2019年3月初，科創(chuàng)板主要規(guī)則基本落地。根據(jù)目前發(fā)布的文件，科創(chuàng)板規(guī)則主要包括以下四個層面：

證監(jiān)會科創(chuàng)板規(guī)章

上交所科創(chuàng)板規(guī)則

中國結(jié)算科創(chuàng)板登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則

相關(guān)上層法律依據(jù)

一、證監(jiān)會科創(chuàng)板規(guī)章

本次證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)科創(chuàng)板的規(guī)章，主要指《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（簡稱《注冊管理辦法》）和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（簡稱《持續(xù)監(jiān)管辦法》）。

《注冊管理辦法》主要規(guī)定了科創(chuàng)板的基本原則、發(fā)行條件、注冊程序、信息披露基本規(guī)則、發(fā)行與承銷的特別規(guī)定、發(fā)行上市保薦的特別規(guī)定等。《持續(xù)監(jiān)管辦法》主要規(guī)定了科創(chuàng)公司的公司治理相關(guān)要求、信息披露規(guī)則，以及與股份減持、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵、終止上市相關(guān)基本規(guī)則。

除此之外，證監(jiān)會同步制定了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號——科創(chuàng)板公司招股說明書》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第42號——首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件》。

二、上交所科創(chuàng)板規(guī)則

上交所3月1日發(fā)布了六項(xiàng)科創(chuàng)板規(guī)則，包括：《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》。

同日，上交所還公布了四項(xiàng)配套指引，包括：《上海證券交易所科創(chuàng)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易指引》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書必備條款》。

3月3日，上交所又發(fā)布了兩項(xiàng)規(guī)定：《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》。

三、中國結(jié)算科創(chuàng)板登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則

中國結(jié)算方面，同步制定并發(fā)布了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》。

四、規(guī)則的法律依據(jù)

本次科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的法律依據(jù)為：《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》（證監(jiān)會公告〔2019〕2號），以及《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國證券法〉有關(guān)規(guī)定的決定》、《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于延長授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國證券法〉有關(guān)規(guī)定期限的決定》。

2019年3月4日