“不應(yīng)該啊”！浙江白鷺資產(chǎn)管理股份有限公司（簡稱：白鷺資產(chǎn)），怎么會(huì)栽在“賬簿上多列支出”這樣基礎(chǔ)的問題上？

“出手”

近期，信用中國官網(wǎng)披露，白鷺資產(chǎn)因涉嫌在賬簿上多列支出，被相關(guān)稅務(wù)局處以897616.41元罰款。。。對于白鷺資產(chǎn)來講，這點(diǎn)連傷筋動(dòng)骨都算不上，可讓人不解的是白鷺資產(chǎn)怎么會(huì)犯這樣的“錯(cuò)誤”？

 

圖片信息來源：信用中國

常關(guān)注量化私募領(lǐng)域的朋友，對白鷺資產(chǎn)大概率不會(huì)陌生。2022年11月，白鷺資產(chǎn)憑借在多策略領(lǐng)域的突出表現(xiàn)，成功榮膺“三年期金牛私募管理公司（多策略）”獎(jiǎng)項(xiàng)。彼時(shí)其表示，自身是國內(nèi)唯一獲得過四次多策略金牛獎(jiǎng)的量化管理人。

 

圖片信息來源：白鷺資管公眾號(hào)

除了金牛獎(jiǎng)，白鷺資產(chǎn)的“榮譽(yù)簿”上還有更多亮眼成績：連續(xù)六年斬獲英華獎(jiǎng)，蟬聯(lián)“中國私募基金50強(qiáng)”。

熟悉私募行業(yè)評選規(guī)則的人都清楚，這類獎(jiǎng)項(xiàng)的評選是要綜合考量機(jī)構(gòu)的投資策略有效性、風(fēng)控流程完整性、公司治理規(guī)范性等多項(xiàng)定性+定量指標(biāo)，能連續(xù)六年站穩(wěn)“腳跟”，足以證明其曾經(jīng)的綜合實(shí)力，為何如今會(huì)在“賬簿管理”這樣的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)栽跟頭？

 

圖片信息來源：白鷺資管公眾號(hào)

團(tuán)隊(duì)“合作”

回溯白鷺資產(chǎn)的崛起之路，其核心團(tuán)隊(duì)的背景曾是它的一大“加分項(xiàng)”。公開資料顯示，公司法定代表人章寅，畢業(yè)于廈門大學(xué)，手握應(yīng)用數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士學(xué)位，隨后又在澳大利亞新南威爾士大學(xué)攻讀了經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。

作為公司的核心掌舵人，章寅直接持股49.7%，主導(dǎo)著公司的發(fā)展方向，這樣一位深耕行業(yè)、兼具專業(yè)度的管理者，為何會(huì)放任公司在合規(guī)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏？

 

圖片信息來源：企查查

資料顯示，白鷺投資的股權(quán)是由董事長章寅直接持股，其他人通過麗水嘉庚投資合伙企業(yè)（有限合伙）間接持股。其中杜旭、張晨櫻通過麗水嘉庚投資合伙企業(yè)（有限合伙）間接持股。

企查查信息顯示，這家麗水嘉庚投資合伙企業(yè)（有限合伙）注冊資本475萬元，對外僅投資了白鷺資產(chǎn)一家企業(yè)，其中張晨櫻持股17.7895%，杜旭持有13.6%的股份。而就在今年2月，杜旭悄然退出了相關(guān)持股。

圖片信息來源：企查查

監(jiān)管加嚴(yán)

事實(shí)上，近年來私募行業(yè)的監(jiān)管風(fēng)向早已清晰明確：監(jiān)管部門對行業(yè)的規(guī)范力度持續(xù)加碼，而賬簿管理、稅務(wù)合規(guī)，作為私募機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營的“基石”，更是監(jiān)管核查的重點(diǎn)領(lǐng)域。

根據(jù)我國相關(guān)稅收規(guī)定，納稅人在賬簿上多列支出，屬于明確的偷稅行為，稅務(wù)機(jī)關(guān)有權(quán)追繳其不繳或者少繳的稅款、滯納金，并依法處以罰款。若情節(jié)嚴(yán)重，還可能追究刑事責(zé)任。從這個(gè)角度來看，白鷺資產(chǎn)此次近90萬的罰款，或許只是監(jiān)管部門的一次“警示”。

當(dāng)下，量化私募行業(yè)正處于快速發(fā)展的賽道上，行業(yè)競爭日趨激烈：一邊是頭部機(jī)構(gòu)爭相擴(kuò)張規(guī)模、搶占市場份額，一邊是中小機(jī)構(gòu)急于突圍、渴望通過獎(jiǎng)項(xiàng)和業(yè)績“出圈”。在這樣的競爭氛圍下，不少機(jī)構(gòu)難免陷入“重業(yè)績、輕合規(guī)”的誤區(qū)。但市場的邏輯從來都不是“一時(shí)風(fēng)光”，而是“長久立足”。