第十章外部性

我們都知道了市場這只看不見的手的神奇作用，它可以讓市場資源自發(fā)性地有效配置，讓社會經(jīng)濟(jì)福利最大化。但我們也要知道，這只看不見的手也有它發(fā)揮不了作用的時(shí)候。

現(xiàn)實(shí)中的許多工業(yè)企業(yè)，比如食品廠、屠宰場、造紙廠、化工廠、制藥廠等等，在生產(chǎn)制造產(chǎn)品的同時(shí)，也產(chǎn)生了很多副產(chǎn)物，如污水、廢氣、廢料。這些污染物會影響我們的生存環(huán)境，讓我們更容易出現(xiàn)健康或安全問題。那么看不見的手可以阻止企業(yè)排放污染物嗎？我們將在本章探討這個(gè)話題。

外部性和市場無效率

之前在我們研究市場供求關(guān)系時(shí)，只聚焦于買賣雙方的利益得失。而現(xiàn)實(shí)生活中，市場的行為往往會影響到除買賣雙方以外的第三方。就比如上文中工廠生產(chǎn)商品時(shí)對其他人生活環(huán)境的影響，而工廠往往未對受到影響的人給予補(bǔ)償。這種影響在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為外部性。通俗點(diǎn)說，所謂外部性，就是一方的行為對旁人福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊憽?/b>如果這種影響是負(fù)面的，我們稱之為負(fù)外部性，如果影響是正面的，我們就稱之為正外部性。

由于市場中買賣雙方的行為忽略了外部性的影響，所以當(dāng)外部性存在，市場達(dá)到均衡時(shí)社會經(jīng)濟(jì)福利并沒有達(dá)到最大化。比如企業(yè)不會考慮自己在生產(chǎn)產(chǎn)品過程中所引起的污染，產(chǎn)品的消費(fèi)者也不會去考慮，所以如果沒有政府的限制，企業(yè)會大量排放污染物。因此當(dāng)市場存在外部性時(shí)，市場是失靈的。

假設(shè)1：負(fù)外部性——企業(yè)的污染成本

假設(shè)一個(gè)鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)并銷售鋼材，我們很容易畫出市場中鋼材的供求曲線。當(dāng)沒有政府干預(yù)時(shí)，鋼鐵企業(yè)根據(jù)市場的需求來調(diào)整自己鋼材的產(chǎn)量和價(jià)格，最后市場供求達(dá)到均衡。

現(xiàn)在，我們假設(shè)鋼鐵企業(yè)在生產(chǎn)鋼材過程中排放污染物，比如向大氣排放煙塵，這種煙塵將損害人的呼吸道健康。此時(shí)鋼鐵企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中，除了企業(yè)原有的生產(chǎn)成本以外，全社會也為之承擔(dān)了另一部分成本——居民健康的成本，我們稱之為外部成本。而真正有效率的資源配置，應(yīng)該是考慮了外部成本在內(nèi)的社會總成本與市場需求之間的均衡。

然而我們知道，在沒有政府干預(yù)的情況下，買賣雙方不會將外部性納入成本收益的考量，因此鋼鐵企業(yè)仍然會根據(jù)市場的供求來調(diào)整產(chǎn)量，并最終生產(chǎn)出多于最優(yōu)均衡數(shù)量的鋼材，市場中的資源配置無效率。

假設(shè)2：正外部性——教育的額外收益

外部性不全是負(fù)面的，也可能是正面的，比如教育。對于受教育者而言，支付了學(xué)費(fèi)，學(xué)到了知識，帶來了能力、素養(yǎng)的提高。對于社會而言，更多受到良好教育的公民會帶來更加文明、和諧的生活環(huán)境，提高創(chuàng)新能力，降低犯罪率。因此，當(dāng)人們接受良好教育時(shí)，除了自身獲得了利益之外，社會也享受到了一份福利。

和負(fù)外部性一樣，市場的供求雙方不會考慮這方面的影響。如果沒有政府干預(yù)，提供教育的機(jī)構(gòu)不會因?yàn)檫@些正外部性而獲得補(bǔ)償。所以市場中教育資源的供求關(guān)系沒有包含這種外部需求。這導(dǎo)致市場中提供的教育資源數(shù)量要小于最優(yōu)均衡數(shù)量，市場的資源配置同樣無效率。

針對外部性的公共政策

前面我們討論了當(dāng)市場中存在外部性——無論是正外部性還是負(fù)外部性——看不見的手就不能發(fā)揮最大的作用。由于市場對外部性的忽略，導(dǎo)致資源配置沒能使經(jīng)濟(jì)福利最大化。因此就需要政府制定合適的公共政策來矯正這種市場失靈。通常政府可以采用的手段包含管制、稅收與補(bǔ)貼、排污權(quán)管理。

管制? ? ? 例如政府可以規(guī)定向外環(huán)境排放污染物是犯罪行為，使外部性成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生產(chǎn)的收益，從而禁止產(chǎn)生外部性的行為發(fā)生?，F(xiàn)實(shí)中，管制的方式多種多樣，例如可以禁止企業(yè)采取落后的、造成高污染的工藝來生產(chǎn)，限制使用高污染原料等等。

稅收與補(bǔ)貼? ? ? 簡單來說，就是對產(chǎn)生負(fù)外部性的行為征稅，給產(chǎn)生正外部性的行為補(bǔ)貼。這種稅屬于一種矯正稅，與我們之前學(xué)到的稅收有所不同。我之前學(xué)過，稅收會扭曲市場激勵(lì)，使得一部分原本可以互利的交易無法達(dá)成，造成了無謂損失。而這種矯正稅不同，是在市場由于外部性的存在而偏離了最佳均衡的情況下，讓供求關(guān)系重新回歸最佳均衡的一種矯正。因此，矯正稅既能增加政府收入，又提高了經(jīng)濟(jì)效率。同樣的道理，補(bǔ)貼也是一種矯正，對正外部性的矯正。現(xiàn)實(shí)中，政府對國民教育投入了大量的補(bǔ)貼資金。

排污權(quán)交易? ? ?回到鋼鐵廠的例子。假設(shè)政府為了控制鋼鐵廠的污染，要求鋼鐵廠一年只能排放100噸污染物。有一天，這家鋼鐵廠同一家化工廠一起找到政府部門，他們向政府提出了一個(gè)建議：由化工廠自身每年減少100噸污染物排放，從而允許鋼鐵廠每年多排放100噸，達(dá)到每年200噸污染物的要求限值，作為報(bào)酬，鋼鐵廠每年支付一筆錢給化工廠。政府應(yīng)該同意他們的提議嗎？從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，應(yīng)該同意他們的提議。因?yàn)閷τ阡撹F廠和化工廠來說，他們自愿達(dá)成這筆交易，說明這筆交易對雙方都有利，而對于社會而言，排放污染物的總量沒有變化，因此這個(gè)提議沒有額外增加外部影響。所以，同意這個(gè)提議會提高市場的經(jīng)濟(jì)福利。

政府允許這種交易實(shí)際上就創(chuàng)造了一種新的稀缺資源：排污權(quán)。這使得污染，這種原本被市場忽略的外部性，轉(zhuǎn)換為一種可以被明碼標(biāo)價(jià)的，不再被忽略，而是可以流通的資源。而只要存在這種污染權(quán)的自由交易市場，看不見的手就可以有效發(fā)揮作用。

值得一提的是，稅收與補(bǔ)貼、排污權(quán)都屬于將外部性內(nèi)化。就是通過改變激勵(lì)，使得市場在配置資源時(shí)能夠充分考慮到外部性。

外部性的私人解決辦法

我們探討了外部性以及外部性如何使市場配置無效率，也分析了政府應(yīng)對外部性的常用手段。那么外部性問題是否只能由政府出面解決呢？不全是，某些特定情況下，也可以通過非政府的方式解決問題。

道德約束? ? ? 先人教導(dǎo)我們：“己所不欲，勿施于人”，本質(zhì)上是在教導(dǎo)我們考慮要行為的外部性，在行動(dòng)之前，要充分考慮自己的行為會對他人造成什么影響。大部分人不偷不搶，不亂扔垃圾，除了有相關(guān)法律禁止以外，還有一個(gè)重要原因是我們認(rèn)識到這是錯(cuò)誤的，不道德的。

民間機(jī)構(gòu)? ? ? 如果一家工廠排放的污染物影響了我們的生活環(huán)境，我們可以要求工廠采取措施對自己的行為負(fù)責(zé)。更明智的辦法是，聯(lián)合所有受到污染損害的人，建立一個(gè)環(huán)保公益組織，來約束排污企業(yè)的行為。

和平協(xié)商? ? ? 假設(shè)住你樓上的是個(gè)鋼琴家，每天在家中苦練鋼琴，而你是忙碌的上班族，希望每天下班之后回到家中能享受安靜的環(huán)境?？梢韵胂蟮?，鋼琴家的練琴行為造成了負(fù)外部性，而你就是受害者。那么你可以和這位鄰居坐下來協(xié)商，比如你可以提議讓鄰居調(diào)整練琴的時(shí)間，只在你出門工作的期間彈琴。鋼琴家也可以支付你一筆補(bǔ)償金，讓你稍稍忍受下不太安靜的居住環(huán)境，或者支付得足夠多讓你干脆搬走。

私人辦法解決外部性真的有效嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)界有個(gè)著名的科斯定理：如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，他們就可以解決外部性問題。而現(xiàn)實(shí)中，私人解決方案并不完全有效。問題不是這個(gè)定理是錯(cuò)的，而是現(xiàn)實(shí)中交易是有成本的。例如上文中你和鋼琴家鄰居，你們坐下來協(xié)商并不一定順風(fēng)順?biāo)?，鋼琴家可能沒法在你出門上班時(shí)彈琴，因?yàn)槟莻€(gè)時(shí)間他也需要出門，而鋼琴家支付給你的補(bǔ)償款數(shù)額無法讓你滿意，你們就有可能陷入爭執(zhí)和談判中，而最終什么協(xié)議都沒達(dá)成。現(xiàn)實(shí)中，這種交易成本更多地體現(xiàn)在起草和執(zhí)行協(xié)議，以及相應(yīng)的律師費(fèi)，而協(xié)商失敗所導(dǎo)致的罷工、抗議甚至戰(zhàn)爭都是高昂的代價(jià)。

結(jié)語

筆者現(xiàn)實(shí)中是一名基層環(huán)保部門公務(wù)員，因此對本章的內(nèi)容有較多的切身感悟。我們要明白的是，看不見的手不是萬能的，當(dāng)外部性存在時(shí)，市場的資源配置就偏離了最優(yōu)解。近幾年來，我國對環(huán)保工作愈加重視，環(huán)保打擊力度也不斷加大，因此很多人提出一個(gè)疑問：要環(huán)保還是要發(fā)展？保護(hù)環(huán)境和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的矛盾如何解決？通過本章的探討我們就知道，這些其實(shí)都是偽命題。保護(hù)環(huán)境和發(fā)展經(jīng)濟(jì)根本沒有站在對立面上。我們要清楚的一點(diǎn)是，污染是一種典型的負(fù)外部性，它造成了市場的無效率。保護(hù)環(huán)境是對市場中已經(jīng)存在的這種無效率的矯正。是使得整體市場資源配置更趨近于最優(yōu)水平的舉措。保護(hù)環(huán)境恰恰是為了經(jīng)濟(jì)更有效地發(fā)展，而不是站在發(fā)展的對立面，成為需要和發(fā)展經(jīng)濟(jì)之間權(quán)衡取舍的矛盾。