對查處一起經(jīng)營標簽不符合規(guī)定的化妝品案該如何定性的思考

案由：日前，某縣市場監(jiān)管局執(zhí)法人員對位于該縣人民路中段某化妝品店進行監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)該化妝品店貨架上有30盒外包裝上標注有“水姿緣 巨補水”字樣的面膜，外包裝上均無標注備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址等相關(guān)信息的標簽。經(jīng)查，該化妝品店于2024年10月23日從一個外地送貨人手中以120元/盒的價格購進30盒外包裝標注“水姿緣 巨補水”等字樣的面膜，并以300元/盒的價格置于店內(nèi)銷售，這些面膜外包裝上無標注備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址等相關(guān)信息的標簽，該化妝品還未出售，無違法所得，當事人無法提供上述化妝品供貨商資質(zhì)、出廠檢驗合格證明及購進票據(jù)。執(zhí)法人員認為，當事人該化妝品店經(jīng)營標簽不符合規(guī)定的面膜，違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十五條有關(guān)規(guī)定，依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第六十一條之規(guī)定進行處罰，但在執(zhí)法辦案的過程中，執(zhí)法人員圍繞當事人的行為該如何定性問題，產(chǎn)生分歧，觀點不一。

分歧：一種觀點認為，當事人該化妝品店的行為屬于一種經(jīng)營標簽不符合規(guī)定化妝品的違法行為。持這種觀點的人認為，當事人該化妝品店的行為違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十五條“化妝品的最小銷售單元應(yīng)當有標簽。標簽應(yīng)當符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、強制性國家標準，內(nèi)容真實、完整、準確。進口化妝品可以直接使用中文標簽，也可以加貼中文標簽；加貼中文標簽的，中文標簽內(nèi)容應(yīng)當與原標簽內(nèi)容一致?！钡谌鶙l“化妝品標簽應(yīng)當標注下列內(nèi)容：（一）產(chǎn)品名稱、特殊化妝品注冊證編號；（二）注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址；（三）化妝品生產(chǎn)許可證編號；（四）產(chǎn)品執(zhí)行的標準編號；（五）全成分；（六）凈含量；（七）使用期限、使用方法以及必要的安全警示；（八）法律、行政法規(guī)和強制性國家標準規(guī)定應(yīng)當標注的其他內(nèi)容?！钡谌邨l“化妝品標簽禁止標注下列內(nèi)容：（一）明示或者暗示具有醫(yī)療作用的內(nèi)容；（二）虛假或者引人誤解的內(nèi)容；（三）違反社會公序良俗的內(nèi)容；（四）法律、行政法規(guī)禁止標注的其他內(nèi)容?！钡囊?guī)定，本案中，當事人該化妝品店于2024年10月23日從一個外地送貨人手中以120元/盒的價格購進30盒外包裝標注“水姿緣 巨補水”等字樣的面膜，并以300元/盒的價格置于店內(nèi)銷售，這些面膜外包裝上無標注備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址等相關(guān)信息的標簽，持這種觀點的人認為，當事人的行為屬于一種經(jīng)營標簽不符合規(guī)定化妝品的違法行為。依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第六十一條“有下列情形之一的，由負責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的化妝品，并可以沒收專門用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的原料、包裝材料、工具、設(shè)備等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的化妝品貨值金額不足1萬元的，并處1萬元以上3萬元以下罰款；貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額3倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、由備案部門取消備案或者由原發(fā)證部門吊銷化妝品許可證件，對違法單位的法定代表人或者主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以其上一年度從本單位取得收入的1倍以上2倍以下罰款，5年內(nèi)禁止其從事化妝品生產(chǎn)經(jīng)營活動：（五）生產(chǎn)經(jīng)營標簽不符合本條例規(guī)定的化妝品。生產(chǎn)經(jīng)營的化妝品的標簽存在瑕疵但不影響質(zhì)量安全且不會對消費者造成誤導(dǎo)的，由負責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門責(zé)令改正；拒不改正的，處2000元以下罰款?！敝?guī)定，依法對其進行定性處罰，定性較為準確。

另一種觀點認為，當事人該化妝品店的行為屬于一種未建立并執(zhí)行進貨查驗制度的違法行為。持這種觀點的人認為，當事人該化妝品店的行為違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十一條“化妝品注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立并執(zhí)行原料以及直接接觸化妝品的包裝材料進貨查驗記錄制度、產(chǎn)品銷售記錄制度。進貨查驗記錄和產(chǎn)品銷售記錄應(yīng)當真實、完整，保證可追溯，保存期限不得少于產(chǎn)品使用期限屆滿后1年；產(chǎn)品使用期限不足1年的，記錄保存期限不得少于2年?；瘖y品經(jīng)出廠檢驗合格后方可上市銷售?！钡谌藯l“化妝品經(jīng)營者應(yīng)當建立并執(zhí)行進貨查驗記錄制度，查驗供貨者的市場主體登記證明、化妝品注冊或者備案情況、產(chǎn)品出廠檢驗合格證明，如實記錄并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限應(yīng)當符合本條例第三十一條第一款的規(guī)定?；瘖y品經(jīng)營者不得自行配制化妝品。”《化妝品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第六條“化妝品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當依法建立進貨查驗記錄、產(chǎn)品銷售記錄等制度，確保產(chǎn)品可追溯。鼓勵化妝品生產(chǎn)經(jīng)營者采用信息化手段采集、保存生產(chǎn)經(jīng)營信息，建立化妝品質(zhì)量安全追溯體系?！钡谌艞l“化妝品經(jīng)營者應(yīng)當建立并執(zhí)行進貨查驗記錄制度，查驗直接供貨者的市場主體登記證明、特殊化妝品注冊證或者普通化妝品備案信息、化妝品的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明并保存相關(guān)憑證，如實記錄化妝品名稱、特殊化妝品注冊證編號或者普通化妝品備案編號、使用期限、凈含量、購進數(shù)量、供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式、購進日期等內(nèi)容?！敝?guī)定，本案中，當事人該化妝品店于2024年10月23日從一個外地送貨人手中以120元/盒的價格購進30盒外包裝標注“水姿緣 巨補水”等字樣的面膜，并以300元/盒的價格置于店內(nèi)銷售，這些面膜外包裝上無標注備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址等相關(guān)信息的標簽，該化妝品還未出售，無違法所得，當事人無法提供上述化妝品供貨商資質(zhì)、出廠檢驗合格證明及購進票據(jù)。據(jù)此。持這種觀點的人認為，當事人該化妝品店的行為屬于未建立并執(zhí)行進貨查驗制度的違法行為。依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第六十二條“有下列情形之一的，由負責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，并處3萬元以上5萬元以下罰款，對違法單位的法定代表人或者主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上3萬元以下罰款：（二）未依照本條例規(guī)定建立并執(zhí)行進貨查驗記錄制度、產(chǎn)品銷售記錄制度；”之規(guī)定依法對其進行定性處罰，較為合適。

第三種觀點認為，當事人該化妝品店的行為既屬于一種經(jīng)營標簽不符合規(guī)定化妝品的違法行為，又屬于一種未建立并執(zhí)行進貨查驗制度的違法行為。持這種觀點的人認為，當事人該化妝品店于2024年10月23日從一個外地送貨人手中以120元/盒的價格購進30盒外包裝標注“水姿緣 巨補水”等字樣的面膜，并以300元/盒的價格置于店內(nèi)銷售，這些面膜外包裝上無標注備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址等相關(guān)信息的標簽，該化妝品還未出售，無違法所得，當事人無法提供上述化妝品供貨商資質(zhì)、出廠檢驗合格證明及購進票據(jù)，當事人該化妝品店銷售的外包裝標注“水姿緣 巨補水”等字樣的面膜標簽上無標注備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址等相關(guān)信息；同時，當事人無法提供上述化妝品供貨商資質(zhì)、出廠檢驗合格證明及購進票據(jù)，同一違法主體同時構(gòu)成了兩種違法行為的事實，也就是說，當事人該化妝品店的行為既違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十五條、第三十六條、第三十七條的規(guī)定，構(gòu)成了經(jīng)營標簽不符合規(guī)定化妝品的違法行為，又違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十一條、第三十八條、《化妝品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第六條、第三十九條之規(guī)定，構(gòu)成了未建立并執(zhí)行進貨查驗制度的違法行為，屬于同一違法主體的兩個違法行為，也就是同一當事人有兩種以上的違法行為，但是違反了同一法律的不同條款應(yīng)分別予以處罰，若執(zhí)法辦案機關(guān)只處罰一種違法行為，無形中就是對另一種違法行為的放縱，應(yīng)采取分別處罰、合并執(zhí)行的原則進行處罰，應(yīng)依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第六十一條第一款第（五）項、第六十二條第一款第（二）項依法分別對其進行處罰，合理合法合規(guī)。

思考一：標簽不符合規(guī)定，化妝品未經(jīng)注冊（備案）如何定性？化妝品的標簽是指粘貼或印在化妝品銷售包裝上的文字、數(shù)字、符號、圖案和置于盒內(nèi)的說明書；起著向消費者傳達產(chǎn)品信息的作用，是制造商對產(chǎn)品質(zhì)量的承諾?；瘖y品標簽內(nèi)容的完整和準確是保障消費者知情選擇和安全使用的必備條件，具有重要的法律地位?；瘖y品標簽不符合規(guī)定是化妝品執(zhí)法檢查工作中常見的案件類型。此類案件當事人的違法行為往往還涉及經(jīng)營未經(jīng)注冊或備案化妝品、未按規(guī)定建立并執(zhí)行進貨查驗記錄制度等其它違法行為，違法情形比較多樣，法律適用有一定難度。針對標簽不符合規(guī)定且化妝品未經(jīng)注冊（備案）的情況，其定性主要依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定。一是標簽不符合規(guī)定。依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十五條、第三十六條、第三十七條的規(guī)定，化妝品的標簽未按照要求進行標注，可能涉及虛假內(nèi)容、遺漏重要信息或誤導(dǎo)消費者等情況。二是化妝品未經(jīng)注冊（備案）。依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第四條“國家按照風(fēng)險程度對化妝品、化妝品原料實行分類管理?；瘖y品分為特殊化妝品和普通化妝品。國家對特殊化妝品實行注冊管理，對普通化妝品實行備案管理?；瘖y品原料分為新原料和已使用的原料。國家對風(fēng)險程度較高的化妝品新原料實行注冊管理，對其他化妝品新原料實行備案管理?！钡囊?guī)定，化妝品在上市銷售前未按照相關(guān)規(guī)定進行注冊或備案，違反了國家對化妝品的監(jiān)管要求。三是如何對標簽不符合規(guī)定的定性。根據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十六條、第三十七條的規(guī)定，化妝品標簽禁止標注虛假或者引人誤解的內(nèi)容等，因此，標簽不符合規(guī)定的化妝品屬于違法產(chǎn)品。根據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第十七條“特殊化妝品經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門注冊后方可生產(chǎn)、進口。國產(chǎn)普通化妝品應(yīng)當在上市銷售前向備案人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府藥品監(jiān)督管理部門備案。進口普通化妝品應(yīng)當在進口前向國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門備案?！币虼?，未經(jīng)注冊（備案）的化妝品屬于違法產(chǎn)品，當事人經(jīng)營標簽不符合規(guī)定且未經(jīng)注冊（備案）的化妝品，同時違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》關(guān)于標簽和注冊（備案）的規(guī)定。因此，該行為應(yīng)當被定性為經(jīng)營違法化妝品的行為。需要說明的是，標簽問題是表象問題，是否經(jīng)過注冊（備案）需要查證。如果經(jīng)查詢，化妝品未經(jīng)注冊（備案），應(yīng)當按照“生產(chǎn)經(jīng)營或者進口未經(jīng)注冊的特殊化妝品”或者“上市銷售、經(jīng)營或者進口未備案的普通化妝品”定性。根據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第六十一條第一款第（一）（五）項規(guī)定，監(jiān)管部門可以沒收當事人違法經(jīng)營的化妝品和違法所得，對當事人處以相應(yīng)的罰款。綜上所述，對于標簽不符合規(guī)定且化妝品未經(jīng)注冊（備案）的情況，其定性為經(jīng)營違法化妝品的行為，監(jiān)管部門應(yīng)當依法采取相應(yīng)的處罰措施，以維護市場秩序和消費者合法權(quán)益。同時，也提醒化妝品生產(chǎn)經(jīng)營者要嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保所生產(chǎn)經(jīng)營的化妝品符合規(guī)定要求。

思考二：標簽不符合規(guī)定，但化妝品來源合法如何定性？化妝品來源合法且可追溯，是化妝品監(jiān)管的基本要求。如果涉案化妝品經(jīng)確認持有有效的化妝品注冊證（備案號），或能提供合法的海關(guān)進口手續(xù)，當事人有充分的證據(jù)能夠證明化妝品的來源，能夠提供購貨渠道及明確的供貨商，此種情形下，當事人僅構(gòu)成“生產(chǎn)經(jīng)營標簽不符合規(guī)定的化妝品”違法行為。應(yīng)當按生產(chǎn)經(jīng)營標簽不符合規(guī)定的化妝品對當事人進行定性處罰。如果窮盡手段，依然無法查明產(chǎn)品究竟是走私、代購還是來自于小作坊山寨產(chǎn)品，因事實不清，還不能按照“生產(chǎn)經(jīng)營或者進口未經(jīng)注冊的特殊化妝品”或者“上市銷售、經(jīng)營或者進口未備案的普通化妝品”定性。此種情形下，根據(jù)查清的事實，完全可以對當事人“未依照規(guī)定建立并執(zhí)行進貨查驗記錄制度、產(chǎn)品銷售記錄制度” “生產(chǎn)經(jīng)營標簽不符合規(guī)定的化妝品”的違法行為進行處罰。同時，應(yīng)當對化妝品的質(zhì)量進行檢測，發(fā)現(xiàn)不符合標準、不符合技術(shù)規(guī)范或者注冊、備案的技術(shù)要求的，應(yīng)當以“生產(chǎn)經(jīng)營不符合強制性國家標準、技術(shù)規(guī)范或者不符合化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求的化妝品”對當事人定性處罰。

思考三：如何正確理解分別處罰、合并執(zhí)行原則？分別處罰是指對于同一當事人的多種違法行為，如果它們分別違反了不同的法律條款或規(guī)定，那么應(yīng)當針對每種違法行為分別進行獨立的處罰。這一步驟的核心在于對每種違法行為進行獨立的評估和裁量，確保每種行為都受到應(yīng)有的法律制裁。在分別處罰時，需要考慮以下因素：違法行為的性質(zhì)，不同性質(zhì)的違法行為可能對應(yīng)不同的法律責(zé)任和處罰措施，例如，銷售無中文標簽的化妝品和銷售假冒偽劣化妝品在性質(zhì)上有所不同，因此應(yīng)分別處罰；違法行為的情節(jié)，違法行為的情節(jié)也是影響處罰的重要因素，情節(jié)輕微的違法行為可能只受到警告或罰款等較輕的處罰，而情節(jié)嚴重的違法行為則可能面臨更嚴厲的處罰；違法行為的后果，違法行為的后果也是處罰時需要考慮的因素之一，如果違法行為造成了嚴重的社會危害或損害了當事人的合法權(quán)益，那么應(yīng)給予更嚴厲的處罰。合并執(zhí)行是指在分別處罰的基礎(chǔ)上，將多種違法行為的處罰結(jié)果進行綜合性的處理和執(zhí)行，這一步驟的目的是確保處罰的公正性和合理性，避免重復(fù)處罰或遺漏處罰。在合并執(zhí)行時，需要遵循以下原則：不得重復(fù)處罰，對于同一違法行為，不得給予兩次以上的處罰，這一原則旨在保護當事人的合法權(quán)益，避免因重復(fù)處罰而加重其負擔(dān)；罰款數(shù)額擇高，如果多種違法行為都涉及罰款處罰，且這些罰款的數(shù)額不同，那么應(yīng)按照罰款數(shù)額高的規(guī)定進行處罰，這一原則旨在確保處罰的嚴厲性與違法行為的危害性相適應(yīng)；執(zhí)行方式的協(xié)調(diào)，在合并執(zhí)行時，需要考慮各種處罰方式之間的協(xié)調(diào)性和互補性，例如，如果某種違法行為已經(jīng)受到了吊銷許可證的處罰，那么在合并執(zhí)行時就不應(yīng)再給予相同的處罰，實際應(yīng)用中要注意的事項是，確保證據(jù)確鑿，在分別處罰和合并執(zhí)行時，必須確保證據(jù)確鑿、充分，只有在證據(jù)確鑿的情況下，才能對違法行為進行準確的定性和處罰；遵循法定程序，處罰程序必須合法、公正，當事人有權(quán)了解處罰的依據(jù)、理由和程序，并有權(quán)進行陳述和申辯，在合并執(zhí)行時，也需要遵循法定的程序和要求；保障當事人權(quán)益，在處罰過程中，應(yīng)充分保障當事人的合法權(quán)益，如果當事人對處罰決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。綜上所述，分別處罰、合并執(zhí)行原則是行政處罰和刑事處罰中的重要原則，它要求在處理多種違法行為時，既要分別考慮每種行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果等因素，又要綜合考慮多種行為之間的關(guān)系和相互影響，以確保處罰的公正性和合理性。本案中，當事人該化妝品店的行為既違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十五條、第三十六條、第三十七條的規(guī)定，構(gòu)成了經(jīng)營標簽不符合規(guī)定化妝品的違法行為，又違反了《化妝品監(jiān)督管理條例》第三十一條、第三十八條、《化妝品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第六條、第三十九條之規(guī)定，構(gòu)成了未建立并執(zhí)行進貨查驗制度的違法行為，屬于同一違法主體的兩個違法行為，也就是同一當事人有兩種以上的違法行為，但是違反了同一法律的不同條款，應(yīng)采取分別處罰、合并執(zhí)行的原則進行處罰，依據(jù)《化妝品監(jiān)督管理條例》第六十一條第一款第（五）項、第六十二條第一款第（二）項依法分別對其進行處罰，如此定性處罰，合情合理合法合規(guī)。

筆者贊同第三種觀點。