01案情簡介

2023年3月至10月期間，甲等三人合伙組建A集團(tuán)公司，召集程某（當(dāng)事人）、張某1、張某2、徐某等人作為初創(chuàng)成員。甲等人通過線上微信公眾號、視頻號、朋友圈、抖音，在廣東多市多區(qū)域組織線下大型宣講會，組織講師講課等多形式，公開向不特定社會公眾宣傳某在線賺錢設(shè)備項(xiàng)目（承諾年化收益200-250%）、上市股權(quán)投資項(xiàng)目（承諾一年半實(shí)現(xiàn)數(shù)百倍收益），同時(shí)制作APP展示虛假收益，大規(guī)模詐騙社會不特定人員300余名。經(jīng)審計(jì)，該團(tuán)伙吸收資金共計(jì)3100萬余元，報(bào)案人員的未兌付總額為1400萬余元。錢款沒有實(shí)際用于公司增資以及投資宣傳項(xiàng)目，大部分用于支付團(tuán)隊(duì)提成、兌付投資人收益以及投資高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

其中，程某被指控：在此期間負(fù)責(zé)大型現(xiàn)場會的主持和講課，同時(shí)配合張某1等團(tuán)隊(duì)長給投資人洗腦；向公司實(shí)控人介紹某高風(fēng)險(xiǎn)投資，并分得部分投資收益。

02爭議焦點(diǎn)及難點(diǎn)

本案爭議焦點(diǎn)集中，主要有兩點(diǎn)：第一，程某的行為是否構(gòu)成犯罪？若構(gòu)成，其行為定性究竟為何。第二，若程某構(gòu)成犯罪，其在本案中所起的作用？即其犯罪地位為何。

03辯護(hù)工作及結(jié)果

（一）偵查階段：定期會見，答疑解惑，指導(dǎo)搜證

接受委托后，本律師第一時(shí)間安排會見，了解案件基本情況及程某主張，根據(jù)現(xiàn)有材料對案件進(jìn)行初步評估，立足于專業(yè)角度幫助其了解當(dāng)下所處狀況，解答其困惑，紓解其突然被羈押的恐慌情緒。在偵查期內(nèi)，本律師定期會見，確保程某可以及時(shí)了解案件情況。

同時(shí)，本律師依據(jù)程某主張，指導(dǎo)家屬搜集證據(jù)材料，形成文檔，以備后續(xù)與案卷材料做比對。

（二）審查起訴階段：仔細(xì)閱卷，定調(diào)發(fā)力，溝通談判

本律師及時(shí)跟進(jìn)案件移送審查起訴后，以最快速度安排閱卷，發(fā)現(xiàn)：在《起訴意見書》中，偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為程某系A(chǔ)公司的股東、團(tuán)隊(duì)長、董事，其明確知曉A公司的經(jīng)營模式并從中取得不法收益，依法構(gòu)成集資詐騙罪并屬于主犯之一。這對程某是非常嚴(yán)重的指控，如果不推翻該點(diǎn)，程某將面臨至少十年以上有期徒刑的刑罰。

基于上述，本律師在閱卷過程中著重提取對程某有利的部分，同時(shí)也整理抽出對其不利或存疑的內(nèi)容，針對性地向檢察機(jī)關(guān)遞交調(diào)查取證申請書。如偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為程某系股東，本律師便從工商登記信息、程某的銀行卡流水以及同案犯供述推翻該點(diǎn)；再比如程某被認(rèn)定為團(tuán)隊(duì)長，本律師從案卷中發(fā)掘出一些細(xì)節(jié)，即其他同案犯在聊天記錄中提到程某的團(tuán)隊(duì)長賬號是他人操作的。因此，結(jié)合程某的一貫主張，本律師依據(jù)提取的相應(yīng)材料、收集的新證據(jù)材料，厘清程某與A公司以及實(shí)控人甲、張某的關(guān)系，并認(rèn)為程某未直接實(shí)施非法集資行為，其獲取的是培訓(xùn)費(fèi)用而非分紅或提成等不法利益，考慮對其作無罪辯護(hù)。在該基礎(chǔ)上，辯護(hù)人形成法律意見書初稿，向程某核實(shí)存疑內(nèi)容；案件兩次退查，本律師及時(shí)查閱補(bǔ)充偵查案卷，多次調(diào)整法律意見書，形成定稿后交檢察機(jī)關(guān)。

與檢察機(jī)關(guān)承辦人多次電話溝通及面談后，基于現(xiàn)有材料，本律師發(fā)現(xiàn)出于非法集資案件的特殊性，加之多人指出程某與實(shí)控人甲平日關(guān)系表現(xiàn)密切，甲給其各種頭銜，其在辦公室、活動現(xiàn)場也有出現(xiàn)，程某與公司之間的合作僅有口頭而無書面協(xié)議，本案無罪辯護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)非常之高。為維護(hù)程某合法利益最大化，本律師與其溝通并詳細(xì)分析利弊，從無罪辯護(hù)轉(zhuǎn)向輕罪與罪輕辯護(hù)，程某表示認(rèn)可。

據(jù)此，本律師制定兩步走的辯護(hù)策略：首先，必須變更罪名，程某行為定性最多屬于協(xié)助A公司非法吸收公眾存款；其次，必須確認(rèn)其從犯身份，通過羅列其具體行為，明確其在案件中的角色和對涉案業(yè)務(wù)所起的作用。在該過程中，本律師也保持與家屬的溝通，在確認(rèn)辯護(hù)方向、策略之后，家屬從其朋友處取得一份足以推翻其團(tuán)隊(duì)長、股東身份的材料，本律師整理后提交檢察機(jī)關(guān)，依然先努力為其爭取酌定不起訴決定。

通過本律師與檢察機(jī)關(guān)承辦人長達(dá)半年的溝通交流，程某的行為定性成功變更為非法吸收公眾存款罪，其股東、團(tuán)隊(duì)長、董事身份被一一剝除，但正如本律師預(yù)判，檢察機(jī)關(guān)同樣關(guān)注到程某與實(shí)控人的關(guān)系、其確實(shí)出席過會議為A公司背書站臺等，決定對其提起公訴。最初檢察機(jī)關(guān)對其給出的量刑建議是“有期徒刑四年，并處罰金”，本律師再三溝通后，成功說服承辦人下調(diào)量刑建議至“有期徒刑三年，并處罰金”，給本律師留下了在審判階段為程某爭取緩刑的空間。

（三）審判階段：補(bǔ)充閱卷，庭審應(yīng)變，密切溝通

由于本案涉案人數(shù)多，案情疑難、復(fù)雜，法院先后安排兩次公開開庭審理，并于庭后安排補(bǔ)充偵查，查清案件事實(shí)。在該過程中，本律師定期會見程某，向其告知案件進(jìn)展，并且與其進(jìn)行庭審演練。與此同時(shí)，本律師根據(jù)補(bǔ)充偵查案卷、庭審情況，遞交辯護(hù)意見與補(bǔ)充辯護(hù)意見，與法院承辦人積極溝通，與程某及家屬溝通退贓情況，盡最大可能為其爭取緩刑。

法院采納本律師有關(guān)罪名定性、從犯身份的辯護(hù)意見，認(rèn)為程某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，在共同犯罪中起次要或輔助作用，依法應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；認(rèn)可其歸案后的認(rèn)罪態(tài)度、如實(shí)供述情況，給予其從輕處罰。

最終，法院采納檢察機(jī)關(guān)的量刑建議，判決被告人程某犯非法吸收公眾存款罪，判處其有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬元。盡管未能為其爭取到緩刑，相較于以集資詐騙罪主犯定性（十年以上有期徒刑）或按照有期徒刑四年裁判的情況，程某及其家屬對現(xiàn)有結(jié)果已經(jīng)感到滿足。

04辯護(hù)意見

（一）程某只出席過兩到三次會議，講課內(nèi)容均為與A公司涉案業(yè)務(wù)無關(guān)的營銷培訓(xùn)，其受托配合接待客戶，不直接針對業(yè)務(wù)本身，上述行為對公司不法行為所起幫助作用有限，程某依法屬于從犯

１.依據(jù)程某及同案犯的供述，程某僅出席過兩次由他人主持的大會；結(jié)合程某家屬提供的材料可見，程某有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其在A公司大會上講的是營銷、心理課程，與涉案業(yè)務(wù)無關(guān)，對投資人投資的影響有限。

２.程某配合接待頻次并不高，接待內(nèi)容也非介紹A公司涉案業(yè)務(wù)。投資人們指出他們決定投資更多對推薦公司項(xiàng)目的朋友的信任以及甲等實(shí)控人的積極宣傳、公司場所及其業(yè)主駱某背景的潛在背書，而非基于程某的背書，因此程某的行為對公司吸收資金所起作用較小。

（二）程某與A公司為合作關(guān)系，其不屬于公司員工，無權(quán)參與公司經(jīng)營管理、無權(quán)取得分紅，其僅講課與配合宣傳過一段時(shí)間，基于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，其僅應(yīng)對上述期間A公司吸收資金額負(fù)責(zé)

1.程某受托為A公司提供咨詢與培訓(xùn)服務(wù)，從聊天記錄上可見其明確拒絕加入公司，從工商登記信息也可確認(rèn)其不屬于公司股東、高管、員工，其頭銜是實(shí)控人隨意自封，與實(shí)際情況不符。

2.程某負(fù)責(zé)講課、接待客戶合計(jì)不超過兩個(gè)月，但本案A公司涉案區(qū)間橫跨十個(gè)月。依據(jù)程某在本案中的身份地位，其依法僅應(yīng)對特定兩個(gè)月內(nèi)A公司吸收資金金額負(fù)責(zé)，《司法會計(jì)鑒定意見書》應(yīng)剔除與其無關(guān)的部分，確保罰當(dāng)其罪。

（三）程某具有從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、坦白、彌補(bǔ)投資人損失等量刑情節(jié)

程某對涉案行為幫助有限，系屬從犯；其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，到案后穩(wěn)定、如實(shí)供述自己了解的情況，自愿彌補(bǔ)投資人損失，為初犯、偶犯，社會表現(xiàn)良好，可以對其從寬處罰。懇請法院綜合考慮案件性質(zhì)、程某的涉案情況與家庭情況，對程某適用緩刑，讓其承擔(dān)法律責(zé)任的同時(shí)承擔(dān)起對家庭的責(zé)任。

05辦案總結(jié)

就案情本身而言，本案展示了一個(gè)血淋淋的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：無論是商業(yè)合作、投資行為還是日常民事往來，任何涉及利益和責(zé)任分配的關(guān)系和事項(xiàng)，都必須通過書面方式予以固定。這不是“計(jì)較”，也不是“見外”，而是對關(guān)系的規(guī)范和對利益各方的保護(hù)。一旦發(fā)生爭議糾紛，書面文件可以作為最直接、最有效的證據(jù)，幫助我們維護(hù)自身合法權(quán)益，避免因證據(jù)不足而陷入被動局面。

回歸辦案本身。本案最終結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，有賴于精細(xì)化閱卷挖掘的有利材料，也得益于辯護(hù)策略的精準(zhǔn)選擇以及與辦案人員的有效溝通：

首先，案卷材料是辯護(hù)意見的基石，本案有四十多本紙質(zhì)案卷以及5T電子數(shù)據(jù)，如果只囫圇吞棗過一遍，辯護(hù)人會忽略掉很多細(xì)節(jié)，最終只能提一些模板化的辯護(hù)觀點(diǎn)，無法作用于案件辦理。本律師通過精細(xì)閱卷挖掘出對程某有利的點(diǎn)，指導(dǎo)家屬進(jìn)一步搜集相關(guān)證據(jù)，形成極具針對性和說服力的法律意見，與辦案機(jī)關(guān)的溝通起來也順暢很多。

其次，律師辦案的終極目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人合法權(quán)益的最大化。本律師在綜合研判全案材料后，結(jié)合涉案罪名性質(zhì)、承辦人態(tài)度、當(dāng)事人及家屬的意愿（如有的當(dāng)事人希望堅(jiān)持無罪辯護(hù)，有的當(dāng)事人則一心盡快回歸家庭和社會），給當(dāng)事人提出兩套辯護(hù)方案，并向其說明不同方案可能面臨的法律后果，在給出個(gè)人建議后交由當(dāng)事人自行選擇，無論其最后選擇什么，本律師都會尊重其意愿并竭盡全力為其爭取。

最后，與辦案人的溝通是律師辦案至關(guān)重要的部分，而這建立在充分閱卷、尊重事實(shí)的基礎(chǔ)上。本案中，本律師與承辦人的溝通始終以案卷材料為依據(jù)，以客觀證據(jù)支撐觀點(diǎn)，避免空泛的“法律說教”。同時(shí)，傾聽對方的意見也很重要，理解承辦人對案件的考量角度，在堅(jiān)持原則的前提下尋找共識點(diǎn)，這種溝通方式不僅提升了意見被采納的可能性，也為案件后續(xù)進(jìn)展?fàn)I造了良好的協(xié)作氛圍?？梢哉f，有效的溝通既是傳遞辯護(hù)觀點(diǎn)的橋梁，也是推動案件朝著有利于當(dāng)事人方向發(fā)展的重要助力。正是如此，本案才能在前期證據(jù)對當(dāng)事人極為不利的情況下，仍然實(shí)現(xiàn)重罪改輕罪、罪重改罪輕的辯護(hù)效果。

律師簡介

易凡律師-??18681478423

盈科深圳律師事務(wù)所 ?股權(quán)高級合伙人

盈科深圳經(jīng)濟(jì)犯罪法律事務(wù)部 ?主任

【專業(yè)領(lǐng)域】

易凡律師從事律師行業(yè)十年以上，主要從事刑事訴訟法律服務(wù)（包括偵查、審查起訴、一審、二審、申訴、死刑復(fù)核、刑事自訴），曾獨(dú)自或協(xié)助辦理近百起刑事案件，為此積累了豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和辯護(hù)技巧，具有深厚的刑事專業(yè)理論功底。易凡律師結(jié)合團(tuán)隊(duì)辦案經(jīng)驗(yàn)及刑事辯護(hù)司法實(shí)踐，創(chuàng)造性地研發(fā)了精細(xì)化刑事辯護(hù)法律服務(wù)新模式，實(shí)現(xiàn)了刑事辯護(hù)由“贏辯”向“明辯”理念的轉(zhuǎn)變。在辦案方式上，采取對案件區(qū)塊建模，實(shí)現(xiàn)了對案件的立體化分析，從而精準(zhǔn)確定案件所涉及的有利信息點(diǎn)、焦點(diǎn)、辯點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)有效辯護(hù)策略的精準(zhǔn)定位。除了刑事辯護(hù)，易凡律師對刑事訴前專項(xiàng)法律服務(wù)（包括刑事報(bào)案、協(xié)同自首、刑事止損）、刑事法律顧問服務(wù)（包括刑事合規(guī)審查、預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)）等領(lǐng)域亦有較深研究。

彭祝孺律師-??15683765623

北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所 專職律師

北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所?優(yōu)秀刑事律師、青年英才

【專業(yè)領(lǐng)域】

彭祝孺律師，西南政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士、刑法學(xué)法學(xué)碩士，專注刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)，擅長刑民交叉、刑事控告以及刑事合規(guī)法律服務(wù)。

從業(yè)以來，其參與辦理非法集資案、詐騙案、走私案、貪污受賄案、侵害知識產(chǎn)權(quán)案等復(fù)雜疑難刑事案件數(shù)十起，所辦案件取得過不批捕、不起訴、重罪改輕罪、緩刑等良好辯護(hù)結(jié)果；其在官方公眾號發(fā)表過多篇原創(chuàng)刑事理論、辯護(hù)實(shí)務(wù)文章，參與編著《常見證券犯罪辯護(hù)要點(diǎn)實(shí)務(wù)精解》 《商事犯罪辯護(hù)寶典》等，堅(jiān)持在刑事熱點(diǎn)一線精進(jìn)業(yè)務(wù)。