——哈耶克

“Many of the monetary and theoretical issues that were at the heart of the Keynes-Hayek debate have never been resolved; they have just been swept under the rug.”

——Roger Garrison 1999, p. x

在新近出版的《重新審視凱恩斯革命》（Rethinking the Keynesian Revolution, 2012, Oxford University Press）這本學(xué)術(shù)專著開篇第一章，英國經(jīng)濟學(xué)人泰勒·B·古德斯皮德（Tyler B. Goodspeed, 2012, p.1）就引述了英國經(jīng)濟學(xué)家、1972年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)家紀(jì)念獎得主約翰·希克斯（Sir John Hicks）勛爵在1967年發(fā)表的一篇反思20世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)中“凱恩斯革命”的文章中所講的這樣一些判斷：“如果撰寫20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟分析史，這戲劇性一幕中的主角肯定一位是哈耶克教授”。這位“凱恩斯革命”的最主要和最重要的參與者、倡導(dǎo)者和解釋者之一希克斯還接著指出，盡管在今天西方國家大學(xué)經(jīng)濟系里的大多數(shù)學(xué)生幾乎都不怎么熟悉哈耶克的著作了，但是在當(dāng)代經(jīng)濟思想史上“曾經(jīng)有一個哈耶克的新理論主要對陣凱恩斯的新理論的時代”。希克斯接著還問道：“到底誰是對的？是凱恩斯還是哈耶克？”在?？怂菇淌谔岢鲞@一問題后，三、四十年時間轉(zhuǎn)眼之間又過去了。經(jīng)歷了2008～2009年的世界經(jīng)濟衰退之后的今天，在國際經(jīng)濟學(xué)思想界中，這一“希克斯問題”又正在成為一個鮮活的話題。

如果細(xì)數(shù)對20世紀(jì)人類社會產(chǎn)生最大影響的經(jīng)濟學(xué)家，恐怕當(dāng)數(shù)英國經(jīng)濟學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯和奧地利裔英籍經(jīng)濟學(xué)家弗里德里?！ゑT·哈耶克了。1936年，凱恩斯出版了他的革命性著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》（簡稱《通論》）。凱恩斯《通論》的出版，不但導(dǎo)致了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一場革命，產(chǎn)生了宏觀經(jīng)濟學(xué)，而且對西方世界乃至世界各國政府宏觀經(jīng)濟政策產(chǎn)生了持續(xù)和經(jīng)久的影響，從而在當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)中就有了“凱恩斯革命”之說。第二次世界大戰(zhàn)之后，隨著世界各國市場經(jīng)濟和國際貿(mào)易的迅速發(fā)展，尤其是在50年代后隨著核能、航空、航天技術(shù)、造船和現(xiàn)代重化工工業(yè)發(fā)展推動下，加上西方大多數(shù)國家都采取過國家干預(yù)市場以減少失業(yè)的“凱恩斯主義的政策”，西方主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了長達(dá)25年之久的“經(jīng)濟繁榮”。結(jié)果，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)在全世界大行其道。在20世紀(jì)末和21世紀(jì)初，只要一些國家出現(xiàn)的經(jīng)濟衰退和不景氣，各國政府就屢屢重試凱恩斯主義的宏觀政策，因而可以認(rèn)為，凱恩斯經(jīng)濟學(xué)思想的影響在當(dāng)今世界仍始終存在著。

與凱恩斯關(guān)注短期的政府宏觀經(jīng)濟政策不同，哈耶克則注重人類社會長期歷史走勢，在數(shù)十年里堅持宣揚自由社會的核心理念，還從20世紀(jì)20至40年代起與奧地利學(xué)派的另一個經(jīng)濟學(xué)家米塞斯一起，發(fā)起了與奧斯卡·蘭格和阿巴·勒納等經(jīng)濟學(xué)家為另一方的關(guān)于市場社會主義可行性的理論大論戰(zhàn)。尤其是他1946年出版的《通向奴役之路》，一面世就震驚了全世界，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了巨大的影響。在之后數(shù)十年中，哈耶克堅持批判計劃經(jīng)濟的非可行性和低效率，闡述現(xiàn)代憲政民主、法治社會的基本理念。哈耶克的經(jīng)濟與社會思想及其自由社會之理念，不僅在西方世界而且在中國、俄羅斯、東歐和廣大欠發(fā)達(dá)國家中也產(chǎn)生了巨大和經(jīng)久的影響。前蘇聯(lián)、東歐、中國等原中央計劃經(jīng)濟國家在20世紀(jì)80年代后的經(jīng)濟改革和社會轉(zhuǎn)型，無疑都有哈耶克思想的影響在其中，或者說均從他的經(jīng)濟與社會理論中汲取過諸多思想資源。哈耶克與凱恩斯各自的理論貢獻(xiàn)，使二人均贏得了世界性的巨大聲譽。英國經(jīng)濟思想史學(xué)家布勞格（Mark Blaug，1998，p. 101）曾評價哈耶克為“經(jīng)濟學(xué)界自亞當(dāng)·斯密以來最受人尊重的道德哲學(xué)家和政治經(jīng)濟學(xué)家”。而另一名英國經(jīng)濟學(xué)家哈羅德（Ray F. Harrod, 1951，p.763）則宣稱：“當(dāng)代沒有一個人能比凱恩斯更聰明”?！八仁且晃划?dāng)之無愧的理論家，同樣在應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域也毫無遜色”，“是一位全體有識之士均公認(rèn)的王國的主要支柱，一個無法替代的人物”。哈羅德還發(fā)現(xiàn)，“凱恩斯集各種杰出的素質(zhì)集一身，這幾乎是無以倫比的?！卸喾矫娴奶觳牛鴥H僅某一方面的天才就足以使他鶴立雞群”（同上，p. 766）。對于凱恩斯革命，布勞格（Blaug, 1997, p. 642）在他那本當(dāng)代影響最大的《經(jīng)濟理論的回顧》第16章則描述道:“凱恩斯革命是經(jīng)濟思想史上最引人矚目的事件；經(jīng)濟學(xué)同行們?nèi)绱丝旌腿绱舜笠?guī)模地投向一種新經(jīng)濟學(xué)理論，這在經(jīng)濟思想史上是空前絕后的。在1936～1946年大約10年的時間里，整個西方世界的絕大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家都轉(zhuǎn)向了凱恩斯的思路。早期轉(zhuǎn)變的許多人感到，自己必須否定過去所普遍接受的經(jīng)濟學(xué)的整體理論，而滿懷激情地接受凱恩斯的體系，——這種激情通常只與宗教皈依有關(guān)”。

正是因為凱恩斯和哈耶克自20世紀(jì)30年代以來對人類社會進(jìn)程、世界各國政府的政策和經(jīng)濟學(xué)理論產(chǎn)生了巨大和經(jīng)久的影響，在英語世界和西方其他國家多年來也出版了很多有關(guān)凱恩斯和哈耶克的生平傳記，其中有些傳記也被陸續(xù)翻譯到中國來。就翻譯到中文中的凱恩斯的傳記來看，比較有影響的有羅伊· F·哈羅德（Harrod, 1951）的《凱恩斯傳》，羅伯特·斯基德爾斯基（Robert Skidelsky，2003）《約翰·梅納德·凱恩斯》（中譯本被翻譯為《凱恩斯傳》）和《凱恩斯：大師的歸來》（2009） ，以及海曼·P·明斯基（Hyman P. Minsky, 1975）的《約翰·梅納德·凱恩斯》、保羅·戴維森（Paul Davidson，2007）的《約翰·梅納德·凱恩斯》等。最近幾年，也有一些有關(guān)哈耶克的生平和學(xué)術(shù)傳記被翻譯成中文，其中較有影響的有布魯斯·考德威爾（Bruce Caldwell，2004）的《哈耶克評傳》（英文原名為《哈耶克的挑戰(zhàn)》，即“Hayek’s Challenge”）、阿蘭·艾本斯坦（Allan Ebenstein，2001）的《哈耶克傳》和安德魯·甘布爾（Andrew Gamble，1996）的《自由的牢籠：哈耶克傳》等等。

讀過凱恩斯的傳記尤其是哈耶克的傳記的學(xué)者都知道，20世紀(jì)30年代初到40年代初，在哈耶克與凱恩斯這兩大經(jīng)濟思想巨擘之間曾發(fā)生了一場長達(dá)十多年的經(jīng)濟理論論戰(zhàn)。在1946年復(fù)活節(jié)（4月21日）凱恩斯逝世之后，這場學(xué)術(shù)爭論實際上并沒有完全結(jié)束，而一直延續(xù)到20世紀(jì)七、八十年代。譬如，在1975年所撰寫的一篇“貨幣的選擇：終結(jié)通貨膨脹之道”以及在1976年出版的《貨幣的選擇：終結(jié)通貨膨脹之道》的小冊子中，哈耶克還與他30年前就過世了學(xué)術(shù)宿敵和生活的好友凱恩斯進(jìn)行理論冥辯，甚至說他這位老友是“一位有著卓越智力但對經(jīng)濟學(xué)理論所知有限的人”（Hayek, 1976, p. 10）。

正是認(rèn)識到了凱恩斯和哈耶克這兩位20世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)思想巨擘在經(jīng)濟學(xué)理論和政策主張上的巨大差異，并觀察到在哈耶克與凱恩斯之間論戰(zhàn)實際影響了20世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)發(fā)展路徑和各國經(jīng)濟政策制定，乃至影響到了有上十億人口的前中央計劃經(jīng)濟國家的體制改革，2002年英國劍橋大學(xué)的兩位財經(jīng)作家丹尼爾·葉爾金（Daniel Yergin）和約瑟夫·斯坦尼斯勞（Joseph Stanislaw）在2002年曾出版了500多頁的煌煌巨制《制高點：世界經(jīng)濟爭奪戰(zhàn)》（The Commanding Heights：The Battle for the World Economy）。隨后美國WGBH波士頓音像公司又把《制高點》做成了3集連續(xù)文獻(xiàn)片?！吨聘唿c》的中心思想是，20世紀(jì)是人類社會爭奪“思想制高點”的一場激烈爭奪戰(zhàn)，而哈耶克經(jīng)濟社會思想與凱恩斯的經(jīng)濟理論，則是這場人類思想制高點的爭奪戰(zhàn)兩支主力軍。按照《制高點》作者的判斷，從20世紀(jì)初到20世紀(jì)30年代，自由市場理念曾在世界各國占據(jù)支配地位，控制著“制高點”。從40年代直到20世紀(jì)70年代初，凱恩斯主義的政府干預(yù)政策則奪得了全世界的“思想制高點”。從80年代英國撒切爾夫人私有化改革和美國里根總統(tǒng)的自由市場經(jīng)濟政策的推行，尤其是隨著80年代中后期中央計劃經(jīng)濟國家的經(jīng)濟改革深入推進(jìn)以及20世紀(jì)90年代以來世界經(jīng)濟全球化的加速進(jìn)行，以哈耶克以及以弗里德曼所代表的芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟自由主義又奪回世界思想的統(tǒng)治地位。

《制高點》的書籍和電視劇出版后，哈耶克與凱恩斯跨世紀(jì)的理論論戰(zhàn)的故事并沒有講完。在2007~2009年全球金融風(fēng)暴和接踵而來的世界經(jīng)濟衰退發(fā)生后，人們又突然發(fā)現(xiàn)，當(dāng)今世界仍然沒有繞出哈耶克與凱恩斯理論論戰(zhàn)所界定的理論范圍。于是，哈耶克與凱恩斯的論戰(zhàn)近幾年內(nèi)在世界范圍內(nèi)又變成了一個活躍的話題。

就在最近兩年，英國BBC制作了一個文獻(xiàn)節(jié)目《哈耶克：貨幣（經(jīng)濟學(xué)）大師》，詳細(xì)回顧了哈耶克的經(jīng)濟學(xué)貢獻(xiàn)和理論主張。之前，一個叫“經(jīng)濟故事會”（Econ Stories）的機構(gòu)甚至制作了一個上、下兩集的滑稽說唱劇。在這兩集超短滑稽說唱劇中，一個演員扮演凱恩斯，另一個演員扮演哈耶克。這兩集滑稽說唱劇，通過凱恩斯和哈耶克的扮演者的唱詞把二人各自的學(xué)術(shù)主張列了出來，并在最后以二人拳擊決斗的形式形象地展現(xiàn)了哈耶克與凱恩斯的論戰(zhàn)。 據(jù)說目前這個時評說唱劇在全世界已經(jīng)有數(shù)百萬的點擊量。比較有趣且令人深思的是，在兩集連續(xù)說唱劇的結(jié)尾：本來“凱恩斯”被“哈耶克”重拳一擊打趴下了，但是裁判卻拉起來已倒下的“凱恩斯”，宣布他贏得了拳擊賽的勝利。

從20世紀(jì)的經(jīng)濟學(xué)思想史的理論發(fā)展來看，正是因為哈耶克與凱恩斯的經(jīng)濟學(xué)理論論戰(zhàn)曾對二次戰(zhàn)后世界經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展和各國的經(jīng)濟體制改革以及經(jīng)濟政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，因而幾乎所有有關(guān)凱恩斯和哈耶克的個人傳記，都會或多或少地談到他們二人的這場爭論。然而，無論是在西方各國經(jīng)濟學(xué)界，還是從國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)界來看，絕大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)人對哈耶克與凱恩斯理論爭論的問題、內(nèi)容、實質(zhì)和意義并不十分清楚。這一方面是因為哈耶克與凱恩斯在貨幣理論與商業(yè)周期關(guān)系的理論爭論中各自的論辯理路都非常難懂（并不是語言難懂，而是思想和所探討的問題本身就很難懂），另一方面，當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)藩籬和各經(jīng)濟學(xué)流派的理論偏見，也往往導(dǎo)致各經(jīng)濟學(xué)各流派的學(xué)者“各唱各的調(diào)”、“各吹各的號”，而不去認(rèn)真研究和思考論敵一方的學(xué)術(shù)思想和論辯理路。譬如，在多年來散落在西方國家中的一些新一代奧地利學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家們中間，只要一提到凱恩斯，他們就把會他及其門徒當(dāng)作是政府干預(yù)主義的始作俑者和西方各國通貨膨脹乃至“滯漲”現(xiàn)象的罪魁禍?zhǔn)锥戳R一通，而根本不去認(rèn)真研讀凱恩斯本人的原著和論文，以弄清凱恩斯最初到底說了些什么，他的經(jīng)濟政策主張到底是怎樣的，其政策主張又是在何種情形下提出來等諸如此類的問題。反過來，各種凱恩斯經(jīng)濟學(xué)流派（包括正統(tǒng)的凱恩斯學(xué)派，后凱恩斯學(xué)派以及新凱恩斯學(xué)派等等）以及當(dāng)代新古典主流經(jīng)濟學(xué)家們，則一直把哈耶克視作為一位社會思想家和經(jīng)濟學(xué)的行外人（“outsider”——哈耶克自己感覺說）而不怎么認(rèn)真去研究和對待他的經(jīng)濟學(xué)理論，尤其是他在20世紀(jì)30至40年代投入研究精力最大、思考最深的貨幣理論、資本理論與商業(yè)周期理論。結(jié)果，到目前為止，尤其是在年輕一代世界各國的經(jīng)濟學(xué)人中，真正了解和理解對發(fā)生在20世紀(jì)三、四十年代哈耶克與凱恩斯理論論戰(zhàn)之問題和實質(zhì)的經(jīng)濟學(xué)人并不是很多，且不但在中國國內(nèi)是這樣，乃至在國際上來說也是如此。

到了20世紀(jì)和21世紀(jì)之交，情況稍有改變。少數(shù)像科茨藍(lán)（John P. Cochlan）和格萊赫（Fred R. Glahe）以及G·R·斯蒂爾（G. R. Steel）等一些經(jīng)濟思想研究者，開始從學(xué)理上回顧哈耶克與凱恩斯的理論論戰(zhàn)了。前兩位作者在1999年出版了一本很小的小冊子：《哈耶克與凱恩斯的論戰(zhàn)：目前的商業(yè)周期研究能從中學(xué)到什么》（Cochlan & Glahe, 1999），斯蒂爾則在2002年出版了《凱恩斯與哈耶克：貨幣經(jīng)濟》的學(xué)術(shù)專著。在2007～2008年的世界金融風(fēng)暴以及接踵而來的世界經(jīng)濟衰退發(fā)生之后，像泰勒·B·古德斯皮德（Goodspeed, 2012）這樣新一代年輕經(jīng)濟學(xué)者又開始從經(jīng)濟學(xué)理論上關(guān)注和研究起凱恩斯和哈耶克的原創(chuàng)經(jīng)濟學(xué)思想來，依此來反思和批評當(dāng)下國際上宏觀經(jīng)濟學(xué)的現(xiàn)狀和問題，并試圖從理論上解釋2008～2009年世界經(jīng)濟衰退之后近幾年各國經(jīng)濟復(fù)蘇步履維艱的原因。

2012年，筆者曾在《華爾街日報》、《讀書》、《經(jīng)濟學(xué)家茶座》以及其他一些網(wǎng)絡(luò)和平面媒體上發(fā)表了8篇紀(jì)念哈耶克逝世20周年的專論文章，對哈耶克與凱恩斯的經(jīng)濟理論論戰(zhàn)做了一些初步的學(xué)術(shù)思想回顧，也對哈耶克與凱恩斯的學(xué)術(shù)思想源流以及他們理論論戰(zhàn)的大致脈絡(luò)做了一些介紹。在寫作有關(guān)哈耶克的這些紀(jì)念文章時，筆者發(fā)現(xiàn)，哈耶克與凱恩斯的這場理論論戰(zhàn)，不僅僅只是具有經(jīng)濟思想史的學(xué)術(shù)價值，而且有著切實重要的當(dāng)下理論與現(xiàn)實意義。

就當(dāng)前的世界經(jīng)濟格局和走勢來看，目前仍可謂是復(fù)雜多變、撲朔迷離。一方面，在經(jīng)歷了2008－2009年世界性的經(jīng)濟衰退之后，西方各國的經(jīng)濟復(fù)蘇之路目前仍然步履維艱、路途漫漫；另一方面，中國則在經(jīng)歷了30多年高速經(jīng)濟增長和廣義貨幣快速膨脹后而目前經(jīng)濟增速正在下行，其他“金磚四國”和新興經(jīng)濟體的GDP 增速也都呈現(xiàn)出了下移的跡象。在此格局中，無論是在凱恩斯本人原初的經(jīng)濟理論框架中，還是在哈耶克的經(jīng)濟理論遺產(chǎn)中，都含有極其豐富的且仍有現(xiàn)實理論價值的學(xué)術(shù)思想和理論觀點。因而，認(rèn)真挖掘和梳理他們二人經(jīng)濟學(xué)思想中的理論遺產(chǎn)，不僅只是一項經(jīng)濟思想史的文獻(xiàn)研究性工作，對認(rèn)識目前中國乃至世界各國的經(jīng)濟格局，乃至對未來經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，仍有一定的理論與現(xiàn)實意義。就此而論，2011年，美國W. W. Norton出版社出版的西方一位作者尼古拉斯·韋普肖特（NicholasWapshot）的“Keynes Hayek: The Clash that Defined Modern Economics”（中譯本《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》，2013年4月北京機械工業(yè)出版社出版） ，就有著不可替代的理論價值了。

這本《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》的作者韋普肖特，是英國的一位記者和傳記作家。他于1973年畢業(yè)于約克大學(xué)政治學(xué)系，后來成了路透社的一名記者，也曾做過英國《泰晤士報》和《時代周刊》的編輯。除了這本關(guān)于凱恩斯與哈耶克理論論戰(zhàn)的專門傳記外，韋普肖特之前還出版過《里根與撒切爾：政治聯(lián)姻》以及關(guān)于英國著名導(dǎo)演卡羅爾·里德（Carol Reed）的傳記。這本《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》應(yīng)該是作者經(jīng)過多年廣泛文獻(xiàn)收集和深入研究后而撰寫的一部力作。

從本書所引述和展示的大量歷史史實來看，作者顯然經(jīng)過了多年的研究、訪談和“資料挖掘”（data mining）。當(dāng)然，也讀得出來，他在書中也大量引用了之前的哈羅德、斯基德爾斯基和考德威爾這些研究凱恩斯和哈耶克思想和生平的權(quán)威作者所寫的專門傳記中的材料。從他個人的資料挖掘來看，韋普肖特曾在英國劍橋、倫敦和美國的一些資料檔案館收集和挖掘出了大量第一手資料，也對一些目前仍然在世的這場論戰(zhàn)的見證人做了一些訪談。更為可貴的是，通過他的翔實的歷史資料占有、廣泛閱讀和訪談，韋普肖特用他優(yōu)美的文筆和充分的想象力，在這本專門傳記中向世人展示了一幅關(guān)于凱恩斯與哈耶克理論論戰(zhàn)的立體的、全景式的乃至活靈活現(xiàn)的“歷史畫卷”。就此而論，這本專門傳記在許多方面是不可替代的，將有著其永久的思想史價值，是未來研究凱恩斯和哈耶克思想不可或缺的必讀文獻(xiàn)。即使對非經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的一般讀者來說，閱讀并了解當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)殿堂中兩大思想巨擘凱恩斯和哈耶克的生平逸事以及他們論戰(zhàn)過程的一些具體細(xì)節(jié)，相信也會收益良多。

當(dāng)然，這部著作也有其不足之處。其主要不足之處在于，作者在許多地方想象和演繹過多，而不像一本嚴(yán)肅的傳記；另一方面，由于作者的專業(yè)不是理論經(jīng)濟學(xué)，他對這場論戰(zhàn)的深層次的經(jīng)濟學(xué)理論問題并沒有發(fā)掘多少出來；這場理論爭論的實質(zhì)和理論意義，也并沒能在這本傳記中完全深入展示并予以恰當(dāng)?shù)脑忈尅＿€有一點值得指出的是，作者本人顯然在情感上更傾向于凱恩斯，而不是哈耶克，因而在書中對凱恩斯的褒獎和贊頌較多，而對哈耶克則有意無意的進(jìn)行了一些貶抑性的評論，尤其是哈耶克在經(jīng)濟、政治、法學(xué)與社會理論方面的諸多巨大貢獻(xiàn)（如經(jīng)濟學(xué)與知識，他對中央計劃經(jīng)濟非可行的數(shù)十年持之以恒的批判，以及哈耶克對自由社會的基本理念如自由、法治、憲政與道德的解釋和論述），好像并沒有進(jìn)入作者的視野，也從而沒有進(jìn)入他評述的筆端。盡管如此，這本傳記對后世人了解哈耶克與凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論論戰(zhàn)的來龍去脈，還是有其不可替代的價值。這是這部專門傳記的真正意義之所在。

在這篇書評式的學(xué)術(shù)評論中，筆者將結(jié)合對凱恩斯與哈耶克的原著和文章的研讀，并參考有關(guān)凱恩斯和哈耶克的多種傳記，談一下自己對這本書的讀后感，也希望這一長篇書評，能以史帶論，以論釋史，勾畫出哈耶克與凱恩斯這場世紀(jì)理論論戰(zhàn)的一付更加簡略的“理論圖景”，并進(jìn)一步發(fā)掘哈耶克與凱恩斯論戰(zhàn)的一些基本理論問題。最后，筆者將結(jié)合哈耶克晚年對這場論戰(zhàn)的回顧以及當(dāng)代一些著名宏觀經(jīng)濟學(xué)家對這場爭論的一些看法和評論，談一點自己所感悟到的哈耶克與凱恩斯理論論戰(zhàn)在當(dāng)下的理論與現(xiàn)實意義。