Economics. 84(3),pp.488-500, August 1970.

[20]Spence, Michael. “Job Market Signaling.” Quarterly Journal of Economics.87(3), pp.355-374, August 1973

[21]本段的論述受到了錢穎一《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)》一文的強烈啟發(fā)，特此致謝；關(guān)于這些經(jīng)濟學(xué)的新領(lǐng)域的若干分析可參看該文中比較詳細(xì)的闡釋。

[22]具體的復(fù)雜分析可參考拙文《論本科階段的理工科教育》

[23]《企業(yè)的本質(zhì)》第1部分

[24]同上論文，第2部分

[25]其中，Md代表名義貨幣需求量，P代表物價水平，Y代表名義恒久性收入，W表示非人力財富占總財富的比例，Rm表示貨幣的預(yù)期名義收益率，Rb代表債券的預(yù)期收益率，Re代表股票的預(yù)期收益率，gP代表物價水平的預(yù)期變動率，也就是實物資產(chǎn)的預(yù)期收益率，u表示影響貨幣需求的相關(guān)因素，w,u,Md三者的關(guān)系是不確定的。弗里德曼認(rèn)為這一貨幣需求函數(shù)具有穩(wěn)定性，因為影響貨幣需求與貨幣收入的因素相互獨立，而且其中的一些變量也有相對的穩(wěn)定性。

[26]見《中國傳統(tǒng)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》中的論文《哈耶克教授》，頁332，三聯(lián)書店，1994年

[27]參見《西方世界的興起》，第八章，第三節(jié)

[28]考慮到柯布-道格拉斯技術(shù)是一個過于簡單的模型，因而，出現(xiàn)了對它的很多推廣，其中的一個推廣形式是由索羅最初引入的CES（常替代彈性）生產(chǎn)函數(shù)：

Y=A

如我們所熟知，替代彈性是一個較為復(fù)雜的概念，它度量要素比率的百分比變動除以技術(shù)替代率的百分比變動；柯布-道格拉斯技術(shù)的替代彈性是1，而CES技術(shù)的替代彈性不變，但不必等于1，為?，因而，CES生產(chǎn)函數(shù)是柯布-道格拉斯技術(shù)的推廣。這一生產(chǎn)函數(shù)有著常數(shù)的要素替代率，這意味著，在技術(shù)水平和投入價格不變的條件下，由于邊際技術(shù)替代率這一要素發(fā)生的相對變化，生產(chǎn)力中的投入要素資本和勞動的比例會發(fā)生常數(shù)的相對變化。經(jīng)過簡單計算可知，這一技術(shù)形式的極限?=0?情形對應(yīng)柯布-道格拉斯技術(shù)。

為此，我們?nèi)ES生產(chǎn)函數(shù)的log形式，得到：

ln(Y)=ln(A)+?ln(?+(1-?)?)

利用洛比達(dá)法則，有??????????????????????????????????????????????????????????????????????

因此，可得????????Y=A?

[30]同上書，上節(jié)，頁39

[31]參見《就業(yè)、利息和貨幣通論》，第二十四章（結(jié)語），第五節(jié)? ? ?