學(xué)習(xí)指南
本章為過渡性章節(jié)，整體介紹項目管理的五大過程組劃分、作用、特點及關(guān)系。要重點區(qū)分項目管理過程組與階段、項目的關(guān)系。
引言
1.項目管理過程和產(chǎn)品導(dǎo)向的過程
所有項目的項目管理過程（怎樣管理一個項目）都一樣，即通過五大過程組和47個過程去管理一個項目（階段）。
產(chǎn)品導(dǎo)向過程指的是一個產(chǎn)品的生產(chǎn)實現(xiàn)過程（生產(chǎn)流程），不同產(chǎn)品會有不同的產(chǎn)品導(dǎo)向過程，產(chǎn)品導(dǎo)向過程不是本書的范圍。
在整個項目周期內(nèi)，項目產(chǎn)品過程和產(chǎn)品導(dǎo)向過程始終彼此交疊、相互作用，如圖3-1所示。
圖3-1 項目管理過程和面向產(chǎn)品的過程之間的關(guān)系
2.項目管理五大過程組及其含義
啟動過程組（Initiating Group）：定義一個新的項目或一個新的項目階段。
規(guī)劃過程組（Planning Group）：建立范圍，細(xì)化目標(biāo)，并為實現(xiàn)這些目標(biāo)所需的一系列活動進(jìn)行計劃（應(yīng)該牢記這個過程），也可稱為計劃過程組。
執(zhí)行過程組（Executing Group）：完成在制訂項目計劃時定義的工作。完成并滿足項目規(guī)格書所要求的。
監(jiān)控過程組（Monitoring and Controlling Group）：追蹤，審查，并調(diào)整項目的進(jìn)展和績效。識別和發(fā)起必要的變更。
收尾過程組（Closing Group）：結(jié)束項目或階段。
基于項目范圍定義去定義項目目標(biāo)時，需要考慮“漸進(jìn)明細(xì)”，外加考慮項目規(guī)劃過程組中的描述。項目的目標(biāo)是逐漸被細(xì)化的。規(guī)劃就是用最佳的方法如何去實現(xiàn)產(chǎn)品（如何滿足范圍），通過審查和分析其他方案如何去管理項目（如何達(dá)到項目的目標(biāo)）。
3.1 項目管理過程的關(guān)系
1.過程并不是活動
過程是“將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組相互聯(lián)系的活動”。在一個過程中，活動相互關(guān)聯(lián)，并且相互作用。PMBOK Guide中是用流程圖表示出這些關(guān)系的。
2.過程組是重疊執(zhí)行的，而不是順序?qū)嵤┑?/p>
各個過程組重復(fù)地適用于每個項目階段，如圖3-2所示。
圖3-2 過程組在項目或階段中的相互作用
3.2 項目管理過程組
過程組不是階段
原則上，五大過程組在項目的每一個階段都要發(fā)生，比如某項目的第一個階段是可行性研究，那么該階段要經(jīng)過啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾五大過程組（包括47個過程），其次的設(shè)計、組建階段也一樣需要經(jīng)過五大過程組，如圖3-3所示。
圖3-3 五大過程組與項目階段的關(guān)系
3.3 啟動過程組
1.制定項目章程（4.1）
正式授權(quán)開始某個項目或某個階段，定義項目，任命項目經(jīng)理。項目的定義可以開始于項目工作說明書（SOW）、商業(yè)論證和與客戶簽訂的合同。
2.識別干系人（13.1）
識別所有被項目影響的個人或組織，記錄其利益訴求、介入程度和對項目成功的影響力。
3.4 規(guī)劃過程組
規(guī)劃過程組包含24個規(guī)劃過程?！爸朴嗧椖抗芾碛媱潱―evelop Project Management Plan）（4.2）”包含其他23個規(guī)劃過程，在這里就不再一一介紹每一個規(guī)劃過程組了。
項目管理計劃整合了計劃和基準(zhǔn)
范圍基準(zhǔn)、進(jìn)度基準(zhǔn)和成本績效基準(zhǔn)。
計劃有范圍管理計劃、需求管理計劃、進(jìn)度管理計劃等。
你所熟悉的規(guī)劃的輸出有：工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）、進(jìn)度表、預(yù)算、責(zé)任分配矩陣（RAM），等等。
項目的計劃可以按照下面的步驟去做。這不意味著項目計劃是按照順序做出來的。請用過程名和輸入或輸出的數(shù)據(jù)類型填寫表3-1，表3-2為示例。
表3-1
3.5 執(zhí)行過程組
執(zhí)行過程組包含8個過程，其中包括“指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行（4.3）”，4.3的這個過程包含其他的7個執(zhí)行過程。執(zhí)行意味著“執(zhí)行項目管理計劃”。PMI假定你根據(jù)PMBOK Guide建立了項目管理計劃。產(chǎn)生可交付成果和滿足項目目標(biāo)是執(zhí)行過程組的主要目標(biāo)。
表3-3顯示了相關(guān)的過程以及各過程的特點。
表3-3
有很多題目是關(guān)于執(zhí)行過程組的。其中的一個考點是，一個項目經(jīng)理被任命在一個正在運(yùn)行的項目做項目經(jīng)理。
尤其是項目經(jīng)理與老板及職能經(jīng)理的溝通問題在情景題中是主要考點之一。
執(zhí)行過程組和其他過程組的關(guān)系非常容易理解。簡單的循環(huán)如下：①按照計劃做；②產(chǎn)生可交付成果；③記錄工作績效信息；④可能產(chǎn)生變更；⑤用控制職能中提到的方式糾正或采取糾正措施；⑥如果它們被識別了就采取預(yù)防措施。
3.6 監(jiān)控過程組
監(jiān)控過程組包含11個過程，它們其中的兩個“監(jiān)控項目工作（4.4）”和“實施整體變更控制（4.5）”是一個整體。每個過程就不在這里一一介紹了。顯而易見，我們需要監(jiān)控每個項目的要素如項目范圍、進(jìn)度、成本、質(zhì)量等。
監(jiān)控與下列內(nèi)容有關(guān)：
定期衡量和監(jiān)控進(jìn)展和績效。
參照項目管理計劃，以對比實施情況。
識別偏差。
采取或識別如何實施糾正措施或預(yù)防措施的方法。
最終將偏差縮小為零。
這個過程不但處理項目管理計劃的變更，也處理項目需求的變更。變更的方面可以是范圍、進(jìn)度、預(yù)算、質(zhì)量、資源、采購等。實施整體變更控制（4.5）就是審查所有變更請求、批準(zhǔn)變更、控制可交付成果和組織過程資產(chǎn)的變更。
3.7 項目收尾過程組
3.7.1 收尾過程組包含兩個過程
（1）結(jié)束項目或階段（4.6）和結(jié)束采購（12.4），它們構(gòu)成了一個等級結(jié)構(gòu)，結(jié)束采購過程支持結(jié)束項目或階段過程。
（2）這兩個過程應(yīng)用在：①項目結(jié)束時；②每個階段結(jié)束時；③項目終止時。
你必須牢記兩個階段的輸入和輸出。
3.7.2 這些過程對項目團(tuán)隊、執(zhí)行組織、客戶和賣方都非常重要
并且需要我們清楚地理解在項目或階段收尾時要做些什么。
例如：一個項目有兩個階段，且我們正處在第一個階段末尾，那么：
（1）我們可以結(jié)束第一個階段嗎？是的。
（2）與某個賣方簽訂的合同在兩個項目階段都有效，我們應(yīng)該結(jié)束這個合同嗎？是的。
請把“結(jié)束采購”過程應(yīng)用于與賣方在第一個階段內(nèi)的那部分合同。因此，我們與賣方的合同并沒有完成，但是記錄、文件和到這個階段結(jié)束時的經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)應(yīng)該被整理作為“結(jié)束項目或階段（4.6）”過程的一部分。
3.7.3 對于這些過程來說，什么活動是必需的
（1）與項目需求相關(guān)的工作。
（2）項目中持續(xù)進(jìn)行的工作（在階段結(jié)束時）。
（3）組織要求的管理性工作。
（4）考慮組織的下一個項目。
（5）與職業(yè)道德相關(guān)的部分工作。
3.7.4 項目收尾過程組具體要進(jìn)行的活動
（1）確認(rèn)所有需求得到了滿足。
（2）確保所有項目管理過程已經(jīng)完成。
（3）驗證項目獲得了項目干系人的所有正式的驗收（獲得正式驗收作為范圍核實的結(jié)果）。
（4）確保預(yù)算報告完成，并提交給組織。
（5）收集經(jīng)驗教訓(xùn)（通過應(yīng)用經(jīng)驗教訓(xùn)過程）。
（6）團(tuán)隊績效評估的輸入包括項目團(tuán)隊學(xué)到的新技能（從項目的執(zhí)行以及合同執(zhí)行方面）。
（7）與賣方完成費(fèi)用結(jié)算和解決爭端。為沒有解決的爭端制定解決流程（合同收尾后進(jìn)行訴訟）。
（8）執(zhí)行采購審計（從合同執(zhí)行的角度學(xué)習(xí)到成功和失敗的因素）。
（9）最終項目績效測量報告。
（10）將項目產(chǎn)品移交和（或）運(yùn)營。
（11）記錄經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)（項目成功和失敗的經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)）。
（12）整個項目的績效報告和介紹。
（13）解散資源。
3.8 項目信息
項目中，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)隨時收集、整理各種項目信息，用于項目管理中的判斷、決策及提高干系人對項目的了解和支持。大致三類項目信息區(qū)分如下：
工作績效數(shù)據(jù)：項目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的關(guān)于工作完成、質(zhì)量、技術(shù)績效測量、進(jìn)度起始日期、變更數(shù)量、缺陷數(shù)量等局部的、原始的數(shù)據(jù)。
工作績效信息：來自各監(jiān)控過程中，經(jīng)過跨知識領(lǐng)域整合與縱向分析后的信息，包括可交付成果狀態(tài)、變更請求狀態(tài)、預(yù)測等。
工作績效報告：匯總成項目文件（紙質(zhì)或電子的）工作績效信息，可用于項目決策。包括狀態(tài)報告、備忘錄、解釋說明、電子報表、提醒、更新等。
3.9 知識領(lǐng)域的劃分
PMBOK Guide中內(nèi)容被劃分為十大知識領(lǐng)域中的一共47個過程。劃分的目的是為了方便學(xué)習(xí)與掌握，在現(xiàn)實項目中各個過程和知識領(lǐng)域并不是孤立的，是相互關(guān)聯(lián)并需要結(jié)合使用。在具體的項目中，并非一定全部使用47個過程，需要使用哪些過程、使用到什么程度，由項目經(jīng)理或項目管理團(tuán)隊根據(jù)具體需要決定。
本章常見疑難問題解答
1.PMBOK Guide表3-1需要記住嗎？
PMBOK Guide表3-1顯示了47個過程與五大過程組及十大知識模塊的對應(yīng)關(guān)系。每個過程對應(yīng)的知識模塊和過程組需要熟記，對于整體把握本身的知識體系非常重要。由于同一過程組的過程在輸入、工具、輸出上具有一定的共性和規(guī)律，記住每個過程對應(yīng)的過程組，能幫助學(xué)員記憶每個過程有哪些輸入、工具和輸出，這對于PMP考試意義重大。
2.什么是產(chǎn)品導(dǎo)向過程？與項目管理過程有什么不同？
產(chǎn)品導(dǎo)向過程就是（項目所產(chǎn)生的）產(chǎn)品實現(xiàn)過程，不同產(chǎn)品有著不同的實現(xiàn)過程，一定程度上，項目的階段劃分其實就是產(chǎn)品的實現(xiàn)過程。項目管理過程就是指五大過程組和47個過程，無論什么項目，其項目管理過程都一樣。
3.工作績效數(shù)據(jù)和工作績效信息有什么區(qū)別？
工作績效數(shù)據(jù)指項目管理三大基準(zhǔn)（范圍、進(jìn)度、成本）的當(dāng)前情況的原始數(shù)據(jù)，是執(zhí)行過程的輸出；工作績效信息是用工作績效數(shù)據(jù)和項目計劃對比的結(jié)果，是監(jiān)控過程的輸出。
4.同一項目的同一階段中，過程組有先后順序嗎？
見圖3-2，五大過程組在同一項目階段中，也沒有絕對的先后順序，是交叉重疊的，甚至跨階段交叉重疊。
5.項目階段和項目管理過程組的關(guān)系是什么？
項目的每個階段都要使用項目管理的五大過程組來管理，即每個階段都要使用啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾過程組。從這個意義上講，任何一個過程組或過程，都應(yīng)該是貫穿項目始終的。
項目管理過程（第3章）練習(xí)題及解答
1.項目團(tuán)隊遵循過程改進(jìn)計劃中的步驟來識別必需的改進(jìn)，該任務(wù)應(yīng)在哪一個過程組中執(zhí)行？_____。
A.計劃 B.執(zhí)行
C.監(jiān)控 D.收尾
2.某個新項目將使用特定軟件發(fā)布，在項目啟動大會上，一名團(tuán)隊成員記起在之前的一個項目他們已經(jīng)使用了該軟件工具的第1版，但該軟件造成許多問題，該項目經(jīng)理接下來應(yīng)該怎么做？_____。
A.項目團(tuán)隊成員解釋說，自上一個項目后，技術(shù)已經(jīng)發(fā)生了很大變化，以后不會發(fā)生問題
B.查看過往項目的經(jīng)驗教訓(xùn)說明，識別新項目中的類似風(fēng)險
C.立即將潛在風(fēng)險上報給項目發(fā)起人，以便能夠獲得額外的資金
D.結(jié)束項目并收集經(jīng)驗教訓(xùn)，讓未來的項目可以從該經(jīng)驗教訓(xùn)中獲益
3.A和B兩個項目，A項目的投資回收期為21個月；B項目投資175000美元，第一年的收益為75000美元，之后第二年起每季度的收益是50000美元，那么選擇項目方案是_____。
A.選擇A項目，因為項目B的投資回收期長
B.選擇B項目，因為項目A的投資回收期長
C.選擇A項目，因為項目A的投資回收期長
D.選擇B項目，因為項目B的投資回收期長
4.項目團(tuán)隊主管通知項目經(jīng)理一個階段已經(jīng)完成。項目經(jīng)理下一步應(yīng)該怎么做？_____。
A.更新項目計劃，并繼續(xù)下一個階段 B.向客戶提供階段可交付成果
C.接受可交付成果 D.驗證可交付成果
5.項目經(jīng)理即將完成一個項目，團(tuán)隊將經(jīng)驗教訓(xùn)、調(diào)查風(fēng)險和問題日志等項目文件資料存檔，為什么很重要？_____。
A.它應(yīng)該是每個收尾階段的組成部分 B.它會成為歷史數(shù)據(jù)庫的組成部分
C.它會改善實施組織中的團(tuán)隊激勵 D.它會提高對未來項目的管理
6.下列哪項最好地描述了項目利害關(guān)系者介入項目規(guī)劃時所造成的影響？_____。
A.耗時，使得規(guī)劃過程變慢
B.只對內(nèi)部服務(wù)合同有幫助
C.通常有助于制訂完整、準(zhǔn)確的項目計劃
D.不需要，因為項目利害關(guān)系者通常不想介入
7.項目的第一階段是可行性研究。根據(jù)PMBOK Guide，可行性研究階段需要下面哪個項目管理過程組？_____。
A.計劃
B.計劃和監(jiān)控
C.啟動和收尾
D.所有五個過程組：啟動、計劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾控制組
8.你是某污水處理廠的項目經(jīng)理，政府強(qiáng)制要求，你必須保證污水處理不能對周邊居民造成負(fù)面影響，從項目的角度，這是一個_____。
A.假設(shè)條件 B.制約因素
C.最佳實踐 D.可交付成果
9.項目記錄中主要包含以下哪一項？_____。
A.函件、備忘錄、描述該項目的文檔
B.正式或非正式地提供給任何或所有項目利害關(guān)系者的信息
C.由賣方準(zhǔn)備的，描述賣方能夠并愿意提供所要求產(chǎn)品的文檔
D.項目的最終產(chǎn)品
10.差異產(chǎn)生的原因，以及采取糾正行動的理由應(yīng)該被記載于_____。
A.建議的糾正行動 B.項目管理計劃
C.范圍核實 D.組織過程資產(chǎn)
11.對于變更請求過程的完整性以及獲準(zhǔn)變更請求的實施跟蹤，由誰承擔(dān)最終責(zé)任？_____。
A.項目贊助人 B.項目經(jīng)理
C.項目團(tuán)隊成員 D.變更控制委員會
12.下面哪一項應(yīng)包含在項目啟動會議的目標(biāo)中？_____。
A.審查項目計劃，設(shè)定團(tuán)隊目的和目標(biāo)，建立工作關(guān)系和溝通途徑
B.制定WBS，項目進(jìn)度表和成本估算
C.制訂質(zhì)量管理計劃，人員管理計劃和應(yīng)急計劃
D.審查合同變更控制系統(tǒng)，績效報告和支付系統(tǒng)
13.以下哪一項工作是記載經(jīng)營需要，將組織的日常運(yùn)作和項目相聯(lián)系？_____。
A.制作范圍管理計劃 B.制作WBS
C.制定項目章程 D.制作項目管理計劃
14.以下哪一項陳述最準(zhǔn)確描述了項目？_____。
A.項目范圍變更的代價在項目的最初階段很大
B.項目干系人的影響在整個項目期間是相同的
C.在項目執(zhí)行階段團(tuán)隊成員達(dá)到頂峰
D.項目的下一階段永遠(yuǎn)不應(yīng)該開始，直到前一個階段的可交付成果被完全審查和批準(zhǔn)
15.關(guān)于獲得對項目計劃的核準(zhǔn)，下列哪個說法不正確？_____。
A.在項目計劃獲得核準(zhǔn)之前，沒有必要經(jīng)由變更控制系統(tǒng)管理其變更
B.變更控制確保只有經(jīng)過核準(zhǔn)的變更反映在項目計劃之中
C.項目計劃只需要得到一個人的核準(zhǔn)，即項目經(jīng)理
D.為了項目的成功，獲得項目團(tuán)隊對項目管理計劃的認(rèn)可十分重要
16.由于需要額外的資源，而這些資源并不在原先的預(yù)算之內(nèi)，該項目面臨被終止的危險，誰將是最具有影響力、最有可能挽救該項目的人？_____。
A.處于高級管理職位并支持該項目的人
B.一位能干并對委托人有較大影響的項目經(jīng)理
C.需要額外資源的部門的能說會道的職能經(jīng)理
D.買方負(fù)責(zé)監(jiān)督項目執(zhí)行的一線經(jīng)理
17.指導(dǎo)委員會因重大成本超支而終止項目，利害關(guān)系者不贊同該決定，因為他們認(rèn)為項目目標(biāo)的真實價值無法以金錢衡量。指導(dǎo)委員會主席讓項目經(jīng)理為主要利害關(guān)系者——贊助人和指導(dǎo)委員會的聯(lián)席會議準(zhǔn)備一場經(jīng)驗教訓(xùn)報告。主席希望借此緩解部門間的緊張氣氛，項目經(jīng)理必須前往公司總部作報告。項目經(jīng)理應(yīng)更新哪一項內(nèi)容？_____。
A.項目范圍說明書 B.風(fēng)險管理計劃
C.組織過程資產(chǎn) D.項目管理計劃
18.每個階段起點的核準(zhǔn)，對啟動過程有何幫助？_____。
A.沒有幫助，可以取消 B.有利于控制每個階段的風(fēng)險
C.重新任命項目經(jīng)理 D.每個項目僅需一個啟動即可
19.范圍定義是哪一個過程組進(jìn)行的？_____。
A.啟動過程組 B.規(guī)劃過程組
C.實施過程組 D.收尾過程組
20.在項目執(zhí)行和收尾過程中主要矛盾來自_____。
A.進(jìn)度計劃 B.技術(shù)問題
C.個性 D.成本
