? ? 首先，非常感謝自治區(qū)保安協(xié)會(huì)的安排，也非常感謝鄭曉燕秘書長(zhǎng)的邀請(qǐng)，讓我今天再次有機(jī)會(huì)同屏幕前的各位領(lǐng)導(dǎo)、老總和朋友們一起探討“合規(guī)管理：變革時(shí)代的保安企業(yè)擔(dān)當(dāng)”的相關(guān)內(nèi)容。

? ? 今天分享交流的內(nèi)容主要有四個(gè)部分：一是合規(guī)管理是管理發(fā)展的必然趨勢(shì)；二是合規(guī)管理的含義及在我國(guó)的發(fā)展；三是保安企業(yè)如何開(kāi)展合規(guī)管理；四是合規(guī)管理的三點(diǎn)要求。

? ? 好，首先我們來(lái)談第一部分的內(nèi)容，即合規(guī)管理是管理發(fā)展的必然趨勢(shì)。

? ? 在當(dāng)前中國(guó)，企業(yè)合規(guī)管理得到前所未有的重視，究其原因，其中之一就是企業(yè)違規(guī)事件層出不窮。大家通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等渠道，可能都知道康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假這個(gè)案件。這個(gè)案件的基本案情是：2015年至2018年期間，康美藥業(yè)原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理馬興田伙同他人，違規(guī)籌集大量資金，利用實(shí)際控制的股票交易賬戶自買自賣、連續(xù)交易，操縱康美藥業(yè)股票價(jià)格和交易量，致使共計(jì)20次連續(xù)10個(gè)交易日累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量30%以上，共計(jì)7次連續(xù)10個(gè)交易日累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量50%以上。馬興田還組織、策劃、指揮公司相關(guān)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，向公司股東和公眾披露虛假經(jīng)營(yíng)信息，故意隱瞞控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金116億余元不予披露。此外，2005年至2012年期間，馬興田為康美藥業(yè)謀取不正當(dāng)利益，向多名國(guó)家工作人員行賄共計(jì)港幣790萬(wàn)元、人民幣60萬(wàn)元。2021年11月17日，廣東省佛山市中級(jí)人民法院對(duì)馬興田等12人公開(kāi)宣判，馬興田因操縱證券市場(chǎng)罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數(shù)罪并罰，被判處有期徒刑12年，并處罰金人民幣120萬(wàn)元；康美藥業(yè)原副董事長(zhǎng)、常務(wù)副總經(jīng)理許冬瑾及其他責(zé)任人員11人，因參與相關(guān)證券犯罪分別判處有期徒刑并處罰金。2021年11月12日，康美藥業(yè)證券特別代表人訴訟也作出一審判決，廣州中院當(dāng)庭宣告康美藥業(yè)等相關(guān)被告承擔(dān)投資者損失總金額達(dá)24.59億元；審計(jì)機(jī)構(gòu)正中珠江會(huì)計(jì)事務(wù)所未實(shí)施基本的審計(jì)程序，承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任，正中珠江合伙人和簽字會(huì)計(jì)師楊文蔚在正中珠江承責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。同時(shí)，康美藥業(yè)和21名責(zé)任人受到證監(jiān)會(huì)罰款、市場(chǎng)禁入等行政處罰，正中珠江會(huì)計(jì)事務(wù)所及其相關(guān)責(zé)任人員也受到了相應(yīng)的行政處罰。

? ? 康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假案帶來(lái)的教訓(xùn)是慘痛的，“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”，層出不窮的企業(yè)違規(guī)事件不僅給政府及其管理部門或者監(jiān)管層敲響了警鐘，也讓所有企業(yè)都意識(shí)到合規(guī)管理是不可忽視的。合規(guī)管理是一套完整的管理體系，它滲透企業(yè)制度的方方面面，其根本意義就在于建立和維護(hù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的良性秩序。

? ? 合規(guī)管理是管理發(fā)展的必然趨勢(shì)的第二個(gè)原因就是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)本身的特點(diǎn)。什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)呢？根據(jù)2022年8月23日國(guó)資委第42號(hào)令發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第3條第2款，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。這里我們要把握三點(diǎn)：一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是由企業(yè)及其員工的違規(guī)行為引發(fā)；二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的環(huán)節(jié)是在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中；三是可能帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果是引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響。這里要注意，這里的負(fù)面影響是包括法律責(zé)任的，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控，其目的是避免負(fù)面影響的發(fā)生，而不僅僅是規(guī)制法律責(zé)任。

? ? 進(jìn)一步地，合規(guī)之“規(guī)”，是指什么呢？1993年12月29日，全國(guó)人大常委頒布了《公司法》，當(dāng)時(shí)的《公司法》第十四條規(guī)定：“公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、遵守職業(yè)道德，加強(qiáng)社會(huì)主義精神文明建設(shè)，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督?！边@是迄今為止我國(guó)法律能夠追溯到的關(guān)于“合規(guī)”最早的表述，2018年《公司法》修訂時(shí)，該條序號(hào)調(diào)整為第五條，內(nèi)容也相應(yīng)地調(diào)整為“公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。” 2022年10月12日，GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》正式發(fā)布，在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)里，所謂合規(guī)，是指履行組織的全部合規(guī)義務(wù)。

? ? 作為一個(gè)企業(yè)，那么它的具體合規(guī)義務(wù)有哪些呢？2022年8月23日國(guó)資委第42號(hào)令發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第3條第1款規(guī)定：“本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求?！币罁?jù)該條規(guī)定，結(jié)合2018年修訂的《公司法》第5條，我們可以看出，一個(gè)企業(yè)的合規(guī)義務(wù)，既包括外部規(guī)范，也包括內(nèi)部規(guī)范，可以分為強(qiáng)制性地遵守的需求和自愿選擇遵守的需求兩種類型。企業(yè)強(qiáng)制性遵守的要求包括：一是國(guó)家法律法規(guī)。即我國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。比如，國(guó)務(wù)院公布并修改的《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》、原交通部于2007年3月26日公布的《中華人民共和國(guó)國(guó)際船舶保安規(guī)則》等。這里需要注意的是，在我國(guó)體制下，企業(yè)強(qiáng)制遵守的合規(guī)義務(wù)還可能包括黨內(nèi)法規(guī)，比如《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，如果保安服務(wù)企業(yè)涉案當(dāng)事人是黨員，還要受到這些黨內(nèi)法規(guī)的規(guī)制；二是監(jiān)管規(guī)定。比如，《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》第3條第1款規(guī)定：“國(guó)務(wù)院公安部門負(fù)責(zé)全國(guó)保安服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作?？h級(jí)以上地方人民政府公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)保安服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。”依此，對(duì)于公安部門出臺(tái)的有關(guān)保安服務(wù)的監(jiān)管規(guī)定，就必須得到我們保安企業(yè)的嚴(yán)格遵守；三是行業(yè)準(zhǔn)則。比如，《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》第3條第2款規(guī)定：“保安服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)在公安機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下，依法開(kāi)展保安服務(wù)行業(yè)自律活動(dòng)?！彪m然保安協(xié)會(huì)屬于自律性組織，但其根據(jù)《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，參考有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際安保規(guī)則，制定的行業(yè)準(zhǔn)則，也必須得到保安企業(yè)的遵循。2019年11月14日，中保協(xié)印發(fā)了《保安企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)服務(wù)指引（試行）》，其目的就在于規(guī)范和指導(dǎo)保安企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)，提升保安企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理水平，扶持引導(dǎo)保安企業(yè)“走出去”，積極服務(wù)境外中資企業(yè)和人員安全保護(hù)工作。這個(gè)指引就是行業(yè)準(zhǔn)則。四是國(guó)際條約、規(guī)則。比如，國(guó)際民航組織2010年8-9月在北京通過(guò)的《國(guó)際航空保安公約》，國(guó)際海事組織于2002年12月12日在倫敦通過(guò)的《國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安規(guī)則（ISPS規(guī)則）》；五是社會(huì)公德和商業(yè)首先。除此之外，還有兩個(gè)：一是法院判決、指導(dǎo)性案例和司法解釋或行政決定。目前高級(jí)人民法院管轄訴訟標(biāo)的額50億元（人民幣）以上（包含本數(shù)）或者其他在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件，因此，最高人民法院作為最高審判機(jī)關(guān)，其做出的判決對(duì)下級(jí)法院往往具有指導(dǎo)性，從而間接地指導(dǎo)企業(yè)或者個(gè)人的行為，所以，法院判決等成為企業(yè)強(qiáng)制性合規(guī)義務(wù)，是比較好理解的。二是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。比如GB18384-2020《電動(dòng)汽車安全要求》等。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)具有法屬性的特點(diǎn)，屬于技術(shù)法規(guī)，是與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的企業(yè)、個(gè)人都必須無(wú)條件執(zhí)行及符合的。

? ? 企業(yè)自愿選擇遵守的要求主要包括：一是公司章程；二是公司相關(guān)規(guī)章制度。這個(gè)比較好理解，你自己規(guī)定的東西，就要落實(shí)，要不就是一紙空文。三是自愿性承諾。比如，你給政府承諾，今年要做技改，實(shí)現(xiàn)二氧化碳減排30%，既然承諾了，你就得做到。四是與其他單位簽署合同產(chǎn)生的義務(wù)。這是一種基于私法下的契約義務(wù)形成的企業(yè)的合規(guī)義務(wù)，合同成立生效后，企業(yè)就要遵守合同的約定，并積極履行合同約定的合規(guī)義務(wù)。比如，我國(guó)的公司與美國(guó)某個(gè)供應(yīng)石油或液化天然氣公司簽訂了石油、液化天然氣的貿(mào)易合同，美國(guó)的賣家要求我國(guó)公司做出契約性的承諾，即不將買到的石油或液化天然氣轉(zhuǎn)售給伊朗或北朝鮮等被美國(guó)進(jìn)行貿(mào)易制裁的國(guó)家。一旦我國(guó)公司簽署含有這樣條款的貿(mào)易合同，則通過(guò)援引和納入具有長(zhǎng)臂管轄的域外效力的美國(guó)法律，我國(guó)公司就要遵守這些條款，從而這些具有域外效力的美國(guó)法律就成為我國(guó)公司的合規(guī)義務(wù)。當(dāng)然，無(wú)強(qiáng)是強(qiáng)制性義務(wù)，還是自愿選擇遵守的要求，還有許多，因?yàn)闀r(shí)間關(guān)系，就不一一分析了。

? ? 那么，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有哪些特點(diǎn)呢？概括起來(lái)，有以下六個(gè)特點(diǎn)：一是普遍性。這是指合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)普遍存在于企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)行為和非業(yè)務(wù)行為；二是動(dòng)態(tài)性。由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理處在一個(gè)動(dòng)態(tài)和變化的環(huán)境之中，因此，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之動(dòng)態(tài)發(fā)展變化，從而產(chǎn)生諸多的不確定產(chǎn)生。三是隱藏性。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不容易被發(fā)現(xiàn)，需要認(rèn)真地加以識(shí)別和分析；四是擴(kuò)散性。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)源出現(xiàn)后，往往會(huì)迅速傳染給其他風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或風(fēng)險(xiǎn)源，繼而引發(fā)企業(yè)出現(xiàn)系統(tǒng)性或者全面性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，甚至導(dǎo)致重大的企業(yè)經(jīng)營(yíng)危機(jī)的發(fā)生。五是可控性。采取有效措施，通過(guò)精準(zhǔn)地識(shí)別、預(yù)測(cè)、評(píng)估、處置與防范，可以有效地將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)，甚至將一些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)地消滅在萌芽狀態(tài)。六是責(zé)任多樣性。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)后，給企業(yè)帶來(lái)的負(fù)面影響是比較大的，除需要承擔(dān)民事責(zé)任外，還可能承擔(dān)行政甚至是刑事責(zé)任。

? ? 合規(guī)管理是管理發(fā)展的必然趨勢(shì)的第三個(gè)原因就是合規(guī)管理對(duì)于企業(yè)的價(jià)值。

? ? 做合規(guī)管理，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，到底有啥好處？應(yīng)當(dāng)說(shuō)，合規(guī)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)成功和可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展、國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進(jìn)以及全面依法治國(guó)戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略及一帶一路倡議的實(shí)施，越來(lái)越多的企業(yè)為了獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和持續(xù)成功，致力于通過(guò)合規(guī)管理體系的建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)，將合規(guī)融入企業(yè)的治理、管理、所有業(yè)務(wù)過(guò)程以及人員的行為和意識(shí)，建立并維護(hù)合規(guī)文化。一個(gè)有效的合規(guī)管理體系，不僅能夠表明企業(yè)承諾并始終致力于遵守合規(guī)義務(wù)，而且還展示出企業(yè)具有隨著合規(guī)義務(wù)變化不斷持續(xù)改進(jìn)的持續(xù)合規(guī)能力。

? ? 具體來(lái)說(shuō)，合規(guī)管理對(duì)于企業(yè)的價(jià)值至少體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

? ? 第一，企業(yè)合規(guī)可以豁免企業(yè)可能承擔(dān)的民事、行政以及刑事責(zé)任。

? ? 在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的大背景下，隨著國(guó)家治理能力和治理體系的現(xiàn)代化，目前我國(guó)對(duì)企業(yè)違法違規(guī)行為的規(guī)制理念，已逐漸從簡(jiǎn)單粗暴的罰款、刑事責(zé)任的認(rèn)定轉(zhuǎn)移到在矯正企業(yè)違法違規(guī)行為的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)合規(guī)機(jī)制建設(shè)，促使企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)，不僅讓企業(yè)能夠活下去，而且要助力企業(yè)長(zhǎng)效健康可持續(xù)發(fā)展。另外，2021年12月，最高檢印發(fā)《企業(yè)合規(guī)典型案例（第二批）》的通知，對(duì)于一些涉案情節(jié)輕微企業(yè)，通過(guò)企業(yè)承諾進(jìn)行合規(guī)整改、引進(jìn)第三方監(jiān)督評(píng)估等，在企業(yè)達(dá)到合規(guī)要求后，檢察院根據(jù)“少捕慎訴慎押”的刑事司法政策，考察企業(yè)合規(guī)整改的結(jié)果，決定對(duì)企業(yè)不再起訴。因此，企業(yè)合規(guī)對(duì)企業(yè)豁免刑事責(zé)任具有重要的意義。同樣，該理念也在行政執(zhí)法領(lǐng)域進(jìn)行不斷的探索?？傊?，企業(yè)做合規(guī)管理，不僅能夠幫助企業(yè)根除頑瘴痼疾，關(guān)鍵時(shí)刻還能給企業(yè)再活一次的機(jī)會(huì)。

? ? 第二，實(shí)現(xiàn)企業(yè)責(zé)任與員工、目標(biāo)公司、客戶之間責(zé)任的有效切割。

? ? 根據(jù)合規(guī)要求和相關(guān)規(guī)定，通過(guò)制定合規(guī)政策和員工手冊(cè)，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，企業(yè)可以將內(nèi)部員工或者高管的違法行為歸于其個(gè)人責(zé)任，避免因?yàn)榇祟愡`法行為而“引火燒身”，同時(shí)，企業(yè)還可以通過(guò)建立反舞弊調(diào)查機(jī)制，及時(shí)有效地對(duì)內(nèi)部員工或高管的違法行為加以調(diào)查和披露，實(shí)現(xiàn)“交出責(zé)任人、放過(guò)企業(yè)”的效果。另外，如果企業(yè)需要與第三方合作，或者收購(gòu)其他公司時(shí)，通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司、客戶的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，展開(kāi)有效的合規(guī)盡職調(diào)查，企業(yè)就可以在目標(biāo)公司、客戶的違法行為上建立起“隔離帶”或者“防火墻”，避免殃及自身，實(shí)現(xiàn)有效的責(zé)任豁免。

? ? 第三，企業(yè)合規(guī)是企業(yè)做大做強(qiáng)的基礎(chǔ)。

? ? 大家都知道，目前全球知名企業(yè)西門子的合規(guī)意識(shí)已完全融入到企業(yè)文化之中，深入公司高管和內(nèi)部員工的骨髓。對(duì)于西門子而言，也并非公司成立伊始即為如此，其對(duì)合規(guī)管理的重視源于其自2001年上市以來(lái)的大規(guī)模行賄事件，因?yàn)樾匈V事件，西門子將自己逼上絕路，受到世界范圍內(nèi)的道德指責(zé)，因而痛定思痛，在不到兩年時(shí)間內(nèi)制定出了綜合性合規(guī)計(jì)劃，并在全球?qū)嵤?，方取得目前的成?jī)。還有我們熟知的中興案，2018年因違反美國(guó)的出口管制法引起了軒然大波，后來(lái)與美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局達(dá)成了和解協(xié)議，要求中興建立一流的出口管制合規(guī)計(jì)劃，此事方告一個(gè)段落。2021年，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)阿里巴巴在中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)實(shí)施“二選一”的壟斷行為作出行政處罰，并處以罰款，共計(jì)182.28億元。上述案例表明，企業(yè)如果沒(méi)有完整的合規(guī)管理體系，最終都會(huì)給其經(jīng)營(yíng)管理帶來(lái)嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。從這個(gè)意義上講，合規(guī)管理就是企業(yè)做大做強(qiáng)的基礎(chǔ)。

? ? 總的說(shuō)來(lái)，推動(dòng)企業(yè)的最高管理者、治理機(jī)構(gòu)等運(yùn)用核心價(jià)值觀、普遍接受的良好治理方法、道德規(guī)范和社會(huì)準(zhǔn)則塑造企業(yè)的合規(guī)之道，將合規(guī)管理與企業(yè)其他管理過(guò)程、業(yè)務(wù)過(guò)程和程序相融合，將合規(guī)文化融入人員的行為和意識(shí)，不僅可為企業(yè)增加商業(yè)機(jī)會(huì)，保護(hù)并提升企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；而且可以有效地提升第三方對(duì)企業(yè)能夠取得持續(xù)成功的信心，最大限度地降低不合規(guī)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的成本和損失。

? ? 好，我們現(xiàn)在來(lái)談第二部分的內(nèi)容，即合規(guī)管理的含義及在我國(guó)的發(fā)展。

? ? 合規(guī)管理，是現(xiàn)階段是一個(gè)新生事物，是從內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理等體系中發(fā)展出來(lái)的企業(yè)管控手段。它的起源、發(fā)展及其進(jìn)化，都必然會(huì)和企業(yè)對(duì)合規(guī)義務(wù)的遵守、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，對(duì)效率與風(fēng)險(xiǎn)的平衡等休戚相關(guān)。根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第3條第3款，所謂合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

? ? 從類型上看，合規(guī)管理可以分為兩種：一是大家經(jīng)常討論或者聽(tīng)到的“大合規(guī)”，這種合規(guī)不以特定領(lǐng)域和行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范為目標(biāo)，注重要求企業(yè)全面建立合規(guī)治理機(jī)制和合規(guī)管理體系；二是“專項(xiàng)合規(guī)”，也可以稱為“小合規(guī)”，指的就是針對(duì)某些特定領(lǐng)域和行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行特殊化防范的合規(guī)管理制度，常見(jiàn)類型包括反腐敗合規(guī)、反壟斷合規(guī)、反洗錢合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、安全生產(chǎn)合規(guī)、人力資源合規(guī)、采購(gòu)合規(guī)、職場(chǎng)不當(dāng)行為合規(guī)、刑事合規(guī)等。鑒于我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，“一帶一路”倡議得到積極響應(yīng)快速發(fā)展，更多的中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門進(jìn)行海外投資與合作，不僅“大合規(guī)”已成為制約我國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)發(fā)展的瓶頸，而且推進(jìn)企業(yè)構(gòu)建具有行業(yè)特色和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的“專項(xiàng)合規(guī)”也是如今國(guó)際貿(mào)易的大勢(shì)所趨。

? ? 好，我們現(xiàn)在來(lái)回顧一下我國(guó)企業(yè)合規(guī)實(shí)踐概況。目前，我國(guó)已開(kāi)啟以推動(dòng)企業(yè)全面合規(guī)為目標(biāo)的各項(xiàng)法律法規(guī)改革。2018年11月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委專門印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào)），要求所有央企全面建立合規(guī)治理體系，提升企業(yè)合規(guī)管理能力。同年12月，國(guó)家發(fā)展改革委等七部委聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號(hào)）。截至2021年12月，我國(guó)97家央企由主要負(fù)責(zé)人牽頭成立了企業(yè)合規(guī)管理委員會(huì)，70多家企業(yè)在業(yè)務(wù)部門和一線項(xiàng)目設(shè)立了合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，全系統(tǒng)專職和兼職企業(yè)合規(guī)管理人員超過(guò)3萬(wàn)人。

? ? 2022年初，國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式部署開(kāi)展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作，以期建立健全體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“治理完善、管理規(guī)范、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、守法誠(chéng)信”的企業(yè)法治建設(shè)目標(biāo)。2022年4月，自治區(qū)國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展自治區(qū)國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)“合規(guī)管理推進(jìn)年”的通知》，啟動(dòng)了監(jiān)管企業(yè)“合規(guī)管理推進(jìn)年”活動(dòng)，為加快形成具有新疆國(guó)資國(guó)企特色的合規(guī)管理體系提供有力保障。

? ? 為進(jìn)一步推動(dòng)中央企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，2022年8月23日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委公布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。

? ? 與此同時(shí)，為了引導(dǎo)各類組織建立、運(yùn)行一個(gè)有效的合規(guī)管理體系，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)等同采用ISO19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》，制定了GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》，并于2017年12月29日發(fā)布，自2018年7月1日起施行。為了滿足全球化合規(guī)快速發(fā)展的迫切需求，提升各類組織的合規(guī)管理能力，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、交流與合作，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization，簡(jiǎn)稱為ISO）于2018年11月啟動(dòng)了ISO37301的制定工作，基于最新的合規(guī)管理實(shí)踐，修訂并代替ISO19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》。2021年4月13日，ISO37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》正式發(fā)布實(shí)施。同年10月19日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)管理體系 要求及使用指南（草案）》起草完成，該標(biāo)準(zhǔn)等同采用ISO37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，將代替GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》。2022年10月12日，GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》正式發(fā)布，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布正式宣布我國(guó)的合規(guī)管理正式進(jìn)入認(rèn)證時(shí)代，將對(duì)我國(guó)企業(yè)及組織的合規(guī)管理具有指導(dǎo)意義。

? ? 我國(guó)“十四五”規(guī)劃中兩次提到企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)問(wèn)題，一是強(qiáng)調(diào)“推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)積極履行社會(huì)責(zé)任、參與社會(huì)公益和慈善事業(yè)”；二是強(qiáng)調(diào)“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類風(fēng)險(xiǎn)”。

? ? 此外，專項(xiàng)合規(guī)也在我國(guó)如火如荼地建設(shè)和開(kāi)展起來(lái)，以刑事合規(guī)為例，最高人民檢察院從2020年3月開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，探索企業(yè)合規(guī)不起訴制度，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理守法經(jīng)營(yíng)，目標(biāo)是通過(guò)辦好每一個(gè)案件，促使企業(yè)乃至行業(yè)規(guī)范發(fā)展。全國(guó)多地結(jié)合“少捕慎訴慎押”的刑事司法政策，切實(shí)以法治化、專業(yè)化的司法手段，著力實(shí)現(xiàn)區(qū)域營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化升級(jí)，有力推動(dòng)了企業(yè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變，收到了良好的法律效果和社會(huì)效果。

? ? 因此，合規(guī)管理的主體是包括民營(yíng)企業(yè)在內(nèi)的全部企業(yè)，只不過(guò)在合規(guī)實(shí)踐上，國(guó)有企業(yè)特別是央企先行一步而已。

? ? 好，下面我把國(guó)家推薦性標(biāo)準(zhǔn)35770《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的主要內(nèi)容給大家介紹一下。這個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了包括企業(yè)在內(nèi)的組織建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)有效的合規(guī)管理體系的要求，它采用 PDCA 理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則，為包括企業(yè)在內(nèi)的組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案和使用指南，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。

? ? 下面我就標(biāo)準(zhǔn)中的七大具體要求作個(gè)簡(jiǎn)要說(shuō)明。

? ? 1.組織環(huán)境

? ? 組織所處的環(huán)境構(gòu)成了組織賴以生存的基礎(chǔ)，這些環(huán)境可能是外部的、也可能是內(nèi)部的，可能涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、良好實(shí)踐、道德標(biāo)準(zhǔn)，也可能涉及組織自行制定或公開(kāi)聲明遵守的各類規(guī)則。因此，建立合規(guī)管理體系首先要對(duì)組織所處的環(huán)境予以識(shí)別和分析。GB/T 35770 從以下方面規(guī)定了識(shí)別和分析組織環(huán)境的要求：一是確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素；二是確定并理解相關(guān)方及其需求；三識(shí)別與組織的產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)有關(guān)的合規(guī)義務(wù)、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；四是確定合規(guī)管理體系的邊界和適用范圍。

? ? 2.領(lǐng)導(dǎo)作用

? ? 領(lǐng)導(dǎo)作用是合規(guī)職責(zé)的根本，對(duì)于整個(gè)組織樹(shù)立合規(guī)意識(shí)、建立高效的合規(guī)管理體系具有至關(guān)重要的作用。GB/T 35770 對(duì)組織的治理機(jī)構(gòu)、最高管理者等如何發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用作出了規(guī)定：一是治理機(jī)構(gòu)和最高管理者展現(xiàn)對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)和積極承諾；二是遵守合規(guī)治理原則；三是制定并在組織各個(gè)層面宣傳合規(guī)文化；四是建議合規(guī)方針；五是賦予治理機(jī)構(gòu)和最高管理者、合規(guī)團(tuán)隊(duì)、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。

? ? 3.策劃

? ? 策劃是預(yù)測(cè)潛在的情景和后果，對(duì)于確保合規(guī)管理體系能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，防范并減少不希望的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)具有重要作用。GB/T 35770 從以下方面規(guī)定了策劃合規(guī)管理體系的要求：一是在各職能和層級(jí)上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)需建立的過(guò)程；二是確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施，并將這些措施納入合規(guī)管理體系；三是有計(jì)劃地對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行修改。

? ? 4.支持

? ? 支持是合規(guī)管理的重要保障，對(duì)于合規(guī)管理體系在各個(gè)層面得到認(rèn)可并推動(dòng)實(shí)施合規(guī)行為具有重要作用。GB/T35770 從以下方面規(guī)定了支持措施：一是確定并提供所需的資源，例如財(cái)務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等；二是招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對(duì)違反合規(guī)要求的員工實(shí)施訓(xùn)誡等管理措施；三是提供培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)；四是開(kāi)展內(nèi)部和外部溝通；五是創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息。

? ? 5.運(yùn)行

? ? 運(yùn)行是執(zhí)行所做的策劃，制定符合組織文化和目的的相關(guān)流程并在組織內(nèi)有效地運(yùn)行實(shí)施，以確保組織履行合規(guī)管理體系。GB/T 35770 從以下方面對(duì)運(yùn)行的措施作出了規(guī)定：一是實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)施合規(guī)目標(biāo)所需的過(guò)程以及所需采取的措施；二是建立并實(shí)施過(guò)程的準(zhǔn)則、控制措施，并保留記錄；三是建立舉報(bào)程序，鼓勵(lì)員工善意報(bào)告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)；四是建立調(diào)查程序，對(duì)疑似和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)估和調(diào)查。

? ? 6.績(jī)效評(píng)價(jià)

? ? 績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)合規(guī)管理體系建立并運(yùn)行后的效果評(píng)價(jià)，對(duì)于查找可能存在的問(wèn)題、后續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系等具有重要意義。GB/T 35770 對(duì)如何開(kāi)展合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)作出了規(guī)定：一是監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性；二是有計(jì)劃地開(kāi)展內(nèi)部審核；三是定期開(kāi)展管理評(píng)審。

? ? 7.改進(jìn)

? ? 改進(jìn)是對(duì)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)以及對(duì)管理體系運(yùn)行中發(fā)生不合格/不合規(guī)情況做出反應(yīng)、評(píng)價(jià)是否需要采取措施，消除不合格/不合規(guī)的根本原因，以避免再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。GB/T 35770 從以下方面對(duì)改進(jìn)需要考慮的因素和措施作出了規(guī)定：一是持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性；二是對(duì)發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。

? ? 好，我們來(lái)談第三部分的內(nèi)容，即保安企業(yè)如何開(kāi)展合規(guī)管理。

? ? 現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，很多中小微企業(yè)生存尚且存在困難，并不愿意花費(fèi)大量的成本去建立一個(gè)全面的合規(guī)管理體系。因此，在當(dāng)前形勢(shì)下，因企業(yè)的具體需求、企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)特點(diǎn)、制度漏洞以及管理缺陷等不同，每個(gè)企業(yè)在建立合規(guī)管理體系時(shí)無(wú)法做到整齊劃一，施行“差異化合規(guī)”具有現(xiàn)實(shí)必然性。通常情況下，企業(yè)會(huì)以專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)和起點(diǎn)，根據(jù)其發(fā)展情況，不斷增加專項(xiàng)合規(guī)，以逐步形成全面的、完善的、充分的、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理體系。因此，在這個(gè)部分中，主要介紹合規(guī)管理體系的組成、搭建流程以及合規(guī)管理的三道防線。

? ? 首先我們來(lái)看合規(guī)管理體系的組成。一個(gè)完善的合規(guī)管理體系，一般由四個(gè)體系構(gòu)成，這四個(gè)體系分別是組織體系、制度體系、文化體系和運(yùn)行體系。

? ? 組織體系包括最高管理者、合規(guī)職能部門、業(yè)務(wù)部門和檢查評(píng)估部門，后三個(gè)部門構(gòu)成合規(guī)管理的三道防線，后面我們會(huì)做專門分享，在這里就不贅述了。所謂最高管理者，就是指在企業(yè)最高層指揮和控制的那一群人，通常指的是一個(gè)企業(yè)的董事會(huì)，按照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，國(guó)有企業(yè)特別是央企還要設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，并設(shè)立首席合規(guī)官，對(duì)于中小微企業(yè)而言，可以根據(jù)自己的實(shí)際情況靈活變通。建立一個(gè)完善的合規(guī)管理體系，缺乏最高管理者的支持是難以想象的，也是不可能做到的。至于最高管理者的作用，前面在介紹GB/T35770"領(lǐng)導(dǎo)作用"時(shí)，已作闡述，這里也不再贅述了。

? ? 關(guān)于制度體系，就是要編制一體化管理體系文件，包括三個(gè)層級(jí)，第一層級(jí)為綱領(lǐng)性文件，比如管理手冊(cè)；第二層級(jí)為規(guī)章制度，比如各級(jí)管理制度、辦法；第三層級(jí)為操作規(guī)范，比如作業(yè)指導(dǎo)書。

? ? 第一層級(jí)文件即綱領(lǐng)性文件，主要是指企業(yè)行為準(zhǔn)則，規(guī)定企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的大政方針，規(guī)定每個(gè)員工都必須遵守的合規(guī)基本原則，這是其他合規(guī)制度文件的基礎(chǔ)和依據(jù)。這一層次文件往往以公司憲章的價(jià)值觀為基礎(chǔ)，對(duì)商業(yè)誠(chéng)信做出無(wú)條件的承諾，也是員工行為的基本規(guī)范，比如《企業(yè)管理手冊(cè)》規(guī)定的“合規(guī)人人有責(zé)”“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”“在商業(yè)交往過(guò)程要自律清廉，不得行賄受賄”等理念和行為準(zhǔn)則，以及“企業(yè)對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)”“員工對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)”等價(jià)值觀，就屬于這一層次的文件。

? ? 第二層級(jí)文件即規(guī)章制度，主要是為企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域提供具體指導(dǎo)原則和標(biāo)準(zhǔn)，包括針對(duì)特定主題或特定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域制定的具體合規(guī)要求和規(guī)范，可以適用于全體員工或特定業(yè)務(wù)單位。比如《企業(yè)接待管理規(guī)定》《員工報(bào)銷規(guī)定》《員工獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等，對(duì)于某些特定行業(yè)和地區(qū)，還需要根據(jù)特別情況制定相應(yīng)的合規(guī)管理制度，比如醫(yī)療等行業(yè)就要制定《患者信息保護(hù)辦法》等規(guī)章制度。

? ? 第三層次文件即操作規(guī)范，主要對(duì)前兩類制度的補(bǔ)充和提升，并為員工提供評(píng)估具體合規(guī)問(wèn)題的參考和工具。比如《合同審批流程圖》，指引員工遵循什么樣的內(nèi)部流程以使合同得以完成審批。

? ? 關(guān)于文化體系，就是要在企業(yè)上下形成和形成良好的合規(guī)文化。首先是要宣導(dǎo)合規(guī)理念。在這個(gè)問(wèn)題上，領(lǐng)導(dǎo)要以身作則，管理層要積極推動(dòng)并言行一致，要形成鼓勵(lì)合規(guī)、不容忍不合規(guī)的團(tuán)隊(duì)氛圍，以及一視同仁對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行一致性處理，最后要鼓勵(lì)和推動(dòng)同事間正能量的傳遞和正面影響；其次，要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)與教育。要通過(guò)培訓(xùn)和教育，讓企業(yè)所有部門或者人員認(rèn)同企業(yè)的合規(guī)價(jià)值觀，在此基礎(chǔ)上，理解企業(yè)的合規(guī)文化，并且能夠以合規(guī)文化自覺(jué)地約束自己的思想和行為。再次，要維護(hù)合規(guī)文化。合規(guī)文化一般通過(guò)合規(guī)管理體系的實(shí)施反應(yīng)出來(lái)，因此對(duì)合規(guī)文化要進(jìn)行測(cè)量，以確定企業(yè)所有部門或人員是否感知到領(lǐng)導(dǎo)層和管理者對(duì)合規(guī)的承諾，是否達(dá)到合規(guī)文化指標(biāo)的定性定量的結(jié)果。如果沒(méi)有，就要制定改進(jìn)的行動(dòng)計(jì)劃，以保證企業(yè)的合規(guī)文化持續(xù)保持良好向上的狀態(tài)，正面影響所有部門或者員工的行為，并提升他們遵守合規(guī)管理制度的自覺(jué)性；最后，要推廣合規(guī)文化。合規(guī)管理是否有效，除了本企業(yè)之外，還取決于商業(yè)合作伙伴等利益相關(guān)能否自覺(jué)遵守規(guī)定。企業(yè)應(yīng)樹(shù)立積極正面的合規(guī)形象，推動(dòng)行業(yè)合規(guī)文化發(fā)展，重視對(duì)商業(yè)合作伙伴之間的合規(guī)文化的審視以及與合規(guī)文化的共享。

? ? 關(guān)于運(yùn)行體系，主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查、合規(guī)考核、合規(guī)舉報(bào)與查處、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)審計(jì)以及合規(guī)改進(jìn)七個(gè)方面，其目的就在于彌補(bǔ)既有管理體系的短板和漏洞，盡量避免合規(guī)管理體系運(yùn)行導(dǎo)致職責(zé)交叉、管理低效、管制不利的風(fēng)險(xiǎn)，建立一套高效治理、經(jīng)濟(jì)實(shí)用、有效運(yùn)行、管控有力的合規(guī)管理體系，有效提升合規(guī)管理體系的運(yùn)行效果，確保體系運(yùn)行結(jié)果滿足企業(yè)預(yù)期的目標(biāo)。

? ? 好，我們現(xiàn)在來(lái)分享交流一下合規(guī)管理體系搭建的流程問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，合規(guī)管理體系流程搭建可分為下列十一個(gè)步驟，分別是合規(guī)組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的梳理，企業(yè)的合規(guī)義務(wù)的收集，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，合規(guī)行為準(zhǔn)則的發(fā)布，合規(guī)管理系列制度的擬定，業(yè)務(wù)合規(guī)系列指引（制度/辦法）的制作，合規(guī)管理系列機(jī)制設(shè)計(jì)，合規(guī)管理手冊(cè)的編制，合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，以及評(píng)價(jià)改進(jìn)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，合規(guī)管理體系的構(gòu)建重點(diǎn)要注意以下六個(gè)步驟：一是了解需求，明確體系構(gòu)建范圍；二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)義務(wù)識(shí)別；三是制定實(shí)施方案；四是合規(guī)治理體系及其職責(zé)確定，合規(guī)管理制度、指引及流程制定；五是培訓(xùn)和文化宣傳；六是評(píng)價(jià)改進(jìn)。

? ? 由于時(shí)間關(guān)系，這里就不一一展開(kāi)了。這里只以員工招聘錄用為例，來(lái)分析“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)義務(wù)識(shí)別”的問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，員工招聘錄用通常會(huì)涉及招聘信息發(fā)布、簡(jiǎn)歷篩選與筆試面試、背景調(diào)查與利益沖突、錄用通知四個(gè)步驟以及應(yīng)屆畢業(yè)生的招聘的特別規(guī)定。

? ? 1.招聘信息發(fā)布

? ? 用人單位可以通過(guò)委托人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、參加人才交流會(huì)、在公共媒體和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布信息以及其他合法方式招聘人才。無(wú)論通過(guò)何種方式進(jìn)行招聘，用人單位招聘環(huán)節(jié)的起始往往是擬定和發(fā)布招聘信息。根據(jù)《人力資源市場(chǎng)暫行條例》第24條規(guī)定，“用人單位發(fā)布或者向人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的單位基本情況、招聘人數(shù)、招聘條件、工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)、基本勞動(dòng)報(bào)酬等招聘信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法，不得含有民族、種族、性別、宗教信仰等方面的歧視性內(nèi)容”。這里的歧視也包括戶籍、地域歧視，傳染病歧視、殘疾人歧視等。比如有些廣告就寫著“不招聘河南人”，這是不合適的。因此，在信息發(fā)布環(huán)節(jié)，應(yīng)特別注意不能存在具有上述歧視內(nèi)容的信息。

? ? 2.簡(jiǎn)歷篩選與筆試面試

? ? 在簡(jiǎn)歷篩選和筆試面試環(huán)節(jié)，用人單位對(duì)求職者進(jìn)行全方位了解、考察與比較，雙方就潛在工作機(jī)會(huì)進(jìn)行充分溝通，以最大程度地達(dá)成企業(yè)選人選才的目的，達(dá)到人崗相適、人崗匹配。在這一過(guò)程中，求職者有義務(wù)如實(shí)提供個(gè)人基本情況以及與應(yīng)聘崗位直接相關(guān)的知識(shí)技能、工作經(jīng)歷、就業(yè)現(xiàn)狀等情況并出示相關(guān)證明，而用人單位的法律合規(guī)義務(wù)則體現(xiàn)在以下方面：

? ? （1）如實(shí)告知的義務(wù)。《勞動(dòng)合同法》第八條明確，“用人單位招用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況”。

? ? （2）避免歧視的義務(wù)。用人單位對(duì)勞動(dòng)者平等就業(yè)權(quán)的保護(hù)既體現(xiàn)在招聘信息發(fā)布環(huán)節(jié)，也體現(xiàn)在候選人篩選環(huán)節(jié)。在此過(guò)程中，特別是面試等綜合評(píng)估環(huán)節(jié)，用人單位應(yīng)避免因民族、種族、性別、宗教信仰、戶籍、地域、傳染病、殘疾人等為由進(jìn)行歧視。當(dāng)然，避免就業(yè)歧視與用人單位用工自主權(quán)并不矛盾，用人單位基于合理判斷做出選擇的權(quán)利仍應(yīng)受到保護(hù)。

? ? （3）避免扣押證件或收取押金、要求提供擔(dān)保的義務(wù)。用人單位組織開(kāi)展招聘活動(dòng)聘用勞動(dòng)者，無(wú)論出于何種原因（例如考試費(fèi)用、勞動(dòng)工具保管使用費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)押金等）均不得“以任何名義”要求求職者和勞動(dòng)者提供擔(dān)?；虻盅鹤C件及財(cái)物。如果筆試面試過(guò)程涉及候選人異地差旅等費(fèi)用支出的，建議用人單位提前說(shuō)明相關(guān)費(fèi)用承擔(dān)原則和標(biāo)準(zhǔn)，避免因此產(chǎn)生糾紛。

? ? （4）避免招聘不得招用的人員。根據(jù)《勞動(dòng)法》第十五條，禁止用人單位招用未滿十六周歲的未成年人。根據(jù)《人才市場(chǎng)管理?xiàng)l例》第二十六條，用人單位不得招聘下列人員：正在承擔(dān)國(guó)家、省重點(diǎn)工程、科研項(xiàng)目的技術(shù)和管理的主要人員，未經(jīng)單位或主管部門同意的；由國(guó)家統(tǒng)一派出而又未滿輪換年限的赴新疆、西藏工作的人員；正在從事涉及國(guó)家安全或重要機(jī)密工作的人員；有違法違紀(jì)嫌疑正在依法接受審查尚未結(jié)案的人員；法律、法規(guī)規(guī)定暫時(shí)不能流動(dòng)的其他特殊崗位的人員。

? ? （5）避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》第十五條明確，“用人單位不得以詆毀其他用人單位信譽(yù)、商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段招聘人員”。

? ? （6）尊重隱私與保密義務(wù)。我國(guó)《民法典》明確“自然人享有隱私權(quán)”，“自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)”，處理“個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則”。在招聘錄用過(guò)程中，用人單位應(yīng)充分了解候選人與應(yīng)聘崗位直接相關(guān)的個(gè)人信息情況，對(duì)于與工作無(wú)必要聯(lián)系的內(nèi)容（如婚育史、婚育計(jì)劃等），應(yīng)避免主動(dòng)強(qiáng)制獲得；對(duì)于招聘過(guò)程中所掌握的候選人相關(guān)信息，未經(jīng)候選人同意亦不得對(duì)第三方披露或非法使用。同時(shí)，對(duì)于對(duì)其現(xiàn)有用人單位或前用人單位負(fù)有保密義務(wù)的候選人，企業(yè)應(yīng)避免在面試過(guò)程中非法獲取其他企業(yè)商業(yè)秘密。

? ? 在招聘錄用過(guò)程中收集、知悉的有關(guān)候選人的個(gè)人信息、隱私信息或其他單位的商業(yè)秘密或內(nèi)部信息，應(yīng)注意依法保守秘密和依法、合規(guī)使用，不擅自對(duì)外披露或用于非工作所需事項(xiàng)。

? ? 3.背景調(diào)查與利益沖突

? ? 背景調(diào)查并非招聘流程中的必要環(huán)節(jié)，卻通常是用人單位確定候選人至發(fā)送錄用通知前的重要環(huán)節(jié)。開(kāi)展背景調(diào)查可以通過(guò)自行調(diào)查、委托調(diào)查、要求候選人提供相關(guān)證明資料等方式開(kāi)展，重點(diǎn)應(yīng)通過(guò)調(diào)查或核查工作確認(rèn)以下內(nèi)容，以避免用人單位承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：（1）候選人不屬于法律禁止招用的人員；（2）候選人身份信息、學(xué)歷信息、工作經(jīng)歷、職業(yè)資質(zhì)信息真實(shí)準(zhǔn)確；（3）候選人犯罪記錄、信用記錄；（4）候選人是否已解除或終止勞動(dòng)關(guān)系及是否存在競(jìng)業(yè)限制義務(wù)等；（5）高級(jí)管理人員任職資格調(diào)查；（6）特殊行業(yè)任職資格調(diào)查等。

? ? 在背景調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)采取依法、合規(guī)手段獲取相關(guān)信息，不得采用非法手段獲取有關(guān)信息。

? ? 4.錄用通知

? ? 如果用人單位向候選人發(fā)送錄用通知，應(yīng)充分了解錄用通知所具有的法律約束力。錄用通知書的發(fā)送主體應(yīng)與招聘簡(jiǎn)章、廣告和簽訂勞動(dòng)合同的主體一致，錄取通知記載的內(nèi)容應(yīng)與雙方面試溝通確認(rèn)的內(nèi)容以及勞動(dòng)合同訂立的內(nèi)容一致。發(fā)送錄用通知后，用人單位無(wú)正當(dāng)理由（依法撤回或撤銷錄用通知）不錄用候選人的，需要承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，應(yīng)賠償由此給候選人造成的損失。

? ? 5.應(yīng)屆畢業(yè)生

? ? 應(yīng)屆畢業(yè)生基于檔案落戶等原因，通常會(huì)涉及簽署“三方協(xié)議”的事宜。三方協(xié)議可以理解為學(xué)校作為見(jiàn)證，畢業(yè)生與用人單位簽訂的一份意向性協(xié)議，具有相應(yīng)法律效力，但不作為建立勞動(dòng)關(guān)系的憑證，不具有勞動(dòng)合同的效力。訂立三方協(xié)議后，畢業(yè)生或用人單位任何一方違背誠(chéng)信未如約與對(duì)方建立勞動(dòng)關(guān)系的，應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。用人單位不錄用該畢業(yè)生的，應(yīng)提供充分證據(jù)說(shuō)明理由。

? ? 好，下面我們來(lái)交流分享合規(guī)管理的三道防線。

? ? 第一道防線由公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。是合規(guī)管理流程的“擁有者”，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問(wèn)題調(diào)查并及時(shí)整改。第一道防線主要工作包括：（1）簽訂合規(guī)承諾或協(xié)議書；（2）履行合規(guī)培訓(xùn)及宣傳機(jī)制；（3）在業(yè)務(wù)過(guò)程履行法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章等合規(guī)義務(wù)的要求；（4）實(shí)施進(jìn)行合規(guī)自查并實(shí)時(shí)報(bào)告；（5）存在利益沖突時(shí)主動(dòng)提出回避等。

? ? 第二道防線由合規(guī)管理牽頭部門承擔(dān)，是合規(guī)管理的監(jiān)督與組織協(xié)調(diào)者，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)職能部門，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)制定各類合規(guī)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)等，確保企業(yè)內(nèi)部日常運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。第二道防線的主要工作包括：（1）分解工作事項(xiàng)建立目標(biāo)化管理，明確合規(guī)責(zé)任主體；（2）實(shí)施工作方法、內(nèi)容、結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)化管理；（3）實(shí)施業(yè)務(wù)專業(yè)管理把關(guān)；（4）實(shí)施獨(dú)立審批決策制；（5）進(jìn)行非相容職責(zé)事項(xiàng)分離及信息化管理等。

? ? 第三道防線由內(nèi)外部審計(jì)部門、調(diào)查部門或工作小組承擔(dān)。負(fù)責(zé)對(duì)公司合規(guī)管理體系運(yùn)行情況和運(yùn)行效果、合規(guī)管理政策的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)估。第三道防線的主要工作包括：（1）舉報(bào)調(diào)查與設(shè)定處罰標(biāo)準(zhǔn)；（2）定期強(qiáng)制輪崗；（3）設(shè)定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值；（4）定期的控制目標(biāo)考評(píng)；（5）流程嵌入式監(jiān)督；（6）離崗責(zé)任審計(jì)；（7）不定期飛行檢查與定期專項(xiàng)監(jiān)督；（8）不定期突擊審計(jì)與定期審計(jì)；（9）旁站監(jiān)督與跟蹤審計(jì)；（10）通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)管理缺陷，形成調(diào)查報(bào)告，提交給第一和第二道防線，進(jìn)行紀(jì)律處分和整改等。

? ? 第一、二道防線更多體現(xiàn)的是事前防控，第三道防線主要是事后防控，三道防線是一個(gè)相互制約、相互補(bǔ)充的立體式系統(tǒng)，共同建立起切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為企業(yè)提供安全保障。

? ? 好，現(xiàn)在我們來(lái)分享交流今天最后一部分內(nèi)容，即合規(guī)管理的三點(diǎn)要求。

? ? 第一點(diǎn)要求是：合規(guī)管理有“三個(gè)離不開(kāi)”。一是離不開(kāi)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視；二是離不開(kāi)各部門的協(xié)作配合；三是離不開(kāi)高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍。

? ? 第二點(diǎn)要求是：要“正確處理四個(gè)關(guān)系”。一要正確處理合規(guī)管理與“全面從嚴(yán)治黨”的政治要求及加強(qiáng)公司黨建工作之間的關(guān)系；二要正確處理合規(guī)管理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系；三要正確處理“壓減”形勢(shì)與合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)系，不應(yīng)以完成任務(wù)為借口影響合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)；四要正確處理合規(guī)管理與法務(wù)管理的關(guān)系，規(guī)的外延大于法，合規(guī)管理是新形勢(shì)下依法治企的新要求、新階段，合規(guī)管理的目標(biāo)就是打造法治企業(yè)。

? ? 第三點(diǎn)要求是：仍需做到“四個(gè)加強(qiáng)”。一要加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)：構(gòu)建合規(guī)管理體系是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的工作，試點(diǎn)工作時(shí)間有限、實(shí)踐有限，體系建設(shè)剛剛起步，難以立竿見(jiàn)影，需要久久為功；二要加強(qiáng)合規(guī)人才隊(duì)伍建設(shè)：合規(guī)管理是新領(lǐng)域、新要求，對(duì)合規(guī)管理人員素質(zhì)要求高，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)人才隊(duì)伍的建設(shè)；三要加強(qiáng)信息化合規(guī)建設(shè)：合規(guī)管理鏈條長(zhǎng)、覆蓋面廣，合規(guī)要求及時(shí)掌握各類違規(guī)信息，信息化手段有待進(jìn)一步加強(qiáng)；四要加強(qiáng)合規(guī)文化、意識(shí)的培養(yǎng)：合規(guī)文化是合規(guī)的靈魂，需要持之以恒地培育和積淀。

? ? 好，今天就講到這里，謝謝大家。