凱恩斯乘數(shù)原理? ? 課程分享8
? ? ? 這是通識(shí)選修課《經(jīng)濟(jì)研究中的計(jì)算方法》第四講課例之一。目的是說(shuō)明一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)公式可以帶來(lái)一種重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，且影響深遠(yuǎn)。
（一）凱恩斯國(guó)民收入乘數(shù)原理
? ? ? 凱恩斯在消費(fèi)傾向的基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)乘數(shù)原理，乘數(shù)原理的經(jīng)濟(jì)含義可以歸結(jié)為，投資變動(dòng)給國(guó)民收入帶來(lái)的影響，要比投資變動(dòng)更大，這種變動(dòng)往往是投資的變動(dòng)的倍數(shù)。通過(guò)乘數(shù)原理，凱恩斯得到了國(guó)民收入（Y ）與投資量（ I ）之間的確切關(guān)系，將其經(jīng)濟(jì)理論導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)政? 策，并指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。
? ? ? 所謂乘數(shù)，是指在一定的邊際消費(fèi)傾向條件下，投資的增加（或減少）可導(dǎo)致國(guó)民收入和就業(yè)量若干倍的增加（或減少）。收入增量與投資增量之比即為投資乘數(shù)。
? ? ? 以公式表示為：K=Y/I
? ? ? 其中，K表示乘數(shù)，Y表示收入增量，I表示投資增量。
? ? ? 同時(shí)，由于投資增加而引起的總收入增加中還包括由此而間接引起的消費(fèi)增量（C）在內(nèi)，即Y=I +C，這使投資乘數(shù)的大小與消費(fèi)傾向有著密切的關(guān)系，兩者之間的關(guān)系可用數(shù)學(xué)公式推導(dǎo)如下： K=Y/I=Y/(Y-C)=1/(1-C/Y) 其中， C/Y為邊際消費(fèi)傾向。由上式可見(jiàn)，邊際消費(fèi)傾向越高，投資乘數(shù)越大，反之則投資乘數(shù)越小。
? ? ? 假定邊際消費(fèi)傾向=4/5，增加投資100億，則增加總收入：
? ? ? 100+100×4/5+100×4/5×4/5+...... =500億
? ? ? 這里沒(méi)有用到什么高深的數(shù)學(xué)方法，只是一個(gè)簡(jiǎn)單的幾何級(jí)數(shù)求和。
? ? ? 再舉一例，某人花費(fèi)1000元購(gòu)買(mǎi)了一件衣服，服裝加工者和布料生產(chǎn)者因此增加了1000元收入。如果他們的邊際消費(fèi)傾向均為0.75(或者說(shuō)邊際儲(chǔ)蓄傾向?yàn)?.25)他們會(huì)支出750元購(gòu)買(mǎi)他們需要的消費(fèi)品。這些消費(fèi)品的生產(chǎn)者也會(huì)增加750元的收入，如果他們的邊際消費(fèi)傾向也是0.75,他們又會(huì)支出750x0.75=625.50元。如此繼續(xù)下去，每一輪新支出都是上一輪收入的3/4（即0.75)。
? ? ? 這樣，最初的1000元消費(fèi)就導(dǎo)致了一系列次一輪的再消費(fèi)支出。盡管這一系列的再支出永無(wú)止境，但其數(shù)值卻一次比一次減少。最終的總和是一個(gè)有限的量即：? ? ? ? 1000×(1+c+c2+c3+......+cn)=1000×(1/s)=1000×(1/0.25)=4000
? ? ? 如果另外一個(gè)國(guó)家的人民生活很簡(jiǎn)樸，將收入的大部分都儲(chǔ)蓄起來(lái)，比如邊際儲(chǔ)蓄傾向是s=0.80，亦即邊際消費(fèi)傾向c=0.2，那么這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模增長(zhǎng)情況如何呢 ？? ? ? ? α=1/s=1/0.8=1.125? ? 也就是說(shuō)，每新增加1000單位的收入，只能推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)125個(gè)單位。與前面相比，差別很大。
? ? ? 政府的財(cái)政支出（包括政府消費(fèi)支出和政府投資支出）是一種與居民投資十分類似的高效能支出。政府在商品與服務(wù)上的一項(xiàng)采購(gòu)，將會(huì)引發(fā)一系列的再支出：比如政府花費(fèi)1500億RMB修建青藏鐵路，修路工和他的公司就會(huì)用其收入的一部分購(gòu)買(mǎi)消費(fèi)品；這又會(huì)引起出售消費(fèi)品的人收入的增加，而增加的收入的一部分又會(huì)花掉。按前面的例子，當(dāng)α=4時(shí)，那么政府所增加的1500億人民幣支出，將會(huì)增加國(guó)民收入6000億RMB！
（二）凱恩斯
? ? ? 約翰·梅納德·凱恩斯（John Maynard Keynes1883-1946），現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他創(chuàng)立的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與弗洛伊德所創(chuàng)的精神分析法和愛(ài)因斯坦發(fā)現(xiàn)的相對(duì)論一起并稱為二十世紀(jì)人類知識(shí)界的三大革命。
? ? ? 凱恩斯畢業(yè)于劍橋大學(xué)，除了在劍橋大學(xué)任教外，還長(zhǎng)期擔(dān)任英國(guó)政府要職。1929-1933年世界經(jīng)濟(jì)總危機(jī)爆發(fā)后，他擔(dān)任英國(guó)內(nèi)閣財(cái)政經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)主席。二戰(zhàn)期間任英格蘭銀行董事。1944年他率領(lǐng)英國(guó)代表團(tuán)參加在美國(guó)布雷頓森林城召開(kāi)的國(guó)際貨幣金融會(huì)議，以后又擔(dān)任了國(guó)際貨幣基金組織（IMF）和國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行（世界銀行前身）的董事。
? ? ? 在繁忙的教書(shū)、寫(xiě)書(shū)和處理政務(wù)之外，他還投資經(jīng)營(yíng)著數(shù)家個(gè)人企業(yè) ，而且規(guī)模可觀，非常成功.此外，他還有一位年輕、漂亮、溫柔、小他二十歲的妻子，是前蘇聯(lián)國(guó)家芭蕾舞團(tuán)的著名演員。凱恩斯寫(xiě)過(guò)許多論文和專著，最著著名的就是《就業(yè)、利息和貨幣通論》。在這本書(shū)中他把自己的學(xué)說(shuō)發(fā)展成一個(gè)完整的 理論 體系。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家把《通論》的出版稱為經(jīng)濟(jì)理論中的“凱恩斯革命”。甚至有人把他的貢獻(xiàn)與哥白尼的天文學(xué)、達(dá)爾文的進(jìn)化論相提并論，把《通論》與亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》、馬克思的《資本論》并列為經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上的三大著作。
? ? ? ? 凱恩斯不是一個(gè)社會(huì)主義者，然而他的理論卻非常適合計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。就象另一位著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜夫人評(píng)論的那樣，如果那些社會(huì)主義的實(shí)踐者們能夠真正地把凱恩斯理論 應(yīng)用 于實(shí)踐，那么社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)成就將是十分驚人的！這是因?yàn)閯P恩斯理論是一種十分有效的宏觀調(diào)控工具，社會(huì)主義國(guó)家政府的權(quán)力又比較集中，二者的充分結(jié)合與自如運(yùn)用，將會(huì)產(chǎn)生巨大的創(chuàng)造力。它不象在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，政府的權(quán)力十分有限，人民擔(dān)心政府的權(quán)力太大會(huì)侵害公民的人身自由和個(gè)人財(cái)產(chǎn)安全，因此政府的權(quán)力受到許多限制，使許多宏觀調(diào)控工具不能有效地發(fā)揮作用。在1937年的德文版《通論》序言中，凱恩斯也說(shuō)：我的理論最適合集權(quán)國(guó)家和極權(quán)國(guó)家。
? ? ? 凱恩斯理論后來(lái)經(jīng)過(guò)許多著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家如庫(kù)茲涅克、漢森、薩繆爾森、克萊因等的改造和發(fā)揚(yáng)光大，逐漸使凱恩斯理論“政策化”，并為有關(guān)的政策執(zhí)行部門(mén)所應(yīng)用，產(chǎn)生了巨大的 影響 ，實(shí)現(xiàn)了“充分就業(yè)”和“穩(wěn)定中求發(fā)展”，并逐漸熨平和減少了商業(yè)周期的危害。尤其是他的“收入乘數(shù)原理”對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃調(diào)節(jié)與管理是十分有用的。
? ? ? 更為重要的是，許多人認(rèn)為，凱恩斯這一原理成就了美國(guó)總統(tǒng)羅斯福。
（三）經(jīng)濟(jì)危機(jī)
? ? ? 在美國(guó)乃至世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，爆發(fā)于1929年至1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和羅斯?？偨y(tǒng)實(shí)施的"新政"給人們留下了極其深刻的印象，以致于研究現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)，不可回避的要研究這段歷史。
? ? ? 1929年10月24日，在美國(guó)歷史上被稱為"黑色星期四"。
? ? ? 在此之前的1929年夏天，美國(guó)還是一片歌舞升平，夏季的三個(gè)月中，美國(guó)通用汽車公司股票由268上升到391，美國(guó)鋼鐵公司的股票從165上升到258，人們見(jiàn)面時(shí)不談別的，只談股票，直至9月份，美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)還信誓旦旦地向公眾保證:“這一繁榮的景象還將繼續(xù)下去。”
? ? ? 然而災(zāi)難不期而至，1929年10月24日這一天，美國(guó)金融界崩潰了，股票一夜之間由5000多億美元的頂巔跌入深淵，使5000多億美元的資產(chǎn)，一夜間，化為烏有，價(jià)格下跌之快，連股票行情自動(dòng)顯示器都跟不上趟，股票市場(chǎng)的大崩潰導(dǎo)致了持續(xù)四年的經(jīng)濟(jì)大蕭條。
? ? ? 從此，美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的泥淖，以往蒸蒸日上的美國(guó)社會(huì)逐步被存貨山積、工人失業(yè)、商店關(guān)門(mén)的凄涼景象所代替。86000家企業(yè)破產(chǎn)，5500家銀行倒閉，全國(guó)金融界陷入窒息狀態(tài)，千百萬(wàn)美國(guó)人多年的辛苦積蓄付諸東流。GNP由危機(jī)爆發(fā)時(shí)的1044億美元急降至1933年的742億美元，失業(yè)人數(shù)由不足150萬(wàn)猛升到1700萬(wàn)以上，占整個(gè)勞動(dòng)大軍的四分之一還多，整體經(jīng)濟(jì)水平倒退至1913年。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值降到最低點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)者將牛奶倒入大海，把糧食、棉花當(dāng)眾焚毀的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。
? ? ? 面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，胡佛總統(tǒng)采取自由放任政策，反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，加劇了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的危害，使美國(guó)經(jīng)濟(jì)跌入谷底。在采取了一些不成功的應(yīng)付危機(jī)的措施后，胡佛政府宣告反危機(jī)失敗。人民的不滿情緒高漲，全國(guó)上下要求改革的呼聲越來(lái)越強(qiáng)烈。此時(shí)的羅斯福，以"新政"為競(jìng)選口號(hào)，贏得廣泛支持，擊敗胡佛，成為美國(guó)第32任總統(tǒng)。
（四）羅斯福
? ? ? 富蘭克林·德拉諾·羅斯福(Franklin Delano Roosevelt，1882年1月30日-1945年4月12日) 簡(jiǎn)稱為FDR，華人將其稱為“小羅斯?！?，以區(qū)別于他的遠(yuǎn)房叔叔，第26任美國(guó)總統(tǒng)西奧多·羅斯福(Theodore Roosevelt，1858年10月27日-1919年1月6日)，即老羅斯福。富蘭克林·德拉諾·羅斯福是美國(guó)第32任總統(tǒng)，是美國(guó)歷史上首位，也是最后一位，連任四屆(病逝于第四屆任期中)的總統(tǒng)。
? ? ? 1911年，羅斯福進(jìn)入紐約州參議院，直至1913年被威爾遜總統(tǒng)任命為助理海軍部長(zhǎng)，1920年去職。1929至1932年，任紐約州州長(zhǎng)一職，并于1932年擊敗胡佛，當(dāng)選為美國(guó)總統(tǒng)。在1930年代經(jīng)濟(jì)大蕭條期間，羅斯福推行新政以提供失業(yè)救濟(jì)與復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)，并成立眾多機(jī)構(gòu)來(lái)改革經(jīng)濟(jì)和銀行體系，從經(jīng)濟(jì)危機(jī)的深淵中挽救了美國(guó)。1941年，偷襲珍珠港事件發(fā)生后，羅斯福力主對(duì)日本宣戰(zhàn)，并引進(jìn)了價(jià)格管制和配給。羅斯福以租借法案使美國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)?民主國(guó)家的兵工廠"，使美國(guó)成為同盟國(guó)主要的軍火供應(yīng)商和融資者，也使得美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)大幅擴(kuò)張，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。二戰(zhàn)后期同盟國(guó)逐漸扭轉(zhuǎn)形勢(shì)后，羅斯福對(duì)塑造戰(zhàn)后世界秩序發(fā)揮了關(guān)鍵作用，其影響力在雅爾塔會(huì)議及聯(lián)合國(guó)的成立中尤其明顯。
? ? ? 1945年4月12日，羅斯福在佐治亞州的溫泉因突發(fā)腦溢血去世。
? ? ? 羅斯福是第二次世界大戰(zhàn)期間反法西斯同盟陣營(yíng)的重要領(lǐng)導(dǎo)人之一，也是美國(guó)在任時(shí)間最長(zhǎng)的總統(tǒng)，他所發(fā)起的一些計(jì)劃現(xiàn)在仍繼續(xù)在美國(guó)的商貿(mào)中扮演重要角色，其任內(nèi)設(shè)立的一些制度保留。他曾多次被評(píng)為美國(guó)最佳總統(tǒng) 。2006年，被美國(guó)權(quán)威期刊《大西洋月刊》評(píng)為影響美國(guó)的100位人物第4名。
（五）羅斯福新政
? ? ? 1933年3月4日，羅斯福就任美國(guó)總統(tǒng)。他在上任第二天后就組織“智囊團(tuán)”，積極開(kāi)始推行“新政(The New Deal)”。
? ? ? 其實(shí)，羅斯福上臺(tái)時(shí)心中并沒(méi)有一幅“新政”的完整藍(lán)圖，他只是認(rèn)識(shí)到必須改變胡佛政府“自然調(diào)節(jié)”的放任政策，運(yùn)用政府權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行積極的干預(yù)，其具體對(duì)策要在實(shí)際中逐步摸索。
? ? 羅斯福確定政府施政的首要目標(biāo)是整頓金融，恢復(fù)銀行系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。國(guó)會(huì)根據(jù)羅斯福的要求，通過(guò)了《緊急銀行法案》和著名的格拉斯—斯特高爾法等，給經(jīng)濟(jì)注入新的活力，使其運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)。
面對(duì)刻不容緩的農(nóng)業(yè)危機(jī)，羅斯福簽署了《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》，授權(quán)農(nóng)業(yè)調(diào)整局控制基本農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和牲畜飼養(yǎng)頭數(shù)，以提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和農(nóng)民購(gòu)買(mǎi)。
為恢復(fù)工業(yè)生產(chǎn)、復(fù)興經(jīng)濟(jì)，羅斯福簽署了《全國(guó)工業(yè)復(fù)興法》，并發(fā)起藍(lán)鷹運(yùn)動(dòng)，先后籌設(shè)國(guó)家復(fù)興管理局、全國(guó)復(fù)興委員會(huì)等。
羅斯福還認(rèn)為，為了挽救資本主義制度，必須進(jìn)行救濟(jì)來(lái)緩和社會(huì)矛盾。他建立了平民自然資源保護(hù)隊(duì)，簽署了《聯(lián)邦緊急救濟(jì)法》，成立聯(lián)邦緊急救濟(jì)署，建立公共工程局，撥款33億美元舉辦大規(guī)模公共工程。
在新政后期，針對(duì)廣大工人要求改革、不斷罷工的局勢(shì)，聯(lián)邦政府通過(guò)了《全國(guó)勞工關(guān)系法》，1935年8月由國(guó)會(huì)通過(guò)《社會(huì)保障法》，1938年政府又通過(guò)《公平勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法》。
? ? ? 所有這些內(nèi)容都是在新政過(guò)程中根據(jù)情況的變化而緊急采用的，發(fā)展格局既不清楚，也沒(méi)有系統(tǒng)化，但都體現(xiàn)了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的積極干預(yù)政策。其核心是三個(gè)R：救濟(jì)(Relief)、復(fù)興(Recovery)和改革(Reform)，因此亦稱“三R新政”。救濟(jì)主要針對(duì)窮人與失業(yè)者，復(fù)興則是將經(jīng)濟(jì)恢復(fù)到正常水準(zhǔn)，針對(duì)金融系統(tǒng)的改革則試圖預(yù)防再次發(fā)生大蕭條。
? ? ? 到1939年，羅斯福總統(tǒng)實(shí)施的新政取得了巨大的成功。新政幾乎涉及美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，其中多數(shù)措施是針對(duì)美國(guó)擺脫危機(jī)，最大限度減輕危機(jī)后果的具體考慮，還有一些則是從資本主義長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)出發(fā)的遠(yuǎn)景規(guī)劃。它的直接效果是使美國(guó)避免了經(jīng)濟(jì)大崩潰，有助于美國(guó)走出危機(jī)。
? ? ? 從1935年開(kāi)始，美國(guó)幾乎所有的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都穩(wěn)步回升，國(guó)民生產(chǎn)總值從1933年的742億美元又增至1939年的2049億美元，失業(yè)人數(shù)從1700萬(wàn)下降至800萬(wàn)，恢復(fù)了國(guó)民對(duì)國(guó)家制度的信心，擺脫了法西斯主義對(duì)民主制度的威脅，使危機(jī)中的美國(guó)避免出現(xiàn)激烈的社會(huì)動(dòng)蕩。為后來(lái)美國(guó)參加反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)造了有利的環(huán)境和條件，并在很大程度上決定了二戰(zhàn)以后美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向。
? ? ? ? 誠(chéng)然，羅斯福的“新政”措施，最終目的是為了加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，以克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)?！靶抡笔撬t(yī)治經(jīng)濟(jì)社會(huì)的疾病在常規(guī)療法不能奏效的情況下，試用的一種試驗(yàn)性的療法。
? ? ? 事實(shí)上，“新政”的某些措施也有不足之處，這也每每成為他的政敵發(fā)難的理由。“新政”施過(guò)程中利益受損的階層也曾予以抵制和誹謗，甚至作為新政初期重要內(nèi)容的《工業(yè)復(fù)興法》及另外兩項(xiàng)法案，也在時(shí)隔兩年后被最高法院裁定為違憲。
? ? ? 但是，只要我們真正以歷史的態(tài)度審視“新政”，就不難看出，“新政”號(hào)準(zhǔn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活的脈搏，“使人們能夠重返工作，使我們的企業(yè)重新活躍起來(lái)”的口號(hào)，符合廣大勞動(dòng)人民的利益，充分喚起了他們的積極性。
? ? ? 羅斯福把保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和保證公民就業(yè)作為政府的責(zé)任，尤其是以工代賑的形式修建的一大批工程項(xiàng)目，如田納西河流域工程，不僅大大緩解了失業(yè)困難，刺激了經(jīng)濟(jì)的早日復(fù)蘇，而且許多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)使美國(guó)經(jīng)濟(jì)受益無(wú)窮。
新政留下了大量防止再次發(fā)生大蕭條的措施和政策，為美國(guó)投入二戰(zhàn)及戰(zhàn)后的快速崛起奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，羅斯福也因此成為自亞伯拉罕·林肯以來(lái)最受美國(guó)和世界公眾歡迎的總統(tǒng)而永載史冊(cè)。
? ? ? 包括凱恩斯主義在內(nèi)及十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初美國(guó)的實(shí)用主義哲學(xué)思潮、進(jìn)步主義思潮和改革、一戰(zhàn)期間對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)以及二十世紀(jì)20-30年代早期制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新就是新政前的思想運(yùn)動(dòng)，它們都成了羅斯福新政的思想淵源。
? ? ? 有人認(rèn)為，新政說(shuō)明，凱恩斯原理，即政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，是解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題的一副良藥。
? ? ? 不可避免，新政也存在一些爭(zhēng)議之處。如新政所造成的，政府的巨大赤字開(kāi)支，過(guò)分?jǐn)U大了的聯(lián)邦權(quán)力，降低了州與地方政府及個(gè)人的責(zé)任感，等等。當(dāng)然，作為美國(guó)總統(tǒng)，誰(shuí)都躲不開(kāi)不間斷的質(zhì)疑之聲，以及來(lái)自各方的批評(píng)，這是他們體制下的常態(tài)。而對(duì)羅斯福新政詬病最多的地方，是公權(quán)力的擴(kuò)大。在很多人看來(lái)，這是不能容忍的，因?yàn)樗畴x了美國(guó)的立國(guó)之本。
（六）凱恩斯和羅斯福，誰(shuí)成就了誰(shuí)？
? ? ? 據(jù)說(shuō)羅斯福本人并不認(rèn)為自己是凱恩斯主義者，他說(shuō)自己不通曉、也不相信凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。羅斯福新政的推行，正值凱恩斯創(chuàng)建就業(yè)一般理論并接近完成的階段。凱恩斯對(duì)美國(guó)這一重大實(shí)驗(yàn)性方案的實(shí)施，確曾密切關(guān)注，而且高度贊揚(yáng)。羅斯?！靶抡狈桨傅膶?shí)施，對(duì)凱恩斯“就業(yè)一般理論”的創(chuàng)建起了印證作用。
? ? ? 因此，認(rèn)為羅斯福新政是以凱恩斯主義為理論依據(jù)的實(shí)踐與應(yīng)用，是沒(méi)有根據(jù)的。當(dāng)然，凱恩斯的一些主張肯定通過(guò)羅斯福新政班子或“智囊團(tuán)”中贊成凱恩斯觀點(diǎn)的人起作用，但對(duì)羅斯福的影響很小。相反，把凱恩斯主義說(shuō)成是對(duì)羅斯福新政進(jìn)行理論“總結(jié)”的產(chǎn)物，也是與歷史事實(shí)不符的。因?yàn)槔碚撚?936年已經(jīng)形成時(shí)，新政還在實(shí)踐中推進(jìn)與優(yōu)化，并不穩(wěn)定。
羅斯福新政的實(shí)施和凱恩斯主義的形成表明，他們分別立足不同的國(guó)家，從實(shí)踐和理論兩個(gè)不同的方面發(fā)揮自己的聰明才智，交出了殊途共歸的答卷，在理論主線上不謀而合。當(dāng)然，羅斯福通過(guò)自己的辯證思考或智囊團(tuán)的建議，在實(shí)踐反思中逐步理性地接受了部分可為自己使用的凱恩斯的主張；凱恩斯在理論構(gòu)建的過(guò)程中，也把美國(guó)的羅斯福新政作為研究整個(gè)資本主義新出路可資借鑒的突出案例，可以認(rèn)為，兩者之間有一定的交互影響。
? ? ? 關(guān)于羅斯福新政與凱恩斯主義之間的關(guān)系，史學(xué)界歷來(lái)有著幾種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為羅斯福新政是以凱恩斯主義為思想依據(jù)，或至少在很大程度上受到了凱恩斯主義的影響。美國(guó)共產(chǎn)黨前主席威廉福斯特說(shuō)：“新政大部分是以著名的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰· 梅納德·凱恩斯的思想為依據(jù)的。”美國(guó)史學(xué)家約翰·加勒蒂也曾說(shuō)：“……蕭條的緊急情況迫使他的政府開(kāi)支超過(guò)他的政府稅收。這樣，他就部分的采用了凱恩斯主義的辦法?！蔽覈?guó)學(xué)者鄧蜀生則指出：“新政帶有凱恩斯主義的痕跡，或者說(shuō)受到它的某些影響……”
? ? ? 與以上觀點(diǎn)持不同意見(jiàn)的有我國(guó)學(xué)者黃紹湘，他在其著作《美國(guó)通史簡(jiǎn)編》中說(shuō)：“羅斯福新政及其‘智囊團(tuán)’實(shí)行‘新政’的指導(dǎo)思想是采用當(dāng)時(shí)美國(guó)芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，它是和英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯的理論或‘凱恩斯主義’相吻合的?！北本┐髮W(xué)厲以寧也對(duì)羅斯福新政的理論基礎(chǔ)持不同的見(jiàn)：“……究竟什么是羅斯福‘新政’的經(jīng)濟(jì)依據(jù)……一些人認(rèn)為美國(guó)美國(guó)芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為羅斯?！抡慕ㄗh者，當(dāng)時(shí)起了重要的作用。我決得這種觀點(diǎn)的可的?！?/p>
? ? ? 當(dāng)然，也有一些學(xué)者認(rèn)為二者是不謀而合的，我國(guó)學(xué)者劉緒貽、金重遠(yuǎn)就持這種觀點(diǎn)。劉緒貽在《羅斯福新政與凱恩斯主義》一文中說(shuō)：“我認(rèn)為羅斯福新政與凱恩斯主義都是一般壟斷資本主義向國(guó)家壟斷資本主義轉(zhuǎn)變過(guò)程中的典型產(chǎn)物，兩者是不謀而合的。這是主要方面。但是，兩者也相互影響?！苯鹬剡h(yuǎn)則在文中說(shuō)：“他和凱恩斯主義從實(shí)踐及理論兩個(gè)不同的角度出發(fā)，不謀而合，找到了一條走出危機(jī)的路子?！?/p>
? ? ? 羅斯福畢業(yè)于以“實(shí)用主義”為指導(dǎo)思想的哈佛大學(xué)，其本人也在多個(gè)場(chǎng)合聲稱自己為實(shí)用主義者，這對(duì)后來(lái)的“新政”至關(guān)重要。羅斯福在他上大學(xué)的最后一年，選修了4門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，他說(shuō)“講授這些課程的老師，都是主張改革的；他們反對(duì)自由放任主義……他們是主張‘管理國(guó)家’的?！笨梢?jiàn)羅斯福在青年時(shí)代就已經(jīng)接觸了這種類似于凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。富斯菲爾底根據(jù)自己的研究，將羅斯福的“經(jīng)濟(jì)理論”概括為：“私營(yíng)企業(yè)、私人利瑞經(jīng)濟(jì)不應(yīng)消滅，應(yīng)當(dāng)保留。可是，這種經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)并不總是促進(jìn)普遍福利。因此只要有必要，這種運(yùn)營(yíng)就必需有各州和聯(lián)邦政府作出努力加以改進(jìn)和補(bǔ)充?！碑?dāng)然羅斯福本人則否認(rèn)自己有什么“經(jīng)濟(jì)理論”，這也表明羅斯福確確實(shí)為實(shí)用主義者，他的新政主要在于實(shí)踐。正如美國(guó)作家舍伍德評(píng)價(jià)羅斯福時(shí)所說(shuō)：“他推翻的先例比任何人都多，他砸爛的的古老結(jié)構(gòu)比任何人都多，他對(duì)美國(guó)整個(gè)面貌的改變比任何人都迅猛而激烈?！?/p>
? ? ? 在羅斯福致力于新政的同時(shí)，嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也使得以“薩伊定律”為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論徹底的破產(chǎn)，資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者們尋求新的解決解決危機(jī)的“靈丹妙藥”，形成了瑞典的斯德哥爾摩學(xué)派、美國(guó)早期芝加哥學(xué)派以及凱恩斯主義等。
? ? ? 我國(guó)學(xué)者厲以寧說(shuō)，這一過(guò)程持續(xù)了大約十年。在1931年的哈里斯金圓桌會(huì)議上，凱恩斯對(duì)美國(guó)實(shí)行公共工程還表現(xiàn)的信心不足：“我感到，關(guān)于實(shí)行公共工程的理由，在美國(guó)要比英國(guó)小的多?！薄皠P恩斯的這一番論證表明……1931年的凱恩斯還不是‘凱恩斯主義’?！?933年，凱恩斯在《走向繁榮之路》一書(shū)中對(duì)財(cái)政政策作用的肯定程度才開(kāi)始加強(qiáng)，1936年標(biāo)準(zhǔn)著凱恩斯主義形成的《就業(yè)、利息和貨幣通論》發(fā)表，這時(shí)已經(jīng)是新政的第三個(gè)年頭了，新政的推行無(wú)疑早于凱恩斯主義的形成。
? ? ? 影響“新政”的經(jīng)濟(jì)理論并非凱恩斯的“專利”。芝加哥學(xué)派成員之一的明茲認(rèn)為：解決事業(yè)和蕭條問(wèn)題，主要依靠公共工程政策而不是依靠貨幣政策。無(wú)獨(dú)有偶，瑞典的斯德哥爾摩學(xué)派也提出了一些類似于凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)理論。這些也和凱恩斯主義一樣對(duì)“新政”產(chǎn)生了一定的影響。至于凱恩斯對(duì)羅斯福本人的影響則是非常小的。1934年羅斯福總統(tǒng)在白宮接見(jiàn)了這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，會(huì)后羅斯福說(shuō)道：“他完全是個(gè)書(shū)呆子。他一定是個(gè)數(shù)學(xué)家，而不是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！眲P恩斯把這些財(cái)政措施當(dāng)作原理，而羅斯福只是由于迫不得已“只把它當(dāng)作全宜之計(jì)，目標(biāo)還是平衡預(yù)算……”。
? ? ? 相反，羅斯福新政則對(duì)凱恩斯主義產(chǎn)生了重要的影響，這種影響主要是通過(guò)影響凱恩斯本人和資本主義世界來(lái)完成的。羅斯福新政的實(shí)踐要比凱恩斯主義走的更遠(yuǎn)，范圍更廣，從而推動(dòng)了凱恩斯主義的修正、發(fā)展和完善。政策宣告了政府“不再保持不偏不倚的狀況，而是要積極地尋求在勞工、農(nóng)業(yè)和企業(yè)的力量之間確保平衡?！比绻麤](méi)有羅斯福新政，凱恩斯能不能在1936年就完成標(biāo)志其理論體系建立的《就業(yè)、利息和貨幣通論》還是個(gè)值得商榷的問(wèn)題。1938年春，美國(guó)民主黨內(nèi)高談凱恩斯學(xué)說(shuō)的與日俱增,于是凱恩斯主義神話便應(yīng)運(yùn)而生。
? ? ? 由此可見(jiàn)，一方面凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論確實(shí)對(duì)羅斯福新政有著一定影響，但主流卻是：“新政”促進(jìn)了凱恩斯主義的傳播和被認(rèn)可，奠定了凱恩斯主義“新正統(tǒng)”地位的基礎(chǔ)。在標(biāo)志著凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論成為一個(gè)完整體系的《就業(yè)、利息和貨幣通論》發(fā)表將近10年以后，凱恩斯主義作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新正統(tǒng)”地位被最終確立了下來(lái)。
? ? ? 可以說(shuō)，凱恩斯和羅斯福，一個(gè)理論家，一個(gè)實(shí)踐者。他們有些不謀而合，是交彼此影響、相互成就的關(guān)系。
（七）凱恩斯《就業(yè)、利息和貨幣通論》
? ? ? 許多史學(xué)家認(rèn)為，此書(shū)是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)崛起的原動(dòng)力，標(biāo)志著現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。
? ? ? 內(nèi)容簡(jiǎn)介：《就業(yè)、利息和貨幣通論》認(rèn)為失業(yè)除了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的摩擦失業(yè)和自愿失業(yè)外，還有一種非自愿失業(yè)，其原因是有效需求不足，有效需求是批商品總供給價(jià)格與總需求價(jià)格達(dá)到均衡時(shí)的總需求，由于總供給在短期內(nèi)不會(huì)有大的變動(dòng)，所以失業(yè)是因?yàn)榭傂枨蠡蛴行枨蟛蛔?。有效需求包括投資需求和消費(fèi)需求，有效需求不足是消費(fèi)需求和投資需求不足的結(jié)果。后者又是因?yàn)橄M(fèi)傾向、對(duì)資本未來(lái)收益的預(yù)期和對(duì)貨幣的流動(dòng)偏好三個(gè)心理因素的作用。消費(fèi)需求不足是因消費(fèi)傾向遞減，使消費(fèi)的增長(zhǎng)趕不上收入的增長(zhǎng)。投資需求不足是因?yàn)橘Y本效率遞減和流動(dòng)偏好，前者是指投資利潤(rùn)率的下降，后者是指人們保留現(xiàn)金偏好。
? ? ? 因此，凱恩斯主張政府要想辦法促進(jìn)有效需求，辦法是：增加工資以增加消費(fèi)，采用累進(jìn)稅增加窮人收入，實(shí)行赤字預(yù)算與適度的通貨膨脹政策。他認(rèn)為，刺激投資比刺激消費(fèi)更重要，它有乘數(shù)效應(yīng)。在研究方法上，它將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給本身創(chuàng)造需求理論基礎(chǔ)上的充分就業(yè)均衡看作是特例，而將小于充分就業(yè)的均衡看作常態(tài)，由此構(gòu)造能包容原有經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的更具有一般性的理論。
? ? ? 《就業(yè)、利息和貨幣通論》共6編，24章。第1編是引論部分，重點(diǎn)分析了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論假設(shè)，闡釋了有效需求的原則。第2編是定義和概念，為全書(shū)提供了分析的工具和正確的概念。第3編講了消費(fèi)的傾向，主要論述了引起總需求函數(shù)變化的內(nèi)外因素，并引入了邊際消費(fèi)傾向的概念。第4編是投資引誘，強(qiáng)調(diào)了資本編輯效率對(duì)未來(lái)的影響，論述了利率和古典學(xué)派的利息率理論。這篇內(nèi)容還分析了資本的性質(zhì)以及利息和貨幣的特性，提出了各種解決有效需求不足的方法。第5編討論了貨幣工資和物價(jià)理論，分析了有效需求的改變與就業(yè)量和物價(jià)改變之間復(fù)雜的關(guān)系。第6編主要闡述了一般就業(yè)理論在商業(yè)循環(huán)、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融等方面的應(yīng)用。
目錄
序
第一編 引論
第一章 何謂通論
第二章 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提
第三章 有效需求原理
第二編 定義與觀念
第四章 單位的選擇
第五章 預(yù)期決定產(chǎn)量與就業(yè)的作用
第六章 收入、儲(chǔ)蓄和投資的定義關(guān)于使用者成本的附錄
第七章 對(duì)儲(chǔ)蓄和投資的意義的進(jìn)一步考察
第三編 消費(fèi)傾向
第八章 消費(fèi)傾向：Ⅰ．客觀因素
第九章 消費(fèi)傾向：Ⅱ．主觀因素
第十章 邊際消費(fèi)傾向和乘數(shù)
第四編 投資誘導(dǎo)
第十一章 資本邊際效率
第十二章 長(zhǎng)期預(yù)期狀態(tài)
第十三章 利息率的一般理論
第十四章 古典學(xué)派的利息率理論
第十四章附錄 馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》、李嘉圖《賦稅原理》
以及其他著作中的利息率理論
第十五章 流動(dòng)性偏好的心理動(dòng)機(jī)和業(yè)務(wù)動(dòng)機(jī)
第十六章 關(guān)于資本性質(zhì)的幾點(diǎn)考察
第十七章 利息和貨幣的主要性質(zhì)
第十八章 對(duì)就業(yè)通論的復(fù)述
第五編 貨幣工資與價(jià)格
第十九章 貨幣工資的改變
第十九章附錄 關(guān)于庇古教授的《失業(yè)論》
第二十章 就業(yè)函數(shù)
第二十一章 價(jià)格論
第六編 通論引起的幾點(diǎn)思考的概述
第二十二章 略論經(jīng)濟(jì)周期
第二十三章 略論重商主義、禁止高利貸法、加印貨幣以及消費(fèi)不足論
第二十四章 對(duì)《通論》可以引起的社會(huì)哲學(xué)的簡(jiǎn)要總結(jié)
人名譯名對(duì)照表
重要名詞及書(shū)名對(duì)照表
